证券时报多媒体数字报

　　证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2011-046

　　河南省中原内配股份有限公司

　　第六届董事会2011年

　　第五次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河南省中原内配股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会2011年第五次临时会议于2011年10月21日上午9：00在公司第一会议室召开，本次会议以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知已于2011年10月15日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的规定。

　　会议由董事长薛德龙先生召集和主持，经与会董事认真审议，一致通过《关于<中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见>的整改方案的议案》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票

　　《关于<中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见>的整改方案的公告》详见指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　河南省中原内配股份有限公司

　　董事会

　　二○一一年十月二十一日

　　证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2011-047

　　河南省中原内配股份有限公司

　　第六届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河南省中原内配股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十六次会议于2011年10月21日上午在公司第一会议室召开，本次会议以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知已于2011年10月15日以电子邮件方式通知全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的规定。

　　会议由监事会主席薛建军先生召集和主持，经与会监事认真审议，一致通过《关于<中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见>的整改方案的议案》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　《关于<中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见>的整改方案的公告》详见指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　河南省中原内配股份有限公司

　　监事会

　　二○一一年十月二十一日

　　证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2011-048

　　河南省中原内配股份有限公司

　　关于《中国证监会河南监管局对公司

　　治理情况的综合评价及整改意见》的

　　整改方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河南省中原内配股份有限公司(以下简称"公司")于2011年10月9日收到中国证监会河南监管局的《关于对河南省中原内配股份有限公司治理情况的综合评价及整改意见》（豫证监发[2011]291号）后，高度重视，组织相关人员认真学习，对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等法律法规、规范性文件，针对检查中关注的主要问题，认真梳理、剖析原因,提出切实可行的整改方案并将责任落实到人。

　　2011年10月21日，公司第六届董事会2011年第五次临时会议、第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见的整改方案的议案》，现将整改方案公告如下：

　　一、三会运作欠规范

　　(一)部分董事（特别是独立董事）采用通讯方式形式参与董事会次数较多，未现场出席会议不利于履行职责。

　　整改方案：公司将严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》召集召开董事会，尽量减少以通讯方式召开董事会的次数，尤其对重大事项的决策尽可能以现场方式召开董事会，以保证各董事充分履行职责，充分发挥现场会议有利于更充分更全面对审议事项进行讨论的优点。

　　整改责任人：董事会秘书。

　　整改期限：持续整改。

　　(二)董事会通讯表决方式需要完善，公司董事会通讯表决部分传真件上无董事对各项议案的明确意思表示，仅以在决议上以签字代替。

　　整改方案：公司将进一步规范董事会通讯投票表决程序与方式，严格要求各位董事对各项议案明确发表"同意"或"反对"或"弃权"的意见并签字。

　　整改责任人：董事会秘书。

　　整改期限：持续整改。

　　二、公司内部审计工作开展的广度和深度不够

　　除对公司内部财务进行审计和监督外，内部审计部门应进一步加强对内部控制及执行情况、关联交易、对外投资、对外担保等重要事项的检查和评估，内部审计部门应完善审计底稿和档案。

　　整改方案：1、充实和加强内部审计力量，同时进一步加强内审人员专业知识和专业能力培训工作；2、严格依据《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和公司《内部审计制度》的要求，按照审计部的工作职责和内审工作计划开展工作（包括按内审计划规定的时间、程序开展对公司财务会计、内部控制的健全性和有效性等方面的内部审计工作）；3、严格依据《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和公司《内部审计制度》的要求，对审计中发现的问题，审计部向有关部门提出改进管理的建议，要求有关部门提供整改报告（包括明确整改措施、责任人与部门、时间），审计部追踪改进过程及结果，进行后续审查形成追踪检查记录；4、今后召开审计委员会会议，会议通知、会议材料等会议文件均由审计部负责人直接报送（书面或电子邮件、传真等）审计委员会委员审阅，审计部负责人必须参加会议并汇报工作情况、记录会议内容，确保内审部门与审计委员会沟通顺畅，并妥善保管工作底稿及档案。

　　整改责任人：董事会秘书、审计部部长。

　　整改期限：持续整改。

　　三、董事会专门委员会专业职能未能充分发挥

　　应由专业委员会讨论的重大事项需提交各专业委员会进行审议，更好地发挥各委员会委员在专业领域的作用，进一步提高公司科学决策和风险防范能力。

　　整改方案：1、组织各专门委员会成员学习相关的实施细则。通过学习，进一步明确其作为专门委员会成员的权利和职责，增强其权利意识和责任意识，为进一步发挥其专业作用提供制度保证；2、严格按照各专业委员会工作细则组织各专门委员会工作会议，分析、讨论、研究近期与其有关的工作方案、问题、动态，充分发挥好各专门委员会在研究问题、解决问题上的专业经验和智慧；3、定期组织各专门委员会成员到公司进行调研、指导，及时、全面地向其提供有关公司的文件、材料，加强与各专门委员会的沟通、交流，为其更好地发挥专业作用提供实践和理论保障。

　　整改责任人：董事会秘书、各专门委员主任委员。

　　整改期限：持续整改。

　　四、公司各项内部控制管理制度需要进一步完善

　　公司子公司管理、内部例会管理等制度需根据实际情况进行修改完善。

　　整改方案：对照财政部《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》并结合公司实际情况完善子公司管理制度、内部例会管理等制度。

　　整改责任人：董事会秘书。

　　整改期限：持续整改。

　　五、公司投资者关系管理工作需要进一步加强

　　应进一步创新投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同，充分保障股东权益。

　　整改方案：认真执行相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《投资者关系管理制度》的规定和要求，在与投资者电话沟通、接待投资者来访的同时，安排好相关人员实时关注投资者关系互动平台和公众邮箱中的投资者提问，并及时予以答复；在公司网站设立投资者关系板块，以供广大投资者和社会公众查阅公司相关信息；以多种方式实现同投资者的交流和沟通，如组织见面会、业绩说明会等，增进投资者对公司的了解和认同。

　　整改责任人：董事会秘书。

　　整改期限：持续整改。

　　六、公司应加强组织董监高的培训学习，进一步提高公司治理水平

　　整改方案：1、公司证券部密切留意河南省证监局、深圳证券交易所等监管机构组织的培训信息，督促公司董事、监事、高级管理人员（以下简称"董监高"）及其他相关人员积极参加与自身职务相对应的知识培训，特别是对法律法规政策的学习；2、公司证券部通过电子邮件或现场送达的方式向董监高发放涵盖《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的汇编资料；3、组织董监高专门学习了《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》，以提醒公司董监高规范操作，注意窗口期，杜绝内幕交易的发生；4、聘请中介机构和专业人士有针对性地对董监高人员进行针对性培训，切实增强其规范运作意识和治理自觉性。

　　整改责任人：董事会秘书、证券部部长。

　　整改期限：持续整改。

　　河南省中原内配股份有限公司

　　董事会

　　二○一一年十月二十一日