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证券时报网络版郑重声明

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证券代码:000562 证券简称:宏源证券TitlePh

宏源证券股份有限公司2011第三季度报告

2011-10-25 来源:证券时报网 作者:

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

1.3 本季度报告经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。

1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。

1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计部总经理张延强先生声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位:元

项 目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产20,215,074,405.3826,834,095,169.42-24.67
股东权益7,336,916,516.007,298,800,774.960.52
每股净资产5.02114.99510.52
项 目年初至报告期期末比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额-6,158,583,905.31-66.39
每股经营活动产生的现金流量净额-4.21-66.40
项 目报告期年初至报告期

期末

本报告期比上年同期增减(%)
净利润65,847,649.33680,139,561.22-39.58
基本每股收益0.04510.4655-39.58
稀释每股收益0.04510.4655-39.58
净资产收益率%0.899.32-7.01
扣除非经常性损益后的净资产收益率%0.899.29-7.04
非经常性损益项目年初至报告期期末金额(元)
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,400,022.92
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免2,795,491.77
计入当期损益的政府补助246,042.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回820,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,173,227.60
其他符合非经常性损益定义的损益项目2,000,000.00
减:上述非经常性损益对所得税的影响822,070.81
合 计2,466,212.44

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

报告期末股东总数120,137位
前十名无限售条件股东持股情况 单位:股
股 东 名 称持有无限售

条件股份数量

股份种类
中国建银投资有限责任公司965,174,770人民币普通股
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金13,149,116人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司8,643,885人民币普通股
中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金7,535,430人民币普通股
新疆资金融通中心7,209,938人民币普通股
中国银行-银华领先策略股票型证券投资基金6,727,842人民币普通股
中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金5,682,920人民币普通股
中信信托有限责任公司-建苏7443,295,221人民币普通股
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金3,173,677人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司3,000,000人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元

项 目2011-9-302010-12-31增 减 额增减

幅度%

变动原因
结算备付金1,346,383,663.324,325,702,482.77-2,979,318,819.45-68.87客户保证金存款减少所致
买入返售金融资产498,390,551.281,054,536,289.71-556,145,738.43-52.74期末该类资产已到期返售所致
长期股权投资128,214,268.0036,943,768.0091,270,500.00247.05子公司对外投资增加所致
递延所得税资产128,833,010.9157,171,562.0571,661,448.86125.34金融资产市值下降所致

融出资金726,755,879.4118,887,391.88707,868,487.5337.48融出资金业务增加所致
卖出回购金融资产款1,627,623,327.772,376,402,939.31-748,779,611.54-31.51期末该类资产到期回购所致
代理买卖证券款10,975,197,287.8416,461,898,083.47-5,486,700,795.63-33.33本期证券市场低迷,股民缴存保证金减少所致
应付职工薪酬35,667,011.67327,179,693.66-291,512,681.99-89.10本期计提减少并将上期计提发放所致
应交税费142,887,329.42214,817,166.51-71,929,837.09-33.48本期支付上期计提的企业所得税所致
递延所得税负债123,150.0037,810,044.35-37,686,894.35-99.67金融资产市值下降所致
项 目2011年1-9月2010年1-9月增 减 额增减

幅度%

 
受托客户资产管理业务净收入26,201,382.5650,160,004.29-23,958,621.73-47.76受托资产管理业务收益减少所致
投资收益306,041,423.01574,819,831.15-268,778,408.14-46.76自营业务投资收益减少所致
公允价值变动收益-97,765,125.6490,710,117.98-188,475,243.62-207.78交易性金融资产公允价值下降所致
其他业务收入15,098,353.2810,247,771.764,850,581.5247.33投资性房地产出租收入增加所致
其他业务成本3,681,568.991,690,539.401,991,029.59117.77投资性房地产计提折旧增加所致
所得税费用215,080,339.24363,739,856.93-148,659,517.69-40.87应纳税所得减少所致

3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2. 中纺物资集团公司(现名为中国国投国际贸易有限公司)(以下简称中纺物资)诉本公司及深圳莲花路营业部委托合同纠纷案。

2004年6月22日,中纺物资与石文通签订《资产委托管理协议书》,石文通将2,500万元委托中纺物资投资股票,中纺物资以自有账户作为质押账户。合同双方同时在深圳莲花路营业部开户并签订《不可撤销授权委托书》,授权营业部对双方履行合同进行监管。委托到期后,中纺物资账户因理财亏损被平仓划款,造成资金损失。2007年4月,中纺物资集团公司诉公司及深圳莲花路营业部赔偿其被划转股票资金2574余万元。2010年7月19日,公司收到一审法院判决,驳回中国国投国际贸易有限公司诉讼请求。原告于2010年8月9日提出上诉,二审于2010年12月1日开庭,广东省高级人民法院对本案进行了审理。2011年8月末,我公司收到广东高级人民法院(2010)粤高法民二终字第129号《民事判决书》,判决:驳回对方上诉,维持原判。


3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大,因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后,及时进行披露。

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√适用 □不适用

单位:元

序号证券品种证券

代码

证券

简称

初始投资

金额(元)

持有数量期末账面值

(元)

占期末证券总投资比例(%)报告期损益

(元)

短期融资券04115200111国电集CP004299,992,833.333,000,000.00300,661,200.006.921,205,699.98
企业债券098017309嘉善债206,731,782.752,000,000.00197,369,210.964.542,647,583.68
企业债券12280911准国资172,426,427.731,719,970.00165,805,108.003.81-4,564,747.49
企业债券08805108云投债158,778,560.001,600,000.00155,425,760.003.58-2,890,060.01
集合理财0702宏源3号

红利成长

159,227,715.26159,227,715.26131,490,247.263.020.00
集合理财0701宏源一号142,252,406.31142,252,406.31127,657,309.422.940.00
企业债券12286310榆城投115,984,767.481,100,000.00114,924,452.052.643,710,705.70
企业债券118005011吉城建债104,279,685.891,000,000.00100,381,234.042.315,120,758.04
短期融资券108140710鞍钢集CP0182,394,055.63800,000.0082,214,955.631.892,089,883.02
10短期融资券118100411鞍钢CP0182,526,698.90800,000.0082,208,878.901.892,460,663.97
期末持有的其他证券投资3,039,549,165.592,888,779,086.2266.46-90,251,509.09
报告期已出售证券投资损益 160,864,663.24
合计4,564,144,098.874,346,917,442.48100.0080,393,641.04

3.5.2持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位:元

证券

代码

证券

简称

初始投资

金额

占该公司股权比例%期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份

来源

600971恒源媒电223,200,000.001.41269,711,174.234,960,000.0021,537,880.67可供出售

金融资产

购买
600169太原重工271,500,000.001.86204,900,000.00750,000.00-50,287,500.00可供出售

金融资产

购买
000768西飞国际228,901,394.920.81179,800,000.00 -47,250,000.00可供出售

金融资产

购买
000417合肥百货128,115,000.001.40128,947,200.00 624,150.00可供出售

金融资产

购买
000426富龙热电23,403,025.411.7794,597,482.48 -16,598,417.04可供出售

金融资产

受让
601669中国水电25,784,023.500.0625,784,023.50  可供出售

金融资产

购买
000620ST圣方35,185,497.02 25,350,000.00  可供出售

金融资产

受让
002613北玻股份22,612,500.000.6322,880,500.00 201,000.00可供出售

金融资产

购买

600655豫园商城1,520,173.320.0912,129,000.0021,191,036.20-21,364,176.14可供出售

金融资产

受让
601166兴业银行3,984,324.600.0033,717,000.00 -200,493.45可供出售

金融资产

购买
 其他104,497,911.674,438,044.8996,732,227.53-72,429,608.65可供出售

金融资产

购买
合计 1,068,703,850.44972,254,425.10123,633,263.73-185,767,164.61

3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位:元

所持对象

名称

初始投资金额持有

数量

占该公司股权比例期末

账面值

报告期

损益

报告期

所有者权益变动

会计核算科目股份

来源

宏源期货有限公司213,169,463.67 100%213,169,463.6710,559,661.4010,559,661.40长期股权投资非同一控制下的企业合并
合计213,169,463.67 100%213,169,463.671010,559,661.4010,559,661.40  

3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

□适用 √不适用

3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况

√适用 □不适用

接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及

提供的资料

2011.7.5公司会议室

(北京)

实地海通证券研究部进行调研,了解公司经营情况
2011.7.7公司会议室

(乌鲁木齐)

实地瑞士信贷调研团进行调研,了解公司经营情况
2011.8.16公司会议室

(北京)

实地华泰证券研究部进行调研,了解公司经营情况

3.6 衍生品投资情况

√适用 □不适用

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等)公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货套期保值自营业务。2010年11月获得自营业务参与股指期货交易资格。按照中国证监会要求公司制定了一系列关于股指期货自营业务的规章制度。在进行股指期货自营业务时以这些规章制度为主要业务准则,分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等,以确保公司股指期货自营业务,稳健经营,控制风险,规范运作。报告期内公司股指期货套期保值业务完全按照证监会及中金所要求,规范运作,风险可控,不存在违法、违规操作。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定截至报告期末,公司股指期货持仓合约的公允价值变动为49.26万元。公司股指期货持仓合约作为一项衍生金融工具确认,以公允价值计量且其变动计入当期损益,公允价值以活跃市场的报价确定,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见公司已获得自营业务参与股指期货交易资格,具备开展股指期货自营业务资格。

截至报告期末,股指期货持仓合约价值6,522.26万元,占公司报告期末净资产的0.89%,风险可控。同时,满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货)的合计额不得超过净资本100%的要求。此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。


3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况

√适用 □不适用

单位:元

合约种类合约到期期限期初合约金额期末合约金额期末合约金额占公司

报告期末净资产比例

IF11072011年7月29,318,400.00
IF11122011年12月11,253,600.0065,222,640.000.89%
合计 40,572,000.0065,222,640.000.89%

董事长:冯戎

宏源证券股份有限公司董事会

二○一一年十月二十四日

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