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证券时报网络版郑重声明

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鹏华精选成长股票型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)

2011-10-21 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:鹏华基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  二○一一年十月

  重要提示

  鹏华精选成长股票型证券投资基金(以下简称本基金)根据2009年7月17日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华精选成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]645号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2009年9月9日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:成长性股票投资风险、市场风险、基金管理风险、流动性风险及其他风险,等等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。

  本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年9月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1. 名称:鹏华基金管理有限公司

  2. 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  3. 设立日期:1998年12月22日

  4. 法定代表人:何如

  5. 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  6. 电话:0755-82021233 传真:0755-82021155

  7. 联系人:罗娜

  8. 注册资本:人民币1.5亿元

  9. 股权结构:

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

出资人名称出资额(万元)出资比例
国信证券股份有限公司7,50050%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

7,35049%
深圳市北融信投资发展有限公司1501%
总 计15,000100%

  

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

  胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。

  Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。

  Alessandro Varaldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

  李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

  宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。

  张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国MBA教育指导委员会委员,英国特许公认会计师(FCCA),澳洲注册会计师(FCPA)。

  2、基金管理人监事会成员

  孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

  Andrea Vismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

  黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  高鹏先生,职工监事,经济学硕士,国籍:中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。

  刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。

  3、高级管理人员情况

  何如先生,董事长,简历同前。

  邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

  高阳先生,副总裁,经济学硕士,十年证券从业经验,CFA,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  吴伟先生,督察长,法学博士,国籍:中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长。

  4、本基金基金经理

  郝建国先生,国籍中国,经济学硕士,11年证券从业经验。曾任职于长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司和招商基金管理有限公司,从事行业研究以及投资组合管理工作。2008年12月至2009年12月担任招商安泰系列证券投资基金基金经理。2010年5月加入鹏华基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理。2010 年8 月起担任鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理。郝建国具备基金从业资格。

  本基金历任的基金经理:

  自本基金合同生效日起至2011年8月18日由程世杰先生单独担任本基金基金经理。

  自2010年8月18日起增聘郝建国先生与程世杰先生共同担任本基金基金经理。自2011年5月24日起本基金基金经理变更为郝建国先生,程世杰不再担任本基金基金经理。

  本基金基金经理曾管理基金情况:

  郝建国先生未担任其他基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员的姓名和职务

  投资决策委员会成员组成:公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士、鹏华动力基金经理黄鑫先生。

  6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:尹 东

  联系电话:(010) 6759 5003

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2011 年3 月31 日,中国建设银行资产总额113,125.16 亿元,较上年末增加5,021.99 亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33 亿元,较上年同期增长34.23%;年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19%;利息净收入716.30 亿元,较上年同期增长25.27%;净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点;手续费及佣金净收入231.54 亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。

  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位,银行业第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

  三、相关服务机构

  (一)直销机构:

  (1)鹏华基金管理有限公司直销中心

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话:(0755)82021233

  传真:(0755)82021155

  联系人:罗娜

  (2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区金融大街甲9号502室

  电话:(010)88082426

  传真:(010)88082018

  联系人:李筠

  (3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B

  电话:(021)68876878

  传真:(021)68876821

  联系人:李化怡

  (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址:武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座4312 室

  联系电话:(027)85557881

  传真:(027)85557973

  联系人:祁明兵

  (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  联系电话:(020)38927993

  传真:(020)38927990

  联系人:蔡颖

  (二)代销机构:

  (1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  传真:010-67598409

  联系人:张静

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国工商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客户服务电话:95588(全国)

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国农业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  网址: www.95599.cn

  (4)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市复兴门内大街1 号

  办公地址:北京市复兴门内大街1 号

  法定代表人:肖钢

  统一客户服务电话:95566

  公司网站:www.boc.cn

  (5)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市西城区宣武门西大街131 号

  法定代表人:刘安东

  联系人:陈春林

  传真:010-66415194

  客户服务电话:95580

  网址www.psbc.com

  (6)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:曹榕

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (7)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  电话:0755-83195475

  传真:0755-83195049

  联系人:万丽

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (8)深圳发展银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)

  联系人:石蔚明

  电话:0755-82088888

  传真:0755-82080406

  客服电话:95501

  网址:www.sdb.com.cn

  (9)平安银行股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:黄立哲

  联系人:霍兆龙

  电话:0755-25859591

  客服电话:40066-99999或(0755)961202

  网址:www.18ebank.com

  (10) 中信银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹  

  客服电话:95558

  联系人:金蕾

  电话:010-65557013

  传真:010-65550827

  网址:http://bank.ecitic.com

  (11)中国民生银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市东城区正义路甲4号

  法定代表人:董文标

  客户服务电话:95568

  传真:010-58560794

  网址:www.cmbc.com.cn

  (12)中国光大银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  联系人:李伟

  电话:010-68098778

  传真:010-68560661

  客服电话:95595(全国)

  网址:www.cebbank.com

  (13)北京银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:阎冰竹

  电话:010-66226044、66223251

  传真:010-66226045、66226047

  客服电话:010-96169

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (14)宁波银行股份有限公司

  注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路294 号

  法定代表人:陆华裕

  电话:021-63586210

  传真:021-63586215

  联系人: 胡技勋

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  (15)浙商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  联系人:吴军阳

  传真:0571-87659188

  客户服务电话:95105665

  网址:www.czbank.com

  (16)广发银行股份有限公司

  注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路719号

  法定代表人:李若虹

  联系人:詹全鑫

  客服电话:95508

  网址:www.gdb.com.cn

  (17)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉 

  客户服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (18)兴业银行股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路154号

  办公地址:福建省福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  联系人:刘玲

  联系电话:021-52629999

  传真:021-62569070

  客户服务热线:95561

  (19)东莞银行股份有限公司

  住所:东莞市运河东一路193号

  办公地址:东莞市运河东一路193号

  法定代表人: 廖玉林

  联系人: 胡昱

  传真:0769-22117730

  客户服务热线:0769-96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  (20)上海银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人: 陈辛

  联系人:张萍

  联系电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  客户服务热线:021-962888

  网址:www.bankofshanghai.com

  (21)温州银行股份有限公司

  住所: 温州市车站大道华海广场1号楼

  办公地址: 温州市车站大道华海广场1号楼

  法定代表人:夏瑞洲

  联系人: 林波

  联系电话:0577-88995217

  传真:0577-88995217

  客户服务热线:0577-96699

  网址:www.wzbank.cn

  (22)杭州银行股份有限公司

  住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:马时雍

  联系人: 陈振峰

  联系电话:(0571)85108309

  传真:0571-85106576

  客户服务热线:96523、 4008888508

  网址:www.hzbank.com.cn

  (23)渤海银行股份有限公司

  住所:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  联系人: 王宏

  联系电话:022-58316666

  传真:022-58316259

  客户服务热线:400-888-8811

  网址:www.cbhb.com.cn

  (24)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:郑鹏

  电话:010-85238667

  传真:010-85238680

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (25)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:东莞市城区南城路2号

  办公地址:东莞市城区南城路2号

  客户服务电话:961122

  网址: www.drcbank.com

  (26)大连银行股份有限公司

  住所:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

  法定代表人:陈占维

  办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼

  客户服务电话:4006640099

  网址: http://www.bankofdl.com/

  (27) 国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层

  法定代表人:何如

  联系电话:(0755)82133066

  传真:(0755)82133302

  联系人:齐晓燕

  客户服务电话:800-810-8868

  网址:www.guosen.com.cn

  (28) 华泰联合证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24楼

  法定代表人:马昭明

  联系电话:(0755)82492193

  传真:(0755)82492962

  联系人:庞晓芸

  公司网址:www.lhzq.com

  (29) 招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943511

  传真:0755-82943237

  联系人:林生迎

  客户服务电话:4008888111、0755-26951111

  网址:www.newone.com

  (30) 中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人:顾伟国

  联系电话:010-66568047

  传真:010-66568532

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  (31)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦

  法定代表人:王东明

  办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦

  电话:(010)84864818—63266

  传真:(010)84865560

  联系人:张仪爱

  网址:www.citics.com

  (32) 中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址:深圳福田区福华三路168 号国际商会中心48-50 层

  办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼

  法定代表人:杨明辉

  电话:0755-82026521

  传真:0755-82026539

  联系人:管小薇

  客户服务热线:400-600-8008

  网址:www.cjis.cn

  (33) 平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系电话:0755- 22627802

  传真:0755-82433794

  联系人:郑舒丽

  客服电话:0755-95511

  网站:www.pa18.com

  (34) 国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号国元大厦11 楼

  办公地址:合肥市寿春路179号国元大厦11 楼

  法定代表人:凤良志

  联系电话:0551-2207936

  传真:0551-2207935

  联系人:程维

  客户服务电话:400-8888-777

  网址:www.gyzq.com.cn

  (35) 光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508 号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508 号

  法定代表人:徐浩明

  电话:(021)22169081

  传真:(021)68817271

  客服电话:(021)68823685

  联系人:沈雯菲

  公司网站:www.ebscn.com

  (36) 东莞证券有限责任公司

  住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  法定代表人:游锦辉

  联系人:张巧玲

  电话:(0769)22119426

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  (37) 安信证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755- 82558323

  传真:0755-23982898

  联系人:余江

  咨询电话:0755-82825555

  公司网址:www.axzq.com.cn

  (38) 广州证券有限责任公司

  注册地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼

  办公地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼

  法定代表人:吴志明

  联系人: 林洁茹

  联系电话:020-87322668-347

  网址:www.gzs.com.cn

  (39) 红塔证券股份有限公司

  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  联系人:刘晓明

  电话:0871- 3577942

  客户服务电话:0871-3577930

  网址:www.hongtazq.com

  (40) 山西证券股份有限公司

  住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  联系电话:0351-8686659

  联系人:郭熠

  网址:www.i618.com.cn

  客服电话:400-666-1618、95573

  (41) 齐鲁证券有限公司

  住所:山东省济南市经十路128 号

  办公地址:山东省济南市经十路128 号

  法定代表人:李玮

  电话:(0531)81283906

  联系人:王霖

  客户服务电话:(0531)82024184

  网址:www.qlzq.com.cn

  (42) 国都证券有限责任公司

  住所:北京市东城区安外大街2 号安贞大厦3 层

  办公地址:北京市东城区安外大街2 号安贞大厦3 层

  法定代表人:王少华

  联系电话:010- 84183389

  联系人:黄静

  全国业务咨询电话:800-810-8809

  网址:http://www.guodu.com

  (43) 财富证券有限责任公司

  住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人:周晖

  电话:(0731)4403343

  传真:(0731)4403439

  联系人:郭磊

  客户服务热线:(0731)4403343

  网址:www.cfzq.com

  (44) 方正证券有限责任公司

  注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  公司地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  联系电话:0571-5832343

  客服电话:95571

  网址:www.sunsc.com.cn

  (45) 浙商证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:吴颖

  联系电话:0571-87902080

  网址:www.stocke.com

  (46) 华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  联系人:翟立权

  客户服务电话:400-820-9898?

  网址:www.cnhbstock.com

  (47) 爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号 (博爱大厦) 20层-25层

  法定代表人:郭林

  联系人:陈敏

  客服热线:021-63340678

  网址: ajzq@ajzq.com

  (48) 财通证券有限责任公司

  住所:杭州市解放路111 号

  办公地址:杭州市解放路111 号

  法定代表人:沈继宁

  电话:(0571)87925129

  传真:(0571)87828033

  联系人:乔骏

  客服电话:(0571)87828018

  公司网址:www.goodyou.com.cn

  (49) 申银万国股份有限公司

  住所:上海市常熟路171 号

  办公地址:上海市常熟路171 号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:021- 54047892

  联 系 人:曹晔

  客户服务电话:021-962505

  公司网址: www.sw2000.com.cn

  (50) 东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  电话: 021-63325888

  传真: 021-63326173

  客户服务电话: 021-962506或4008888506

  网址: www.dfzq.com.cn

  (51) 长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层

  法定代表人:黄耀华

  联系电话:0755- 83516289

  联系人:匡婷

  网址:www.cc168.com.cn

  (52) 西部证券股份有限公司

  注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层

  办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层

  法定代表人:刘建武

  电话:029-87406172

  传真:029-87406387

  客服热线:029-87406132

  联系人:冯萍

  网址:www.westsecu.com.cn

  (53) 华安证券有限责任公司

  住所:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

  法定代表人:李工

  电话:0551- 5161821

  传真:0551-5161672

  联系人:甘霖

  咨询电话:0551-5161670

  公司网址:www.hazq.com

  (54) 万联证券有限责任公司

  注册地址:广州市中山二路18 号电信广场37 层

  办公地址:广州市中山二路18 号电信广场36-37 层

  法定代表人:张建军

  电话:020- 37865031

  传真: 020-37865008

  联系人:刘广

  联系电话:02037865026

  网址:www.wlzq.com.cn

  (55) 第一创业证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层

  法定代表人:刘学民

  联系人:王力洲

  客服电话:0755-25832583

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (56 华泰证券股份有限公司

  住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:(025)84457777-950

  联系人:李杰

  网址: www.htsc.com.cn

  (57) 海通证券股份有限公司

  住所:上海市唐山路218 号

  办公地址:上海市淮海中路98 号

  法定代表人:王开国

  电话:(021)23219000

  联系人:李笑鸣

  客户服务电话:021-962503

  网址:www.htsec.com

  (58) 湘财证券有限责任公司

  地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  邮编:410004

  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

  法定代表人:林俊波

  电话:021-68634518

  传真:021-68865680

  联系人:钟康莺 021-68634518

  客服电话:400-888-1551

  公司网址:www.xcsc.com

  (59) 中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

  法定代表人:张佑君

  办公地址:北京市朝阳门内大街188 号

  联系电话:(010) 85130577

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-8888-108(免长途费)

  网址:www.csc108.com

  (60) 渤海证券股份有限公司

  住所:天津市经济技术开发区第一大街29号

  法定代表人:杜庆平

  地址:天津市河西区宾水道3号

  联系人:王兆权

  电话:(022)022-28451861

  传真:(022)28451892

  网址:wwww.bhzq.com

  (61) 中航证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市象山北路208 号

  办公地址:江西省南昌市抚河北路291 号

  法定代表人:孟祥泰

  联系人:余雅娜

  联系电话:0791-6768763

  传真电话:0791-6789414

  客服电话:0791-6768763

  公司网址:www.scstock.com

  (62) 华林证券有限责任公司

  注册地址:广东省珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房

  公司地址:深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼

  法定代表人:段文清

  联系电话:0755-82707888

  传真:0755-82707700

  联系人:杨玲

  网址:www.chinalions.com

  (63) 华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:杨炯洋

  电话:0755-83025046

  传真:0755-83025991

  联系人:王京红

  客户服务电话:400-8888-818

  网址:www.hx168.com.cn

  (64) 东北证券股份有限公司

  住所:长春市人民大街138-1 号

  办公地址:长春市自由大路1138 号

  法定代表人:矫正中

  联系电话:0431- 85096709

  传真:0431-5680032

  联系人:潘锴

  网址:www.nesc.cn

  (65) 上海证券有限责任公司

  住所:上海市九江路111 号

  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号

  法定代表人:郁忠民

  联系电话:021- 62470157

  传真:021-65081434

  联系人:黄枫

  客服热线:800-6200-071

  公司网站:www.962518.com

  (66) 东海证券有限责任公司

  住所:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路989 号中达广场13 楼

  法定代表人:朱科敏

  联系电话:021- 50586660-8644

  传真:021-50586660-8880

  联系人:霍晓菲

  客服热线:021-50585609、400-888-8588

  公司网站:www.longone.com.cn

  (67) 东吴证券有限责任公司

  住所:江苏省苏州市十梓街298 号

  办公地址:苏州市石路爱河桥26 号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务电话:0512-96288

  网址:www.dwjq.com.cn

  (68) 宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座6 层

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  电话:010- 62294608-6240

  咨询电话:010-62267799-6789

  网址:www.ehongyuan.com.cn

  (69) 日信证券有限责任公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18 号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西座11 层

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:张利军

  电话:010- 88086830-652

  网址:www.rxzq.com.cn

  (70) 国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618 号

  办公地址:上海市延平路135 号

  法定代表人:祝幼一

  客户服务电话:(021)962588、800-820-6888

  传真:(021)62583439

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-62580818-213

  网址:www.gtja.com

  (71) 广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)@办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

  (72) 长江证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市新华下路特8 号

  法定代表人:胡运钊

  办公地址:上海市汉口路130 号长江证券大厦5F

  电话:(021)63219781

  联系人:李良

  客户服务电话:4008-888-318、027-65799883

  网址:www.cz318.com.cn

  (73) 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  客服电话:4008888123

  业务联系电话:021-38565785

  传真号码:021-38565955

  业务联系人:谢高得

  公司网站:(www.xyzq.com.cn)

  (74)金元证券股份有限公司

  住所:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层

  办公地址:深圳市深南大道4001 时代金融中心大厦17 楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:金春

  联系电话:0755-83025666

  传真:0755-83025511

  客户服务热线:400-888-228

  网址:www.jyzq.com.cn

  (75)江海证券有限公司

  住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:徐世旺

  联系电话:0451-82336863

  传真:0451-82269286

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  网址:www.cib.com.cn

  (76) 银泰证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  法定代表人:高颂

  联系人:曾敬宁

  联系电话:0755-83703759

  咨询电话:0755-83710885

  公司网址:www.ytzq.net

  (77)中信金通证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务庭院楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85776115

  传真:0571-85783771

  联系人:俞会亮

  客户服务电话:(0571)96598

  网址:www.bigsun.com.cn

  (78)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号

  法定代表:雷波

  联系人:金喆

  电话:028-86690126

  传真:028-86690126

  服务热线:4006-600109

  公司网站:www.china598.com

  (79)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-8888088

  传真:0931-4890515

  服务热线:0931-4890619 4890618 4890100

  公司网站:http://www.hlzqgs.com

  (80)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街16 号1901 室

  法定代表:岳献春

  联系人:赵明

  电话:010-85252656

  服务热线:400-619-8888

  公司网站:www.mszq.com

  (81)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  邮政编码:350003

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (82)东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表:崔海涛

  联系人:黄英

  电话:010-66555835

  服务热线:010-66555262,66555382

  公司网站:www.dxzq.net

  (83)财达证券有限责任公司

  注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  法定代表人:翟建强

  办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

  联系人:陈丽君

  咨询电话:4006128888

  公司网址www.s10000.com

  (84)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-88656476

  传真:010-88656290

  服务热线:400-800-8899

  公司网站:www.cindasc.com

  (85)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  咨询电话:010-66045678

  公司网址: www.txsec.com;www.txjijin.com

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:鹏华基金管理有限公司

  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话:0755-82021109

  传真:0755-82021153

  联系人:潘艳梅

  (三)律师事务所

  名称:北京市竞天公诚律师事务所

  住所:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦15 层

  负责人:张绪生

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦15 层

  联系电话:010- 65882200,0755-23982200

  传真:010- 65882211,0755-23982211

  联系人:黄亮

  经办律师:孔雨泉、黄亮

  (四)会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼(东三办公楼)16层

  法定代表人:葛明

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼(东三办公楼)16层

  电话:(010)58153000

  传真:(010)85188298

  联系人:李妍明

  经办注册会计师:张小东、周刚

  四、基金的名称

  本基金名称:鹏华精选成长股票型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司,力争基金资产的长期增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,其中投资于具有良好持续成长潜力的上市公司发行的股票占股票资产的比例不低于80%;债券、货币市场工具及其他资产不高于基金资产的40%,其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  本基金采用积极主动管理的投资方法,自下而上精选具备良好持续成长潜力的上市公司,在严格控制风险的前提下,实现基金资产的长期稳定增值。

  1. 资产配置策略

  本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况,运用定性和定量相结合的分析手段,对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

  2. 股票投资策略

  (1)成长股票的定义

  预期未来两年主营业务收入增长率或公司利润增长率高于市场平均水平的上市公司股票,或因公司基本面发生重大改变(如资产注入、更换股东、产品创新、改变主营业务方向等)而具有潜在主营业务收入或公司利润高增长趋势的上市公司股票。

  本基金对股票的投资采用自下而上的个股精选策略,结合定性分析与定量分析构建投资组合,并进行定期和不定期调整。

  (2)成长股票的筛选

  对本基金初选的备选股票所属企业,借助于定量分析和定性分析相结合的方式,对成长性股票进行初步筛选。

  1)定量分析

  盈利能力是上市公司成长潜力的体现,上市公司能否将自身各种优势转化为不断释放的盈利能力是其具有持续成长性的主要标志。体现盈利能力的主要指标有上市公司主营业务收入增长率和上市公司利润增长率。本基金以预期未来两年上市公司主营业务收入增长率或上市公司利润增长率是否高于国内A股市场平均水平来衡量上市公司是否具备持续成长潜力。在定量分析中,本基金还将关注上市公司基本面发生重大变化对其未来盈利能力的影响。

  2)定性分析

  在定量分析的基础上,本基金采用定性分析的方法研究并考察上市公司盈利能力的质量和可靠性,以便从更长期的角度保证定量方法所选上市公司的盈利增长的持续性。

  上市公司盈利增长的持续性取决于盈利增长背后的驱动因素,这些驱动因素往往是上市公司具备的相对竞争优势,具体包括技术优势、资源优势和商业模式优势等。

  本基金通过对上市公司的技术优势、资源优势和商业模式优势的分析,判断推动上市公司主营业务收入或上市公司利润增长的原因和可望保持的时间,进而判断上市公司成长的持续性。

  技术优势分析。主要通过对公司的自主创新产品率、主要产品更新周期、拥有专有技术和专利、对引进技术的消化、吸收和改进能力等指标进行考察和分析,进而判断公司的创新能力和技术水平。

  资源优势分析。主要通过对公司的规模、政策扶持程度、成本、进入壁垒、国内外同行企业比较和垄断性等指标进行考察和分析,进而判断公司的资源优势是否支持其持续成长。

  商业模式分析。公司商业模式理念决定了公司在其所属行业中发展的潜力和方向,我们分行业的对上市公司考核和分析其商业模式和经营理念。

  (3)股票投资组合的构建

  1) 基金管理小组确定拟买入股票名单:基金管理小组在备选股票库的基础上,通过对市场状况和时机的分析,再结合对个股主营业务收入或公司利润增长趋势的判断,从备选股票库中精选拟买入股票名单。

  2) 基金管理小组在确定的个股权重范围内构建股票投资组合:基金管理小组在拟买入股票名单的基础上,结合对投资限制条件的考虑,对上市公司预期主营业务收入增长率和公司利润增长率的考虑以及对投资股票流通市值规模占比的考虑,确定个股权重,完成股票投资组合的构建。

  3.债券投资策略

  本基金将采取久期策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。

  4.权证投资策略

  本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等。

  本基金将充分考虑资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类别的选择,谨慎投资,追求长期稳定收益。

  九、基金的业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

  沪深300指数充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体走势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,比较适用于做基金债券资产的业绩基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  (下转D27版)

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