证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．４ 公司负责人矫正中、主管会计工作负责人何俊岩及会计机构负责人（会计主管人员）刘雪山保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：（人民币）元

单位：（人民币）元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）利润分配

２０１１年４月２１日，公司２０１０年度股东大会审议通过《公司２０１０年度利润分配议案》，决议以２０１０年末总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东每１０股派２元（含税），共派现１２７，８６２，４８９．６０元，派现后未分配利润转入下一年度。公司于２０１１年５月５日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 ２０１０年度分红派息实施公告》，利润分配已于２０１１年５月１１日实施完毕。

（二）公司配股

２００９年６月１８日，公司召开２００９年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司２００９年度配股方案的议案》、《公司２００９年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见２００９年６月１９日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以２００８年年度利润分配方案实施之后总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东按每１０股配售３股的比例配售，本次配股可配售股份共计１９１，７９３，７３４股，本次配股募集资金预计为不超过人民币４０亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。

为保证公司配股方案的连续性，公司于２０１０年６月１７日召开２０１０年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》（详见２０１０年６月１８日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）；公司于２０１１年６月１６日召开２０１１年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜有效期的议案》、《关于＜公司配股募集资金运用可行性分析报告＞的议案》（详见２０１１年６月１７日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）承诺事项

１．持股５％以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司２００９年配股方案中可配售股份。

２．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有５％以上股权的股东、实际控制人。

（二）承诺履行情况

１．报告期内，公司配股工作尚在进行中。

２．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．５．３ 其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

（１）报告期内不存在向股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；

（２）报告期内不存在应披露的日常经营重大合同情况。

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

东北证券股份有限公司董事会

董事长：矫正中

二〇一一年十月二十四日