证券时报多媒体数字报

　　(上接D26版)

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

　　十一、基金的投资组合报告（未经审计）

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年７月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告中所列财务数据截至２０１１年６月３０日（未经审计）。

　　１． 报告期末基金资产组合情况

　　２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８． 投资组合报告附注

　　（１） 本报告期内，本基金投资的前十名证券之一的五粮液的发行主体宜宾五粮液股份有限公司，因涉及多个信息披露事项披露不及时并存在重大遗漏等违规事件，于２０１１年５月２８日受到中国证监会的行政处罚。

　　对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为高端白酒估值合理，成长确定且业绩有保证，该股票虽受到行政处罚但长期价值仍在。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

　　报告期内本基金投资的其它证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

　　（２） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　（３） 其他资产构成

　　（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（６） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩（未经审计）

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）：

　　２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

　　■

　　注１：本基金业绩比较基准＝沪深３００ 指数收益率×８０％＋中证综合债指数收益率×２０％

　　注２：本基金基金合同于２００９年９月９日生效；

　　注３：本基金业绩截止日为２０１１年６月３０日。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　１．基金管理人的管理费；

　　２．基金托管人的托管费；

　　３．基金财产拨划支付的银行费用；

　　４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　５．基金份额持有人大会费用；

　　６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　７．基金的证券交易费用；

　　８．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　９．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　２．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）与基金销售有关的费用

　　１．申购费率如下表所示：

　　投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　２．赎回费率如下表所示：

　　本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

　　３．转换费率：本基金已于２００９年１０月３０日开通转换业务，具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见２００９年１０月２８日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《鹏华精选成长基金关于开放赎回、转换和定期定额投资业务的公告》及２０１０年３月１２日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则的公告》。

　　４．本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法、转换费率、转换份额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　５．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　　（七）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金于２０１１年４月２２日公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　１、根据公司业务发展所需，本基金管理人于２０１１年４月３０刊登了《鹏华基金管理有限公司关于增聘副总经理的公告》，上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深圳监管局报告，并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可［２０１１］６１３号）。据此对“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“３、高级管理人员情况”的相关内容进行了更新。

　　２、根据２０１１年５月２４日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，对“三、基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“４、本基金基金经理”的相关内容进行了更新。

　　３、根据最新资料对“四、基金托管人”部分的相关内容进行了更新。

　　４、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增３家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对部分相关服务机构的相关内容进行了更新。

　　５、在“八、基金的投资”一章，更新了投资组合报告，数据截至日期为２０１１年６月３０日。

　　６、更新了“九、基金的业绩”一章的投资业绩内容，数据截至日期为２０１１年６月３０日。

　　７、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十、对基金份额持有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。

　　８、在“二十一、其他应披露事项”一章，更新了２０１１年３月９日至２０１１年９月８日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。

　　鹏华基金管理有限公司

　　２０１１年１０月２１日