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新华行业周期轮换股票型证券投资基金2011第三季度报告

2011-10-25 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:新华基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期: 二〇一一年十月二十五日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  新华行业周期轮换股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2010年7月21日至2011年9月30日)

  ■

  注: 本报告期本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,新华基金管理有限公司作为新华行业周期轮换股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,未发现异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2011年二季度本基金主要采取了结构防御的策略,特别是利用地产做防御在二季度取得了明显的成效,但没想到三季度地产出现了补跌,致使三季度本基金净值受到了损失。同时,也相对看好三季度的反弹行情,因此,在大盘2500点左右采取了增仓策略,事实证明加仓过早。

  四季度是一个振荡筑底的行情,系统风险不大,但结构风险仍存在,特别担心垃圾股和高估值的成长性差的小盘股的风险,因此,四季度考虑增加蓝筹股的配置,中小盘成长股要根据三季报业绩情况做布局调整。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2011年9月30日,本基金份额净值为1.010元,本报告期份额净值增长率为-8.51%,同期比较基准的增长率为-12.11%。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期内未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期内未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末无资产支持证券投资。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本报告期,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他各项资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 影响投资者决策的其他重要信息

  本基金本报告期内未有影响投资者决策的其他重要信息。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  (一)中国证监会批准新华行业周期轮换股票型证券投资基金募集的文件

  (二)关于申请募集新华行业周期轮换股票型证券投资基金之法律意见书

  (三)《新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金合同》

  (四)《新华行业周期轮换股票型证券投资基金托管协议》

  (五)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

  (六)《新华行业周期轮换股票型证券投资基金招募说明书》

  (七)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  (八)基金托管人业务资格批件及营业执照

  8.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人住所。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过基金管理人网站查阅。

  新华基金管理有限公司

  二〇一一年十月二十五日

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