证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人金智新、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人（会计主管人员）樊大宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产项目增减因素及状况

１、交易性金融资产比年初６万元减少６万元，减幅１００％。主要是申购新股中签品种变动所致（按中签数量和申购价格计算）。

２、应收账款净值１４６２２６万元，比年初４９８１９万元增加９６４０７万元，增幅１９３．５１％。主要是兴能公司应收电费增加２６７８７万元，母公司应收煤款增加６７４５１万元，京唐焦化焦炭增加２９２１万元所致。

３、其他应收款６２０７９万元，比年初４５０３１万元增加１７０４８万元，增幅３７．８６％，主要是晋兴公司施工单位领用材料款增加３２０９万元、临汾矿业管理分公司整合矿周转金增加１３３０４万元及备用金个人借款增加５３５万元所致。

４、预付账款１４４４５３万元，比年初９１８８４万元增加５２５６９万元，增幅５７．２１％。主要是晋兴公司预付工程、设备款等比年初增加４５１５６万元，临汾矿业管理分公司收购矿井资产转让款比年初增加６７８３万元、兴能公司预付二期工程款比年初增加１５０１万元，新增京唐焦化１６９４万元，西山煤气化预付工程款比年初增加９４２万元，西山热电预付设备款比年初增加１３９万元及母公司比年初减少３６４６万元所致。

５、存货１８６４５１万元，比年初７８７６５万元增加１０７６８６万元，增幅１３６．７２％。其中：

（１）材料８４２４０万元，比年初３７９１８万元增加４６３２２元，增幅１２２．１６％，主要是京唐焦化增加６９８１０万元（主要是原料煤及备品备件）和兴能公司比年初增加１８３９万元（主要是二期机组事故备件增加），西山热电比年初减少８８万元，煤气化公司比年初减少１８４１７万元（主要是原料煤），晋兴公司比年初增加２９８万元，义城煤业新增５５万元和母公司比年初减少７１７５万元所致。

（２）配件２１７０２万元，比年初１０８５９万元增加１０８４３万元，增幅１０２．９７％。主要是京唐焦化增加１０４１０万元，母公司配件款减少８９万元，晋兴公司配件款增加４２６万元，西山煤气化增加１１万元和西山热电增加８６万元所致。

（３）产成品８０４８５万元，比年初２９９７０万元增加５０５１５万元；

其中：原煤８４万吨，金额１２８５３万元，比年初１２万吨增加７２万吨，比年初库存金额３３８９万元增加９４６４万元；原煤库存增加主要是晋兴公司库存增加７５万吨及母公司减少３万吨所致。

洗煤１０２万吨，金额２６５５７万元，比年初６４万吨增加３８万吨，比年初库存金额２０５９０万元增加５９６７万元；洗煤库存增加主要是西曲选比年初增加１５万吨，晋兴公司增加１７万吨，镇选比年初增加５万吨及西铭选比年初增加２万吨所致。

京唐焦化焦炭、焦油等库存比年初增加２３万吨，库存金额比年初增加２６７５８万元，西山煤气化焦炭、焦油等库存比年初增加４万吨，库存金额比年初增加８３２６万元所致。

其他存货２４万元，比年初１９万元增加５万元，主要是母公司其他存货增加所致

６、长期股权投资６６５１２万元，与年初１４９５７８万元相比减少８３０６６万元，减幅５５．５３％，主要是合并京唐焦化减少８４５６５万元及调整山西焦化半年度投资收益增加１４９９万元。

７、固定资产净值１６１９４６３万元，比年初净值９２１７３８万元增加６９７７２５万元，增幅７５．７０％。主要是新增京唐焦化３０７７０３万元，新增义城煤业２４４３万元，西山煤气化比年初增加２４２２６万元，兴能公司比年初增加３４５４５６万元，晋兴公司比年初增加１４５４８万元，母公司比年初增加７０５７万元，西山热电比年初减少３７０８万元所致。

８、在建工程１８０５２２万元，比年初３８９５４６万元减少２０９０２４万元，减幅５３．６６％。主要是兴能公司二期工程比年初减少２０６４７４万元，晋兴公司斜沟矿井及选煤厂工程比年初减少１６１３７万元，西山煤气化在建工程比年初减少１５３３０万元，京唐焦化比年初增加２１０２万元，义城煤业比年初增加２３５４万元，西山热电比年初增加２１０万元，母公司比年初增加２４２５１万元所致。

９、工程物资９２２２万元，比年初１２４８４１万元减少１１５６１９万元，减幅９２．６１％。主要是兴能公司二期工程设备比年初减少１１６００２万元，西山煤气化工程设备比年初增加３８３万元所致。

１０、无形资产１９８３３６万元，比年初２８５６７万元增加１６９７６９万元，增幅５９４．２８％。主要是晋兴公司新增采矿权１８００００万元；西山热电新增生产管理软件４９万元；晋兴公司本期摊销增加９８４６万元（主要是摊销采矿权、通风安全管理信息系统、煤矿调度信息管理系统等），兴能公司本期摊销增加３５２万元，母公司本期摊销增加８２万元所致。

（二）负债项目增减因素及状况

１、短期借款１８２５８４万元，与年初１０００００万元增加８２５８４万元，增幅８２．５８％，主要是新增京唐焦化公司９２５８４万元，晋兴公司比年初增加１７６００万元及本部委贷减少２７６００万元所致。

２、其他应付款３６７７６５万元，比年初２６７５９万元增加３４１００６万元，增幅１２７４．３７％，主要是新增京唐焦化１５８３０４万元，晋兴公司增加１８２１５８万元（主要是采矿权价款１８００００万元）及新增义城煤业１５５２万元所致。

３、未交税费５２２９４万元，比年初３９５９８万元增加１２６９６万元，增幅３２．０５％。主要是增值税比年初增加６７１８万元，矿产资产补偿费比年初增加３７６８万元，企业所得税比年初增加１３９７万元，采矿排水水资源费比年初增加２７７万元，林业基金比年初增加２４０万元，房产税比年初增加１５１万元，教育费附加费比年初增加７３万元及城建税比年初增加６２万元等所致。

４、应付利息１４９０３万元，比年初２９０１万元增加１２００２万元，增幅４１３．７２％。主要是本部计提公司债券利息所致。

５、一年内到期的非流动负债３４３８万元，与年初２０７５２万元减少１７３１４万元，减幅８３．４３％，主要是兴能公司贷款比年初减少１０３１４万元及西山热电贷款比年初减少７０００万元所致。

（三）所有者权益项目增减因素及状况

１、专项储备２１２８４９万元，比年初１１４５０５万元增加９８３４４万元，增幅８５．８９％。主要是计提四项基金专项储备所致。

２、少数股东权益２６１３２９万元，比年初１４４７６２万元增加１１６５６７万元，增幅７８．８９％。主要是京唐焦化公司增加８６０８４万元，晋兴公司增加３１５８９万元，义城煤业增加１９９５万元，西山热电增加１４０９万元及兴能公司减少４５１０万元所致。

（四）利润表项目增减因素及状况

１、营业收入实现２２８８４３４万元，比上年同期１５６１４８３万元增加７２６９５１万元，增幅４６．５６％。其中：①主营业务收入实现２２５３４２９万元，比上年同期１５４７４２７万元增加７０６００２万元，增幅４５．６２％；②其他业务收入３５００５万元，比上年同期１４０５６万元增加２０９４９万元，增幅１４９．０４％，主要为兴能公司在二期机组调试期间让售给工程总包方材料同比增加１４８９９万元。

２、营业总成本１９２０５３９万元，比上年同期１１９１５６９万元增加７２８９７０万元，增幅６１．１８％。主要是：⑴主营业务成本比上年同期增加５６６１４６万元，其中：煤炭主营成本比上年同期增加１５８９０９万元，电力营业成本比上年同期增加６９５９３万元，焦化营业成本比上年同期增加３３７６４４万元（主要是新增京唐焦化）；⑵其他业务成本比上年同期增加１３８８１万元；⑶营业税金及附加比上年同期增加６０２３万元；⑷销售费用比上年同期增加５４５８０万元（主要是运费增加）；⑸管理费用比上年同期增加７１０１２万元（主要是修理费和职工薪酬增加）；⑹财务费用比上年同期增加１８４９８万元（主要是晋兴公司、兴能公司和京唐焦化利息支出同比增加）；⑺计提坏账准备金比上年同期减少１１７０万元。

３、投资收益１５０４万元，比上年同期－３８７３万元增加５３７７万元。主要是山西焦化投资收益（山西焦化损益调整）比上年同期增加所致。

（五）现金流量表项目增减因素及状况

１、经营活动产生的现金流量净额１７９４２６万元，比上年同期２６６４３５万元减少８７００９万元，减幅３２．６６％。主要是支付的税费同比大幅增加所致。

２、筹资活动产生的现金流量净额－１８６９９万元，比上年同期６０４５万元减少２４７４４万元，减幅４０９．３３％。主要是子公司偿还利息支出同比增加所致。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□ 适用 √ 不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券投资情况说明

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用