证券时报多媒体数字报

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-044

　　东北证券股份有限公司

　　关于警惕假冒东北证券网站

　　进行诈骗的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，我公司发现有网站（www.nescw.com），假借东北证券名称和标识，开展非法投资理财活动，此类行为严重违反《证券法》的相关规定，侵害了我公司的合法权利，同时也严重侵害了广大投资者的合法权益。为此，我公司郑重提示如下：

　　一、东北证券股份有限公司唯一的官方网址是：www.nesc.cn。

　　二、东北证券股份有限公司严格依法合规从事证券投资咨询业务，未授权任何机构或个人开展代客炒股业务。

　　三、对于这种假冒东北证券名称欺诈投资者的恶劣行为，一经发现，我公司将在第一时间向当地监管部门报告、备案，同时保留进一步追究其法律责任的权利。

　　我公司提醒广大投资者明辨真伪，警惕此类诈骗活动，切实保护自身利益，谨防上当受骗。同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为，公司客服电话为4006000686。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十月二十四日

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-045

　　东北证券股份有限公司

　　第七届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司于2011年10月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会第五次会议的通知》。

　　2、东北证券股份有限公司第七届董事会第五次会议于2011年10月21日在公司会议室召开。

　　3、本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事11人。董事孙晓峰由于出差委托董事宋尚龙代为出席并代为行使表决权；董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权。

　　4、会议由公司董事长矫正中先生主持，公司7名监事和3名高管人员列席了会议。

　　5、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、会议审议通过以下议案

　　（一）《公司2011年第三季度报告》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（二）《关于在大安、临江各新设一家证券营业部的议案》

　　同意公司在吉林省大安市和临江市各设立一家证券营业部，并授权公司经营层办理新设证券营业部的相关事宜。

　　本次新设证券营业部尚需中国证监会批准。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（三）《关于拟聘任王天文先生为公司财务总监的议案》

　　公司董事会根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，经公司总裁提名，拟聘任王天文先生为公司财务总监。

　　公司独立董事对王天文先生的任职资格和提名程序进行了审查，认为王天文先生任职资格和提名程序符合法律、法规和公司章程的规定，同意拟聘任王天文先生为公司财务总监。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（四）《关于修订<公司证券资产管理业务管理制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（五）关于修订<公司证券投资咨询业务管理制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（六）《关于修订<公司行政办公管理制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　附件：王天文先生简历

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十月二十四日

　　王天文先生个人简历

　　王天文先生，1969年10月出生，中共党员，大学学历。曾任公司延吉证券营业部副总经理（主持工作）、总经理、财务部总经理、稽核审计部总经理、职工监事。

　　王天文先生与公司持股5%以上股东不存在关联关系；没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；未在本公司的股东单位任职，最近5年也未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员；未持有本公司股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　东北证券股份有限公司独立董事

　　关于聘任公司财务总监的独立意见

　　公司独立董事根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》以及《公司章程》等相关规定，在对拟聘财务总监提名程序和任职资格进行审查的基础上，发表以下独立意见：

　　一、公司财务总监候选人的聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、公司财务总监候选人符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》规定的相应任职资格条件，未被中国证监会确定为市场禁入者，亦没有禁入尚未解除的情况。

　　三、同意拟聘任王天文先生为公司财务总监。

　　独立董事：谢安山、李恒发、石少侠、曹和平、王国刚

　　2011年10月20日