§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人李连平、主管会计工作负责人王廷良及会计机构负责人（会计主管人员）刘金海声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：元
| | ２０１１．９．３０ | ２０１０．１２．３１ | 增减幅度（％） |
| 总资产（元） | １４，５５６，４１６，２９４．１７ | １２，１２６，７９８，１４５．６０ | ２０．０４ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ２，８２７，９３１，２６４．６２ | ２，８８３，０４６，５８９．６９ | －１．９１ |
| 股本（股） | ９１３，６６０，１２１．００ | ９１３，６６０，１２１．００ | ０．００ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ３．１０ | ３．１６ | －１．９０ |
| | ２０１１年７－９月 | 比上年同期增减（％） | ２０１１年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | １，５７８，２４０，６７４．６７ | １５．３２ | ４，４８０，４７１，７５１．９４ | １１．５２ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | －１７，５９６，４０９．７２ | －５７９．１６ | －２７，６３２，３６７．４４ | －１９２．４６ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | － | － | ２４１，５４１，８３６．０１ | －６７．５４ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | － | － | ０．２６ | －６７．５４ |
| 基本每股收益（元／股） | －０．０１９ | －５７５．００ | －０．０３０ | －１９０．９１ |
| 稀释每股收益（元／股） | －０．０１９ | －５７５．００ | －０．０３０ | －１９０．９１ |
| 加权平均净资产收益率（％） | －０．６２ | 下降０．７５个百分点 | －０．９７ | 下降２．００个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | －０．６７ | 下降０．７５个百分点 | －１．１０ | 下降２．０３个百分点 |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | ４７６，４０８．１５ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ４，５６０，１６８．４５ |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ４２６，１４２．２０ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ７５０，３９３．８９ |
| 所得税影响额 | －２４２，４１５．７８ |
| 少数股东权益影响额 | －２，０５２，５３０．０９ |
| 合计 | ３，９１８，１６６．８２ |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ５０，３１９ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 河北建设投资集团有限责任公司 | ５０２，５９０，２８３ | 人民币普通股 |
| 华能国际电力开发公司 | １８３，７００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | ３，９９９，９８５ | 人民币普通股 |
| 同益证券投资基金 | ３，２５７，９２１ | 人民币普通股 |
| 兴和证券投资基金 | ２，９９９，９２６ | 人民币普通股 |
| 海关总署机关服务中心（海关总署机关服务局） | ２，０５２，６７７ | 人民币普通股 |
| 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | １，５９５，０３３ | 人民币普通股 |
| 黄莉莉 | １，２３０，０２９ | 人民币普通股 |
| 史志惠 | １，０２８，８００ | 人民币普通股 |
| 全国社保基金五零一组合 | １，０００，０００ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１、资产负债项目大幅变动情况
| 项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变动金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | １，５３１，２９７，７１０．６４ | ５８９，３５２，６２８．５１ | ９４１，９４５，０８２．１３ | １５９．８３％ | 主要是报告期公司发行公司债券及设立保险债权投资计划募集资金影响 |
| 预付帐款 | １，１７１，２０８，７３５．５５ | ６６９，３３７，０２９．７８ | ５０１，８７１，７０５．７７ | ７４．９８％ | 主要是子公司本期设备预付款增加所致 |
| 其他应收款 | １７，２９５，２３７．３０ | ３６，０９５，３７２．５５ | －１８，８００，１３５．２５ | －５２．０８％ | 主要是子公司河北建投国融能源服务股份有限公司２０１１年１月成立，对该公司投资由本科目转出所致 |
| 在建工程 | ３，０９２，９０５，４９３．７０ | １，９１８，４０８，９３４．４１ | １，１７４，４９６，５５９．２９ | ６１．２２％ | 为在建子公司基建工程增加所致 |
| 工程物资 | ２９８，４７８，５３７．４２ | ７２，１１５，００２．９０ | ２２６，３６３，５３４．５２ | ３１３．８９％ | 主要是在建子公司工程用物资增加所致 |
| 固定资产清理 | １１２，８１６．２３ | ７１，９４５．４２ | ４０，８７０．８１ | ５６．８１％ | 为本期报废的固定资产净值转入，期末尚未处置所致 |
| 应付票据 | ３７３，６７５，９３３．９６ | ６８４，８６４，２２５．６４ | －３１１，１８８，２９１．６８ | －４５．４４％ | 为本期减少票据结算燃料款及工程款所致 |
| 应付账款 | ５８０，５４７，８９７．８７ | ３９２，６２０，６０３．７５ | １８７，９２７，２９４．１２ | ４７．８６％ | 为应付燃料款及工程款增加所致 |
| 预收款项 | ２７，９７１，７６４．１０ | ６５，８６７，１０１．４１ | －３７，８９５，３３７．３１ | －５７．５３％ | 为子公司预收供热款减少所致 |
| 应付职工薪酬 | ２５，６９５，８７５．６３ | １７，５２５，６２１．３４ | ８，１７０，２５４．２９ | ４６．６２％ | 为期末在建子公司应付未付的社会保险金及住房公积金增加影响 |
| 应交税费 | －１６２，３６２，５９１．１７ | －６８，０６４，６２５．７９ | －９４，２９７，９６５．３８ | １３８．５４％ | 为待抵扣进项税增加所致 |
| 应付利息 | ３１，９０５，９１０．６８ | １８，９９１，６３１．８５ | １２，９１４，２７８．８３ | ６８．００％ | 主要为应付未付短期融资券、保险债权及公司债券利息增加所致 |
| 其他流动负债 | ５０５，７７８，６４５．８６ | １，００２，６９３，２１６．２０ | －４９６，９１４，５７０．３４ | －４９．５６％ | 主要是２０１０年发行的第一期短期融资券到期偿还所致 |
| 长期借款 | ４，９５９，３３０，４６０．００ | ３，３６７，２８２，１７９．５０ | １，５９２，０４８，２８０．５０ | ４７．２８％ | 主要为在建子公司基建工程借款增加所致 |
２、利润表项目大幅变动情况
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 销售费用 | ３０，００３，０８９．０３ | ２２，２４３，７５９．８３ | ７，７５９，３２９．２０ | ３４．８８％ | 为酒店分公司收入同比增加导致相关费用同比增加 |
| 管理费用 | ２１８，８７０，８１５．３１ | １４８，２０７，２８２．３４ | ７０，６６３，５３２．９７ | ４７．６８％ | 主要是在建子公司生产准备费增加及运营控股子公司机组大修导致修理费增加所致 |
| 资产减值损失 | －４２５，１４２．２０ | ３４，２９７．１０ | －４５９，４３９．３０ | －１３３９．５９％ | 主要是应收款项坏账准备转回影响 |
| 投资收益 | １７，１４４，４５６．１７ | ９９３，９４１．５１ | １６，１５０，５１４．６６ | １６２４．９０％ | 主要为参股公司河北银行分红同比增加所致 |
| 营业外支出 | ９６，９５４．００ | １９７，２５８．５４ | －１００，３０４．５４ | －５０．８５％ | 主要是上期发生赔偿金本次无此因素影响 |
| 所得税费用 | ２３，２３３，１６６．２８ | ３４，０７０，７９１．３４ | －１０，８３７，６２５．０６ | －３１．８１％ | 主要是子公司应税所得额同比下降影响 |
| 营业利润 | －１７，９６９，２２５．９１ | ９１，３３６，８６９．９８ | －１０９，３０６，０９５．８９ | －１１９．６７％ | 主要是电煤价格同比上涨，燃料成本同比增加，以及在建子公司本期生产准备费增加，导致公司利润大幅下降 |
| 利润总额 | －１２，１８２，２５５．４２ | ９６，４３１，０８７．６７ | －１０８，６１３，３４３．０９ | －１１２．６３％ |
| 净利润 | －３５，４１５，４２１．７０ | ６２，３６０，２９６．３３ | －９７，７７５，７１８．０３ | －１５６．７９％ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | －２７，６３２，３６７．４４ | ２９，８８４，２６０．４５ | －５７，５１６，６２７．８９ | －１９２．４６％ |
| 其他综合收益 | ２０４，４５１．００ | －１，１４５，７１１．９２ | １，３５０，１６２．９２ | －１１７．８４％ | 主要是公司所持交通银行股份公允价值变动影响金额同比增加以及子公司本期收到节能技术改造财政奖励资金影响 |
３、现金流量表项目大幅变动情况
| 变动项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ２４１，５４１，８３６．０１ | ７４４，０５０，３０２．６９ | －５０２，５０８，４６６．６８ | －６７．５４％ | 主要是因煤价上涨以及本年一季度集中支付燃料采购款，导致购买商品接受劳务支付的现金较同期大幅增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －１，７４４，００９，５９６．７３ | －１，０１４，７９９，９３７．６３ | －７２９，２０９，６５９．１０ | ７１．８６％ | 主要是在建子公司基建资金支出大幅度增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ２，４６５，３０８，１５５．８５ | ３９２，４４３，７４２．０３ | ２，０７２，８６４，４１３．８２ | ５２８．１９％ | 主要是银行借款收到的现金净额增加以及本期发行公司债及设立保险债权投资计划所致 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
３．２．１ 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
３．２．４ 其他
√ 适用 □ 不适用
１、２０１１年６月２９日，公司２０１１年第三次临时股东大会审议批准了公司发行不超过人民币８亿元公司债券的相关议案。７月２９日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次发行公司债券申请。８月１８日，公司收到中国证监会核准批复文件。８月２５日公司公告了本期公司债券发行公告书及募集说明书，本期债券于８月２６日起发行。公司本期债券发行采取网下面向机构投资者询价配售的方式，最终发行总额为４．５亿元，票面利率６．２０％，债券期限为６年（附第三年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）。经深圳证券交易所审核批准，公司本期债券已于１０月２１日在深圳证券交易所上市。
公司本次发行公司债券的相关信息刊登于２０１１年７月３０日、８月２０日、８月２５日、８月２９日、８月３１日和１０月１９日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
２、２０１１年６月１３日，公司收到中国证监会关于公司发行股份购买资产事项的《行政许可项目审查一次反馈意见书》。公司积极组织协调有关中介机构准备相关回复材料以及进行补充审计和评估。由于工作量较多，公司于７月２２日公司向中国证监会申请延期上报回复材料。
３、２０１１年６月２７日，公司第六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的议案》，批准公司将暂时闲置资金购买银行理财产品，购买理财产品余额不超过３亿元。报告期，公司购买银行理财产品情况如下表：
| 银行名称 | 购买银行理财产品金额
（万元） | 起始日期 | 终止日期 | 年收益率（％） |
| 河北银行股份有限公司 | １４０００ | ２０１１．９．１ | ２０１１．９．１５ | ５．３０ |
| 中国银行股份有限公司 | ３００００ | ２０１１．９．２１ | ２０１１．１２．２２ | ６．６０ |
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 发行时所作承诺 | 河北建设投资集团有限责任公司 | 在２００７年本公司非公开发行股份时承诺对于新增的电力项目，在建投能源有能力投资的情况下，由建投能源负责投资建设；对于已有的电力项目，在保证项目能够增加建投能源中小股东利益的前提下，并且转让不受限的前提下，由建投能源逐步收购。 | ２０１０年，控股股东建投集团拟将其持有的河北建投宣化热电有限责任公司１００％股权、河北建投电力燃料管理有限公司５８％股权、秦皇岛秦热发电有限责任公司４０％股权、河北国华沧东发电有限责任公司４０％股权、河北三河发电有限责任公司１５％股权转让给本公司，进一步履行了承诺。上述事项已经２０１１年２月１７日和３月１２日召开的公司第六届董事会第十次临时会议和２０１１年第一次临时股东大会审议通过，公司已向中国证监会递交申报材料。 |
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
３．５ 其他需说明的重大事项
３．５．１ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、书面问询等情况。
３．６ 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
河北建投能源投资股份有限公司
法定代表人：李连平
２０１１年１０月２１日
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