证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人蒋仁生、主管会计工作负责人畅叙及会计机构负责人（会计主管人员）徐艳春声明：保证第三季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

２．３ 限售股份变动情况表

单位：股

§３ 管理层讨论与分析

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、公司预付款项报告期末较期初增长２９４．３６％，主要原因是预付货款及设备款增加所致；

２、其他应收款报告期末较期初增长３７１．６８％，主要原因是报告期内支付土地保证金所致；

３、存货报告期末较期初增长７６．３４％，主要原因是报告期内新增代理销售美国默沙东公司疫苗产品，采购数量增加，导致存货增幅较大；

４、在建工程报告期末较期初增长１０５４．６４％，主要原因是募投项目建设投入逐步增加所致；

５、无形资产报告期末较期初增长５０．０９％，主要原因是本期募集资金项目注射用母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目和北京绿竹生物制药有限公司疫苗新品种产业化生产基地分别购买土地使用权，以及子公司安徽龙科马新增专利所有权，进而使无形资产增加；

６、开发支出报告期末较期初增长４１．２１％，主要原因是本期继续对开发项目加大投入；

７、递延所得税资产报告期末较期初增长６３．４３％，主要原因是应收账款计提的坏账准备增加所致；

８、应付票据期初余额为零，报告期末余额为９７４３．０２万元，主要原因是本期采购疫苗部分货款采用银行承兑汇票支付；

９、应付账款报告期末较期初增长３６５．８７％，主要原因是应付供货商货款增加所致；

１０、预收账款报告期末较期初下降９２．１７％，主要原因是将已经满足收入确认条件的预收账款结转收入；

１１、应付职工薪酬报告期末较期初下降５７．２５％，主要原因是本期支付２０１０年１２月工资；

１２、应交税费报告期末较期初下降８５．５６％，主要原因是本期采购疫苗数量增加，进项税金额留抵以及缴纳上期部分未交税金；

１３、预计负债报告期末较期初下降３０．１７％，主要原因是本期冲回接种异常反应费所致；

１４、管理费用本年１－９月较上年同期增长７１．４１％，主要原因是研究开发费用增加；同时由于员工人数增加，使得工资和社会保险费相应增加，故管理费用增加；

１５、财务费用本年１－９月较上年同期下降１６５０．６８％，主要原因是本期募集资金存款利息收入增加所致；

１６、资产减值损失本年１－９月较上年同期增长３９１．７２％，主要原因是本期计提应收账款坏账准备金额增加所致；

１７、营业外收入本年１－９月较上年同期下降４０．７６％，主要原因是收到政府补贴减少所致；

１８、营业外支出本年１－９月较上年同期增长５３．２８％，主要原因是本期对慈善机构捐款增加所致；

１９、投资活动产生的现金流量净额本年１－９月较上年同期下降５５９．５８％，主要原因是本报告期内为募投项目而取得的土地使用权及购进机器、设备增加所致；

２０、筹资活动产生的现金流量净额本年１－９月较上年同期下降１０５．６％，主要原因是上年同期收到募集资金投入，而本期进行了利润分配。

３．２ 业务回顾和展望

１、本报告期内主营业务经营情况

２０１１年第三季度，围绕公司２０１１年经营目标计划及战略发展规划，公司管理层积极推进各项工作，取得一定成绩：

１） 积极推进与美国默沙东公司的业务合作。自６月份进入市场推广协议履行期以来，公司积极引导产品进入市场，目前进展顺利。随着合作的推进，加深了合作方对公司的理解和认同；

２） 继续巩固市场基础，加大对销售终端的人力、物力投入，为公司未来上市的新产品进行市场铺垫；

３） 加大研发工作力度，年初至本报告期末投入研发费用１６９３．２２万元；

４） 优化人才资源，加强高级管理人员、技术研发人员及业务骨干的培养，为战略目标的实施储备人才资源；

５） 努力推进公司募投项目顺利实施。积极克服实施中的具体困难，优化实施方案，加强项目管理，保障募投项目保质保量实施；

６） 努力推进国内、国际合作交流，寻求产业整合及技术合作机会。

截止报告期，公司主营业务收入４５６６５．２０万元，与去年同期基本持平，归属于公司普通股股东的净利润为１２，８９８．１１万元，同比下降２５．５０％，利润水平出现一定波动。公司管理层认为，随着行业管理及市场情势变化，企业在转变和发展的过程中，出现短期的业绩波动是正常的；同时，从长远发展利益考虑，公司加大了研发投入和市场投入，增加这些投入也是十分必要的。总体而言，公司管理层做了大量有效的工作，公司正向加快发展的方向积极迈进。

２、工作规划及展望

作为七大战略性新兴产业之一，生物医药“十二五”规划呼之欲出，公司将努力抓住历史性的发展机遇，在“新药创制、产业化、国际化发展、产业结构升级”四个方面积极举措，努力将企业推入更新更高的发展阶段：

１） 为弥补上半年疫苗批签发等因素对公司经营造成的影响，公司将利用好第四季度流脑疫苗销售时机，努力提升公司自主产品销量，改善业绩水平；

２） 随着行业及市场的发展变化，进一步优化和创新商业模式，进一步加强终端网点的维护和建设，保持领先的市场地位；

３） 进一步加强人才引进及人才培养，重点加强对现有中高层管理、技术、营销人员及骨干力量的培训，扩大和优化公司人才资源及储备；

４） 计划扩大办公场所，改善公司软硬件办公条件，提高企业现代化管理水平；

５） 有效推进募投项目的顺利实施，全面提升研发、生产、营销实力；

６） 深化与美国默沙东公司的合作，借鉴世界优秀企业的管理及发展经验，结合我国疫苗行业实际，积极探索新的发展路径。

§４ 重要事项

４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺

１、公司控股股东和实际控制人蒋仁生及其关联股东蒋凌峰、蒋喜生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。

截止本报告期末，公司董事长蒋仁生及关联方蒋凌峰、蒋喜生皆遵守以上承诺，未发现违反上述承诺情况。

２、股东吴冠江、余农、陈渝峰承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。

截止本报告期末，吴冠江、余农、陈渝峰皆遵守以上承诺，未发现违反上述承诺情况。

３、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东蒋仁生、吴冠江、余农、陈渝峰、蒋凌峰及关联股东蒋喜生承诺：本人及关联方任职期间，前诉锁定期满后，每年转让的公司股份不超过所持有本公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持本公司股份。

截止本报告期末，上述承诺人皆遵守以上承诺，未发现违反上述承诺情况。

（二）避免同业竞争的承诺

为了避免同业竞争损害公司和其他股东的利益，蒋仁生先生已向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。

报告期内，公司控股股东、实际控制人蒋仁生先生信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。

（三）关于股份质押、冻结的承诺

公司实际控制人蒋仁生先生，及作为股东的董事、高级管理人员蒋仁生、吴冠江、蒋凌峰、陈渝峰、余农声明：没有以任何方式将所持公司股份及任何部分设置质押担保，该等股份也没有被司法机关依法冻结，且基于该等股份依法行使股东权利没有任何法律障碍。

截止本报告期，没有发生违反本承诺的行为。

（四）避免占用资金的承诺

控股股东及实际控制人蒋仁生承诺不占用本公司资金、资产，不滥用控股及实际控制权侵占本公司资金、资产；蒋仁生控制的企业四川智诚、阳光大酒店承诺不占用本公司的资金、资产。

截止本报告期末，蒋仁生先生及以上控制企业皆信守承诺，没有发生违反本承诺的行为。

（五）住房公积金承诺

２００７年和２００８年，公司及所属子公司为员工发放住房补贴，存在未缴或少缴住房公积金的情况。为此，公司实际控制人蒋仁生先生承诺：如应有权部门要求或决定，公司及子公司需要为员工补缴住房公积金，或公司及其子公司因未足额缴纳员工住房公积金款项被罚款或致使公司及子公司遭受任何损失，本人将承担全部赔偿或补偿责任。

截止报告期末，公司未收到有权部门的相关通知或决定。

４．２ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

４．６ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

重庆智飞生物制品股份有限公司

董事长：蒋仁生

２０１１年１０月１９日