证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　二〇一一年十月

　　重要提示

　　本基金的募集申请经中国证监会２０１１年８月１日证监许可【２０１１】１２０７号文核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　第一部分 绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规及相关规定，以及《农银汇理中证５００指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　第二部分 释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　１．基金或本基金：指农银汇理中证５００指数证券投资基金

　　２．基金管理人：指农银汇理基金管理有限公司

　　３．基金托管人：指交通银行股份有限公司

　　４．基金合同或本基金合同：指《农银汇理中证５００指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　５．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理中证５００指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　６．招募说明书：指《农银汇理中证５００指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　７．发售公告：指《农银汇理中证５００指数证券投资基金份额发售公告》

　　８．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及有权机关发布的其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　９．《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１０．《销售办法》：指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１１．《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１２．《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１３．中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　１４．中国银监会：指中国银行业监督管理委员会

　　１５．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　１６．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的自然人

　　１７．机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　１８．合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

　　１９．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

　　２０．基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人

　　２１．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

　　２２．销售机构：指基金管理人及本基金代销机构

　　２３．直销机构：指农银汇理基金管理有限公司

　　２４．代销机构：接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构

　　２５．基金销售网点：指基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点

　　２６．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　２７．注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为农银汇理基金管理有限公司或农银汇理基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构

　　２８．基金账户：指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

　　２９．交易账户：指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户

　　３０．基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　３１．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　３２．基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过３个月

　　３３．存续期：指从基金合同生效日起至终止日止的不定期期限

　　３４．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　３５．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

　　３６．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　３７．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　３８．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　３９．业务规则：指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、注册登记人、销售机构和投资人共同遵守

　　４０．认购：指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买基金份额的行为

　　４１．申购：指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为

　　４２．赎回：指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行为

　　４３．基金转换：基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为

　　４４．转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为

　　４５．定期定额投资计划：指投资人通过向有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　４６．巨额赎回：指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额１０％的情形

　　４７．元：指人民币元

　　４８．基金收益：指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的节约

　　４９．基金资产总值：指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和

　　５０．基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　５１．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金份额的资产净值

　　５２．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　５３．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

　　５４．不可抗力：指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件

　　第三部分 基金管理人

　　一、公司概况

　　名称：农银汇理基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场７层

　　法定代表人：杨琨

　　成立日期：２００８年３月１８日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监许可【２００８】３０７号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币贰亿零壹元

　　存续期限：永久存续

　　联系人：孙昌海

　　联系电话：０２１－６１０９５５８８

　　股权结构：

　　二、主要人员情况

　　１、董事会成员：

　　杨琨先生：董事长

　　经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长，现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 　

　　Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｃｏｌｉｎ先生：副董事长

　　经济学硕士。 １９９０年加入Ｃａｉｓｓｅ Ｎａｔｉｏｎａｌｅ ｄｅ Ｃｒéｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ，历任资本市场部门高级经理、投资银行部负责人。１９９７年加入东方汇理资产管理公司，历任风控绩效和审计部门负责人、东方汇理资产管理公司执行副总裁，法国农业信贷银行集团合规部负责人。现任东方汇理资产管理公司高级顾问。

　　许红波先生：董事，总经理。

　　工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。

　　Ｔｈｉｅｒｒｙ Ｍｅｑｕｉｌｌｅｔ先生：董事

　　工商管理硕士。１９７９年开始从事银行工作，在Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｉｎｄｏｓｕｅｚ 工作近１５年并担任多项管理职务。１９９４年加入东方汇理资产管理香港有限公司，任香港地区总经理。１９９９年起任东方汇理资产管理香港有限公司亚太区行政总裁。

　　刘才明先生：董事

　　经济学博士、高级会计师、中国注册会计师。历任中国有色金属对外工程公司财务处处长，中国有色金属建设集团公司董事、副总经理，中国铝业公司副总经理。现任中国铝业股份有限公司执行董事、高级副总裁、财务总监、执行委员会委员。

　　华若鸣女士：董事

　　高级工商管理硕士，高级经济师。１９８９年起在中国农业银行工作，先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理、总行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理兼资金交易中心总经理、外汇交易中心总经理。

　　王小卒先生：独立董事

　　经济学博士。曾任香港城市大学助理教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。

　　傅继军先生：独立董事

　　经济学博士，高级经济师。１９７３年起任江苏省盐城汽车运输公司教师、江苏省人民政府研究中心科员。１９９０年３月起任中华财务咨询公司总经理。

　　马君潞先生：独立董事

　　经济学博士，教授。历任南开大学金融学系主任、经济学院副院长。现任南开大学经济学院院长，兼任中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长及深圳市政府金融咨询顾问。

　　２、公司监事

　　唐建邦先生：监事会主席

　　博士、研究员。１９７０年起任教于清华大学。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行科技部、信息部、国际业务部等部门领导职务。１９９８年任中国农业银行行长助理，２０００年至２００８年４月任中国农业银行副行长。

　　Ｊｅａｎ－Ｙｖｅｓ Ｇｌａｉｎ先生：监事

　　硕士。１９９５年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人。现任东方汇理资产管理公司巴黎总部国际协调发展部负责人。

　　刘建平先生：监事

　　经济学硕士，１９８８起先后在中国储备粮管理总公司、中共中央组织部和国资委任副处长、处长。现任中国铝业公司人事部（老干部工作部）主任、中国铝业股份有限公司人力资源部总经理。

　　于意女士：监事

　　管理学硕士。２００２年４月－２００４年７月就职于上海银行，先后在资金财务部和国际业务部任职； ２００４年８月－２００７年８月在中银国际基金管理公司工作，担任运营部主管。现任农银汇理基金管理有限公司运营部负责人。

　　燕斌先生：监事

　　哲学硕士。１９９７年７月－１９９９年７月在中国建设银行天津分行工作，担任法律顾问职务；１９９９年７月－２００２年４月在中国信达资产管理公司天津办事处工作，担任高级经理助理；２００２年７月－２００７年９月在上海华虹有限公司工作。现就职于农银汇理基金管理有限公司销售部。

　　３、公司高级管理人员

　　杨琨先生：董事长

　　经济学硕士，高级经济师。１９８３年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行人事部、代理业务部、市场开发部等部门领导，中国农业银行安徽省分行行长，中国农业银行行长助理。２００４年起任中国农业银行副行长。现任中国农业银行股份有限公司执行董事、副行长。２００８年３月起兼任农银汇理基金管理有限公司董事长。 　

　　许红波先生：总经理

　　工学学士，高级工程师。１９８２年至１９９８年在水利部工作，先后担任处长、副司长等职务，１９９８年开始在中国农业银行工作，历任中国农业银行市场开发部、机构业务部副总经理，总行总经理级干部。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司总经理。

　　Ｌａｕｒｅｎｔ Ｔｏｕｒｎｉｅｒ先生：副总经理

　　管理学硕士。１９８７年至２０００年担任摩根大通银行欧洲结算系统公司北美地区公关经理、北亚地区销售和公关经理、副总裁。２０００年加入法国农业信贷银行集团，历任东方汇理银行（香港）项目主管、东方汇理银行（巴黎）托管部业务发展总监、东方汇理资产管理公司北京代表处首席代表。２００８年３月起担任农银汇理基金管理有限公司运营总监。２００９年８月起担任农银汇理基金管理有限公司副总经理。

　　孙昌海先生：督察长

　　金融学硕士。１９９８年９月起任华安基金管理有限公司督察员；２００１年３月起任上海浦东保险经纪有限公司董事长；２００２年７月起任东吴证券有限责任公司基金公司筹备组副组长；２００４年８月至２００８年１月任东吴基金管理有限公司督察长。２００８年３月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。

　　４、基金经理

　　Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ先生，ＣＦＡ，ＦＲＭ，金融学硕士，管理学硕士，９年基金业从业经历，具有基金从业资格。历任法国里昂信贷银行资产管理公司金融工程师、东方汇理资产管理公司基金经理、雷曼兄弟欧洲数量基金管理公司基金经理，现任农银汇理基金管理有限公司投资副总监，农银汇理沪深３００指数基金基金经理、农银汇理策略精选股票型基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　投资决策委员会由下述委员组成：

　　投资决策委员会主席许红波先生，公司总经理；

　　投资决策委员会成员Ｄｅｎｉｓ Ｚｈａｎｇ（张惟）先生，公司投资副总监、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理、农银汇理策略精选股票型基金基金经理；

　　投资决策委员会成员曹剑飞先生，投资部总经理，农银汇理行业成长股票型基金基金经理、农银汇理大盘蓝筹股票型基金基金经理；

　　投资决策委员会成员赵雪桂女士，公司研究部总经理；

　　投资决策委员会成员程涛先生，投资部副总经理，农银汇理策略价值股票型基金基金经理、农银汇理中小盘股票型基金基金经理、农银汇理沪深３００指数证券投资基金基金经理。

　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产及份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

　　四、基金管理人的承诺

　　(下转D10版)