证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

　　１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

　　１．４ 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）王国英先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

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　　扣除非经常性损益项目和金额：

　　单位：元 币种：人民币

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　　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

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　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元 币种：人民币

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　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　１、股权激励

　　《辽宁成大股份有限公司股权激励计划》经中国证监会审核无异议，于２００６年９月５日公司２００６年第二次临时股东大会审议通过后实施。根据对公司经营业绩的贡献并结合公司的实际情况，公司以股票期权的形式向激励对象授予１２９２．４０万份股票期权，分三次授权，第一次授权日为２００６年９月５日，第二次授权日为２００６年１２月２８日，第三次授权日为２００７年１２月２８日。行权价格为４．８２元。股票期权的有效期为自股票期权第一次授权日起的八年时间，股票来源为公司向激励对象定向发行１２９２．４０万股辽宁成大股票。

　　公司股权激励计划首次行权的新增股份３２７．９０万股，已于２００８年１２月１０日在上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第二次行权的新增股份１３６．７０万股，已于２００９年６月２２日在上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第三次行权的新增股份１８５．８０万股，已于２０１０年６月２２日在上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第四次行权的新增股份５７３．６０万股，已于２０１０年１１月１５日在上海证券交易所上市流通。公司股权激励计划第五次行权的新增股份５４．００万股，已于２０１１年９月１４日在上海证券交易所上市流通。至此，公司共安排五次行权，无剩余未行权的股票期权，《辽宁成大股份有限公司股权激励计划》实施完毕。

　　２、出售资产情况

　　２００６年１２月２０日，本公司将持有的广发证券股份有限公司４．９９９％的股权过户给广东粤财信托投资有限公司。本公司将所持广发证券５％的股权转让给广发证券员工用于股权激励，已经公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过。该事项已于２００６年９月１１日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。该项股权激励计划待中国证监会批准后实施。

　　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　广发证券于２０１１年８月以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股）， 本公司本次未参与广发证券的非公开发行股票，持股比例由２４．９３％变更为２１．１２％，本公司仍采用权益法对该长期股权投资进行核算。根据中国证监会会计部函［２０１１］９号《关于印发＜上市公司执行企业会计准则监管问题解答＞（２０１１年第１期）的通知》要求，本公司计入２０１１年８月份当期损益 １３．４亿元。公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比将发生大幅度增长，具体影响数以本公司２０１１年年度报告披露的数据为准。

　　３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

　　公司严格按照公司章程及相关规定执行现金分红政策。报告期内，根据公司２０１０年度利润分配方案，公司以２０１０年末总股本９０９，４４６，５４４股为基数，向全体股东每１０股派发现金１．００元（含税），同时向全体股东每１０股送５股股份，并以２０１１年６月３０日为股权登记日，于２０１１年７月７日完成了利润分配方案的实施。

　　辽宁成大股份有限公司

　　法定代表人：尚书志

　　２０１１年１０月２４日