§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀吉声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度(%) |
总资产(元) | 2,438,815,308.93 | 1,235,510,846.91 | 97.39% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 1,734,844,001.83 | 448,607,479.03 | 286.72% |
股本(股) | 409,600,000.00 | 153,600,000.00 | 166.67% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 4.24 | 2.92 | 45.21% |
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减(%) | 2011年1-9月 | 比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 197,645,465.17 | -24.28% | 706,252,244.24 | 10.56% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 40,033,913.95 | -0.22% | 106,637,820.09 | 35.71% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | - | - | -89,811,180.72 | -281.47% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | - | - | -0.22 | -237.50% |
基本每股收益(元/股) | 0.10 | -23.08% | 0.37 | 42.31% |
稀释每股收益(元/股) | 0.10 | -23.08% | 0.36 | 38.46% |
加权平均净资产收益率(%) | 2.33% | -7.53% | 6.83% | -11.71% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 1.81% | -8.03% | 6.22% | -12.28% |
【注】因公司在报告期内向全体股东实施了每10股送5股并派现金红利1.25元(含税),以资本公积金每10股转增5股的权益分派方案,根据相关会计准则的规定,公司做了相应调整。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,919,182.00 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,795,963.83 | |
所得税影响额 | -3,179,945.09 | |
合计 | 9,535,200.74 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 15,178 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
全国社保基金一零九组合 | 4,500,000 | 人民币普通股 |
华泰证券股份有限公司 | 3,416,136 | 人民币普通股 |
中国工商银行-易方达行业领先企业股票型证券投资基金 | 2,071,404 | 人民币普通股 |
中国工商银行-易方达价值精选股票型证券投资基金 | 2,004,047 | 人民币普通股 |
中国银行-招商先锋证券投资基金 | 1,876,648 | 人民币普通股 |
交通银行-易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 | 1,849,940 | 人民币普通股 |
中国光大银行-国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 | 1,722,818 | 人民币普通股 |
中国银行-国联安优选行业股票型证券投资基金 | 1,719,900 | 人民币普通股 |
招商银行股份有限公司-德盛优势股票证券投资基金 | 1,709,464 | 人民币普通股 |
陈东山 | 1,631,082 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
3.8 2011年1-9月偿还债务支付的现金较上年同期增加10,505万元,增长率为34.45%,主要原因:公司发行新股后资金充裕,将短期借款41,000万元提前归还银行。
3.9 2011年1-9月支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加29,192,393.30元,增长率为46.02%,主要原因:公司为节省财务费用,使用银行承兑汇票对外支付较多。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、2011年3月19日,经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过,公司与林州凤宝管业有限公司签订了《工业品买卖协议》,由公司预付对方材料款一亿元,对方每月供给公司一定数量的液压支柱管,并在参照同期市场基础价的前提下,给予公司一定的价格优惠。相关董事会决议公告详见公司于2011年3月18日登载于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的《林州重机集团股份有限公司第一届董事会第三十六次会议决议公告》(2011-0017)。本报告期内,公司已按合同约定预付货款,并根据生产需要按约定提取货物。
2、2011年4月2日,公司与西安重工装备制造集团有限公司(以下简称“西安重装”)在西安市签署了《西安重工装备制造集团有限公司与林州重机集团股份有限公司关于对西安重装澄合煤矿机械有限公司增资的框架协议书》,协议约定由公司以自有货币资金出资32,548,546元,认购西安重装澄合煤矿机械有限公司3000万股股权,占其增资后注册资本的23.08%。2011年8月29日,西安重装澄合煤矿机械有限公司完成了此次增资的工商变更登记,取得了渭南市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》(注册号:610500100015004)。2011年9月8日,公司发布了《林州重机集团股份有限公司关于参股子公司完成工商变更登记的公告》(公告编号:2011-0061)。
3、2011年4月2日,公司与西安重工装备制造集团有限公司(以下简称“西安重装”)在西安市签署了《西安重工装备制造集团有限公司与林州重机集团股份有限公司战略合作框架协议书》,协议约定双方各用自有资金出资4亿元人民币,在鄂尔多斯成立注册资本为8亿元人民币的有限公司。截至报告期末,公司尚在积极与对方协商合资合作方式等相关事宜。
4、2011年4月19日,公司与辽宁铁法能源有限责任公司(以下简称“辽宁铁法”)在辽宁省调兵山市签署了《铁法能源有限责任公司与林州重机集团股份有限公司战略合作框架协议书》,协议约定双方在辽宁省调兵山市成立注册资本为6亿元人民币的有限公司,其中辽宁铁法占51%的股权,公司用自有资金出资2.94亿元,占49%的股权。2011年6月29日,合作双方已签署了正式的《合资协议》,具体内容详见公司于2011年7月5日登载于指定信息披露媒体的《林州重机集团股份有限公司对外投资进展公告》(公告编号:2011-0046)。2011年7月14日,该合资公司完成了工商设立登记,取得了铁岭市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》(注册号:211200004018213)。2011年8月2日,公司发布了《林州重机集团股份有限公司关于参股子公司完成工商设立登记的公告》(公告编号:2011-0052)。
5、2011年4月25日,公司与徐州中矿科光机电新技术有限公司(以下简称“中矿科光”)、王秀元、徐州科博机电有限公司(以下简称“徐州科博”)在徐州市签署了《框架协议书》,协议约定由前三方共同对徐州科博进行增资,其中,公司以自有货币资金出资5100万元,占增资后徐州科博注册资本的51%。截至报告期末,公司与其他二方尚在积极地对被增资方徐州科博进行资产评估,以确定三方的具体出资金额。
以上具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2011年9月18日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《林州重机集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)修订稿及其摘要》,该修订稿已经中国证监会审核无异议。
2011年9月20日,公司发布了《林州重机集团股份有限公司关于召开2011年第五次临时股东大会的通知》(公告编号:2011-0064),会议将通过现场投票、网络投票和独立董事征集投票的方式审议《林州重机集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)修订稿》、《林州重机集团股份有限公司股权激励计划实施考核办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
发行时所作承诺 | 郭现生、韩录云、宋全启、郭书生、刘丰秀、司广州、郭松生、韩保军、吕明田、韩林海、郭日仓、陈亦刚、北京国瑞金泉投资有限公司、北京丰图投资有限责任公司、康清河、许四海、郭秋生、刘岩、杨惠敏、林海、郭顺堂、郭天财、刘振茂、阚玉涛、郭存生、李财顺、李学恩、韩现梅、吕江林、韩现云、郭天仓、王保昌、郭根有、向竹林、韩文现、郭庆林、吕广兴、吕银顺、吕保法、李爱明、郭怀吉、吕建生、李现军、贾海林、岳永吉、韩广彬、申永富、韩东生、吕启生、郭维增、韩新德、郭建昌、郭红卫 | 公司股东国瑞金泉承诺:若公司于2010年12月31日前发行,自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份,也不由公司回购本公司持有的公司股份;若公司于2010年12月31日后发行,自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份,也不由公司回购本公司持有的公司股份。
公司其他股东北京丰图、康清河、许四海、郭秋生、刘岩、杨惠敏、林海、郭顺堂、郭天财、刘振茂、阚玉涛、郭存生、李财顺、李学恩、韩现梅、吕江林、韩现云、郭天仓、王保昌、郭根有、向竹林、韩文现、郭庆林、吕广兴、吕银顺、吕保法、李爱明、郭怀吉、吕建生、李现军、贾海林、岳永吉、韩广彬、申永富、韩东生、吕启生、郭维增、韩新德、郭建昌、郭红卫承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 | 报告期内
严格按承诺事项全部履行 |
其他承诺(含追加承诺) | 无 | 无 | 无 |
3.4 对2011年度经营业绩的预计
2011年度预计的经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长50%以上 |
2011年度净利润同比变动幅度的预计范围 | 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为: | 51.00% | ~~ | 90.00% |
预计2011年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长51.00%-90.00% |
2010年度经营业绩 | 归属于上市公司股东的净利润(元): | 103,316,177.58 |
业绩变动的原因说明 | 1、公司订单充裕、销售增加;2、公司积极调整产品结构,公司高附加值和高毛利率产品占比保持较高水平。 |
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
2011年07月12日 | 公司会议室 | 实地调研 | 中国国际金融公司 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月12日 | 公司会议室 | 实地调研 | 江苏瑞华投资发展 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 上海六禾投资 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 中原信托有限公司 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 东吴基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 建信基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 申万菱信基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年07月22日 | 公司会议室 | 实地调研 | 中银国际证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年08月18日 | 公司会议室 | 实地调研 | 华泰证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年08月21日 | 公司会议室 | 实地调研 | 易方达基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年08月21日 | 公司会议室 | 实地调研 | 金鹰基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年08月30日 | 公司会议室 | 实地调研 | 东北证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 银河基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 广东西域投资 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 金鹰基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 中国国际金融公司 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 日信证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月06日 | 公司会议室 | 实地调研 | 国泰君安证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 方正证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 长江证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 上海顶天投资 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 深圳市犇腾投资 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 东兴证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月20日 | 公司会议室 | 实地调研 | 信达证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月27日 | 公司会议室 | 实地调研 | 国海证券 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |
2011年09月27日 | 公司会议室 | 实地调研 | 博时基金 | 谈论的主要内容为公司已公开披露信息,公司未提供资料 |