证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人朱保国先生、主管会计工作负责人安宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）司燕霞女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目（２０１１年１－９月）

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产负债表项目：１、货币资金比年初增加３４，７１８．８３万元，增幅４０．１９％，主要系公司发行短期融资券及销售回款增加所致；２、交易性金融资产比年初减少１，７３９．３２ 万元，减幅３０．０６％，主要系公司持有的交易性金融资产公允价格下跌所致；３、应收账款比年初增加１３，２４３．９４万元，增幅３０．１８％，主要系公司主营业务销售收入增加所致；４、预付账款比年初增加７，７９５．８５万元，增幅１１４．７８％，主要系预付宁夏原料药基地建设项目的设备款所致；５、长期股权投资比年初增加７，２６８．０３ 万元，增幅１５８．２７％，主要系公司参与珠海华润银行股份有限公司配股所致；６、在建工程比年初减少１１，０３３．５７万元，减幅３４．７１％，主要系丽珠制药厂新厂迁建项目的在建工程完工转入固定资产所致；７、其他应付款比年初增加１１，６２４．５７万元，增幅３５．８９％，主要系公司制剂类产品销售增长，相应计提的业务费用增加所致；８、一年内到期的非流动负债比年初减少７，０００万元，减幅９９．４３％，主要系偿还银行短期借款所致；９、递延收益比年初增加９２５．５８万元，增幅３２．４１％，主要系公司收到的政府补助增加所致。

二、年初至报告期末利润表项目：１、营业税金及附加比上年同期增加２，３０８．８７万元，同比增长４４３．０５％，主要系相关政策变更，公司需缴纳外商投资企业城建税及教育费附加，以及广东省企业地方教育附加所致；２、销售费用比上年同期增加１９，９５１．５８万元，同比增长４３．４７％，主要系随着公司主营业务收入增长，业务推广费相应增加所致；３、财务费用比上年同期减少１３，７８．４１万元，同比下降２７８０．９１％，主要系公司货币资金增加导致利息收入增加，以及汇率变动引起的汇兑损益变化所致； ４、公允价值变动收益比上年同期减少２，０３７．８２万元，同比下降４０３．６７％，主要系公司投资的证券价格下跌所致；５、营业外收入比上年同期增加１，５７５．８９万元，同比增长１３４．１７％，主要系公司收到的各项政府补助增加所致。

三、现金流量表项目：１、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加３，２４２．６５万元，同比增长６２．９０％，主要系公司收到的与经营活动相关的政府补助增加所致；２、支付的各项税费比上年同期增加９，４２４．６７万元，同比增长３７．３６％，主要系公司控股子公司——丽珠制药厂和利民制药厂支付的增值税、所得税增加所致；３、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增加１７，４１７．７９万元，同比增长３７．００％，主要系随着公司销售收入增长，相应的销售费用增加所致；４、投资支付的现金比上年同期增加７，６３５．１３万元，同比增长８５９１．１５％，主要系公司参与珠海华润银行股份有限公司配股所致；５、取得借款收到的现金比上年同期减少２１，０５４．８４万元，同比下降５４．９３％，主要系公司债券融资，资金相对充裕，减少了银行贷款所致；６、发行债券收到的现金比上年同期增加４０，０００万元，主要系公司发行短期融资券收到现金所致。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□ 适用 √ 不适用

（一）公司承诺事项

１、２００２年，本公司与韩国一洋药品株式会社签订专利许可协议，同意本公司独占、不可撤消ＰＰＩ（质子泵抑制剂）化合物专利使用权以及在中国包括香港、澳门为了生产、加工、销售而独占使用一洋的专利。协议签订应支付２５０万美元入门费，截至２００８年１２月３１日，已全部支付。本公司同意自产品开始销售起前三年，按产品销售额１０％的比例给一洋提成，在这三年后的五年中，按销售额８％的比例提成，余下的时间至２０１４年７月２２日（协议到期日）按销售额６％的比例提成。２００９年起已开始销售并按协议规定支付销售提成。

２、２００５年，本公司与韩国ＬＧ生命科学有限公司（以下简称“ＬＧ公司”）签订许可与供货协议，就受让与Ｇｅｍｉｆｌｏｘａｃｉｎ Ｍｅｓｙｌａｔｅ知识产权相关的许可证，支付甲磺酸吉米沙星针剂、片剂许可费用各ＵＳＤ１００万元（截止２００６年１２月３１日均已全额支付）。协议规定：协议生效日后的第一个五个营业年之内，本公司上述最终片剂产品的净销售额达到１５０万包（每包３片），ＬＧ公司应在本公司向其提交净销售额证书后两个月内一次性向本公司返还税后ＵＳＤ５０万元。同时，在协议有效期内（截止２０１５年年底），本公司应于每季度结束后３０日内按净销售额的１．５％税后金额向ＬＧ公司支付特许权使用费。２００８年起已开始销售并按协议规定支付特许权使用费。

协议生效日后的第一个五个营业年之内，应在每季度结束后３０日内按上述最终针剂产品净销售额的１０％税后金额向ＬＧ公司支付特许权使用费，在第六个营业年至协议期限届满可终止期间（截止２０１９年年底），本公司应在每季度结束后３０日内按针剂产品净销售额的６％税后金额向ＬＧ公司支付特许权使用费。

（二）持有公司股份５％以上的股东承诺事项

公司控股股东健康元在办理有限售条件股份解除销售时发表以下承诺：１、健康元转让所持丽珠集团解除限售流通股时，将严格遵守中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（［２００８］１５号公告）相关规定。２、健康元计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持丽珠集团解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到５％以上的，健康元将于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团对外披露出售提示性公告。

报告期内，健康元未有减持本公司股票。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

注：上述证券投资中涉及香港股票市场的投资金额已按２０１１年９月３０日汇率折算成人民币。

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

丽珠医药集团股份有限公司

董事长：朱保国

２０１１年１０月２２日