证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金经中国证监会２００８年１２月１５日证监许可【２００８】１３９３号文核准募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的２０％，现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

　　本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年９月１１日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。

　　一、基金合同生效的日期：２００９年３月１１日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人名称： 国联安基金管理有限公司

　　住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　设立日期：２００３年４月３日

　　法定代表人：符学东

　　电话：（０２１）３８９９２８８８

　　联系人：童鹭榕

　　本基金管理人是经中国证监会证监基金字［２００３］４２号文批准，由国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司，公司注册资本为１．５亿元人民币，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资比例为５１％； 德国安联集团出资比例为４９％。

　　（二）证券投资基金管理情况

　　截止２０１１年９月１１日，本公司旗下共管理１４只基金：国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联安双禧中证１００指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证１００指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ＥＴＦ”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ＥＴＦ联接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）和国联安优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）。

　　（三）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　（１）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。（注：自２０１１年１０月２２日起，符学东先生担任本公司代理督察长。该公告于２０１１年１０月２２日披露。）

　　（２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生， 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。

　　（３）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英国牛津Ａ类等级标准（经济学和英文）。历任英国Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集团）董事，怡富资产管理公司（香港） 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司（香港） 常务董事，纽约银行梅隆公司 （原为梅隆国际投资管理公司） 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。

　　（４）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。

　　（５）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。

　　（６）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。

　　（７）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国ＮＥＸＩＡ国际集团审计助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ会计主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人和儒德管理咨询（上海）有限公司总经理。

　　２、监事会成员

　　（１）蒋忆明先生，监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。

　　（２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

　　（３）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部总监。

　　３、公司高级管理人员

　　（１）李柯女士，代理总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理、副总经理。

　　（２）谢荣兴先生，督察长，高级会计师，上海市政协委员，民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。（注：自２０１１年１０月２２日起，谢荣兴先生不再担任本公司督察长。该公告于２０１１年１０月２２日披露。）

　　（３）王峰先生，经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。

　　（４）周泉恭先生，金融学博士。历任中国银行深圳市分行科长、中国银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。

　　４、基金经理

　　（１）本基金基金经理：

　　冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。２００８年１０月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券组合管理部总监，２００９年３月起担任本基金基金经理，２０１０年６月起兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理，２０１１年１月起兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理。

　　（２）本基金历任基金经理：

　　５、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。

　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１１年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２１９只，其中封闭式７只，开放式２１２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　四、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　１、直销机构

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　法定代表人：符学东

　　电话：（０２１）３８９９２８８８

　　联系人： 茅斐

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系电话：（０１０）６６１０７９００

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　联系人：何鹏

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３、代销机构

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：何奕

　　客户服务电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　４、代销机构

　　名称： 招商银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（０７５５）８３１９５４７５

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　５、代销机构

　　名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话： （０２１）６１６１８８８８

　　联系人： 虞谷云

　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６、代销机构

　　名称：华夏银行股份有限公司

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　电话：（０１０）８５２３８４２３

　　联系人：刘军祥

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７、代销机构

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号金鼎大厦Ａ座６层

　　法定代表人： 刘安东

　　电话：（０１０）６８８５８１０９

　　联系人：陈春林

　　网址：ｗｗｗ． ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　８、代销机构

　　名称：宁波银行股份有限公司

　　办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：（０２１）６３５８６１８９

　　联系人：胡技勋

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　９、代销机构

　　名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：祝幼一

　　联系电话：（０２１）３８６７６１６１

　　传真：（０２１）６２５８３４３９

　　联系人：芮敏琪

　　客户服务电话：９５５２１

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１０、代销机构

　　名称：安信证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２５５８３２３

　　联系人：梅文烨

　　客户服务电话：４００－８００１－００１

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１、代销机构

　　名称：华泰联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路 ５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：（０７５５）８２４９３５６１

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：９５５１３

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１２、代销机构

　　名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（０２０）８７５５５８８８－３３３

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：９５５７５

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１３、代销机构

　　名称：山西证券股份有限公司

　　办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：（０３５１）８６８６７０８

　　联系人：孟婉娉

　　客户服务电话：４００－６６６１－６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１４、代销机构

　　名称：中信建投证券有限责任公司

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　电话：（０１０）８５１３０５７７

　　联系人：魏明

　　客户服务电话：４００－８８８８－１０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１５、代销机构

　　名称：新时代证券有限责任公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　电话：（０１０）８３５６１０００

　　联系人：孙恺

　　客户服务电话：４００－６９８９－８９８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　１６、代销机构

　　名称：东方证券股份有限公司

　　办公地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：９５５０３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１７、代销机构

　　名称：华泰证券股份有限公司

　　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０２５）８４４５７７７７

　　联系人：万鸣

　　客户服务电话：９５５９７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１８、代销机构

　　名称：申银万国证券股份有限公司

　　地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（０２１）５４０３３８８８

　　联系人：高夫

　　客户服务电话：９５５２３

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　１９、代销机构

　　名称：光大证券股份有限公司

　　地址：上海静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９０８９

　　联系人：李芳芳

　　客户服务电话：４００－８８８８－７８８

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２０、代销机构

　　名称：兴业证券股份有限公司

　　办公地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦，

　　上海陆家嘴东路１６６号中国保险大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（０２１）６８４１９９７４

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话：４００－８８８８－１２３

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１、代销机构

　　名称：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）５３５９４５６６

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：４００－８８８８－００１，９５５５３

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２２、代销机构

　　名称：中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　电话： （０１０）８４５８８５８１

　　联系人：张于爱

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　２３、代销机构

　　名称：银泰证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８层

　　法定代表人：高颂

　　电话：（０７５５）８３７０１４７９

　　联系人：曾敬宁

　　客户服务电话：（０７５５）８３７１０８８５

　　网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

　　２４、代销机构

　　名称：中国建银投资证券有限责任公司

　　办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心１８－２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　电话：（０７５５）８２０２６５１１

　　联系人：刘毅

　　客户服务电话：４００－６００８－００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　２５、代销机构

　　名称：上海证券有限责任公司

　　办公地址：上海西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：（０２１）５３５１９８８８

　　联系人：王伟力

　　客户服务电话：４００－８９１８－９１８，（０２１）９６２５１８

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　２６、代销机构

　　名称：交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７６６６８８

　　联系人：蔡雪

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　２７、代销机构

　　名称：中信银行股份有限公司

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：（０１０）６５５５７０１３

　　联系人：郭伟

　　客户服务电话：９５５５８

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　２８、代销机构

　　名称： 爱建证券有限责任公司

　　办公地址：上海市南京西路７５８号 （博爱大厦） ２０层－２５层

　　法定代表人：郭林

　　电话：（０２１）３２２２９８８８

　　联系人： 陈敏

　　客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

　　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　２９、代销机构

　　名称：国信证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　法定代表人：何如

　　电话：（０７５５）８２１３３０６６

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：９５５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３０、代销机构

　　名称：恒泰证券股份有限公司

　　办公地址：呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人：鞠瑾

　　电话：（０４７１）４９６２３６７

　　联系人：常向东

　　网址： ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３１、代销机构

　　名称：宏源证券股份有限公司

　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层，

　　新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　法定代表人：冯戎

　　电话：（０１０）６２２６７７９９

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：４００－８０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３２、代销机构

　　名称：华宝证券有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人： 陈林

　　电话：（０２１）５０１２２２２２

　　联系人：陈康菲

　　客户服务电话：４００－８２０９－８９８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　３３、代销机构

　　名称：信达证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　电 话：（０１０）８８６５６１００

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：４００－８００８－８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　３４、代销机构

　　名称：中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（０１０）６６５６８０４７

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：４００－８８８８－８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３５、代销机构

　　名称：招商证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（０７５５）８２９４０７６４

　　联系人：吴少彬

　　客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３６、代销机构

　　名称：平安银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：马明哲

　　电话：（０７５５）２２１９７８７４

　　联系人：蔡宇洲

　　客户服务电话：４００－６６９９－９９９

　　网址：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　３７、代销机构

　　名称：齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址 山东省济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系电话：（０５３１）８１２８３９０６

　　联系人：王霖

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３８． 代销机构

　　名称：东海证券有限责任公司

　　住所： 江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人： 朱科敏

　　联系电话：（０２１）５０５８６６６０－８６４４

　　联系人：霍晓飞

　　客户服务电话：４００－８８８８－５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３９．代销机构

　　名称：广发华福证券有限责任公司

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：（０５９１）８７３８３６２３

　　联系人：张腾

　　客户服务电话：（０５９１）９６３２６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４０．代销机构

　　名称：华龙证券有限责任公司

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：昕田

　　电话：（０９３１）４８９０１００

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　４１、代销机构

　　名称： 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　联系电话：（０１０）６６５９２６３８

　　传真：（０１０）６６５９４５６８

　　联系人：张建伟

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　４２、代销机构

　　名称：国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼

　　法定代表人：冉云

　　联系电话：（０２８）８６６９００２１

　　联系人：金喆

　　传真：（０２８）８６６９５６８１

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４３、代销机构

　　名称：东莞证券有限责任公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　法定代表人：游锦辉

　　联系电话：（０７６９）２２１１９４２６、（０７６９）２２１１９３５１

　　联系人：张建平、罗绍辉

　　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：（０７６９）９６１１３０

　　４４、代销机构

　　名称：渤海银行股份有限公司

　　注册地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系电话：（０２２）５８３１６６６６

　　联系人：王宏

　　传真：（０２２）５８３１６５２８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４５． 代销机构

　　名称：天相投顾有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１室

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：（０１０）６６０４５５６６

　　联系人：林爽

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４６、代销机构

　　名称：平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

　　法定代表人：杨宇翔

　　客户服务电话：４００－８８１６－１６８，（０７５５）２２６２７０５２

　　联系人：周璐

　　联系电话：（０７５５）２２６２６１７２

　　网址 ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　４６、代销机构

　　名称：中航证券股份有限公司

　　住所：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　电话：（０７９１）６７６８６８１

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４７、代销机构

　　名称：东北证券股份有限公司

　　住所：长春市人民大街１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　电话：（０４３１）８５０９６５３０

　　联系人：王京京

　　客户服务电话：４００－６０００－６８６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　４８、代销机构

　　名称：长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９，４００－８８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　４９、代销机构

　　名称：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区月坛北街２６号恒华国际商务中心９层

　　法定代表人： 丁之锁

　　电话：（０１０）５８５６８１１８

　　联系人： 林长华

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５０、代销机构

　　名称：中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２１层

　　法定代表人：张智河

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：（０５３２）９６５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５１、代销机构

　　名称：天风证券有限责任公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：（０２７）８７６１８８８９

　　联系人：翟璟

　　客户服务电话：（０２７）８７６１８８８２

　　客户服务网站： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　５２、代销机构

　　名称：江海证券有限公司

　　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人： 孙名扬

　　电话：（０４５１）８２２６９２８０

　　联系人： 张宇宏

　　客户服务热线：４００－６６６２－２８８

　　网站： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）基金注册登记机构

　　名称： 国联安基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　法定代表人： 符学东

　　电话：（０２１）３８９９２８８８

　　传真：（０２１）５０１５１８８０

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　联系人：仲晓峰

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　负责人：廖海

　　经办律师： 廖海、安冬

　　电话：（０２１）５１１５０２９８

　　传真：（０２１）５１１５０３９８

　　联系人：廖海

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　住所：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

　　办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

　　负责人：蔡廷基

　　联系电话：（０２１）５３５９４６６６

　　传真：（０２１）６２８８１８８９

　　联系人：黎俊文

　　经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

　　五、基金的名称

　　本基金名称：国联安德盛增利债券证券投资基金

　　六、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式（债券型）

　　七、基金份额的申购与赎回

　　（一）申购费用和赎回费用

　　１、申购费率

　　（１）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。

　　（２）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　本基金的申购费率如下表所示：

　　投资者通过“国联安·易购”基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

　　本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。

　　（３）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　２．赎回费

　　（１）本基金的赎回费率如下：

　　赎回费用由基金份额赎回人承担。赎回费总额的２５％计入基金财产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手续费。

　　（２）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

　　（３）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

　　（４）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。

　　（二）申购份额与赎回金额的计算

　　１、本基金基金申购份额的计算

　　（１）Ａ类基金份额

　　如果投资人选择申购Ａ类基金份额，则申购份数的计算方法如下：

　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额／申购当日Ａ类基金份额净值

　　各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　例：某投资者投资５万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：

　　净申购金额＝５０，０００／（１＋０．８％）＝４９，６０３．１７元

　　申购费用＝５０，０００－４９，６０３．１７＝３９６．８３元

　　申购份额＝４９，６０３．１７／１．０５＝４７，２４１．１１份

　　即：投资者投资５？万元申购本基金的Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４７２４１．１１份基金份额。

　　（２）Ｂ类基金份额

　　如果投资人选择申购Ｂ类基金份额，则申购份数的计算方法如下：

　　申购份额＝申购金额／申购当日Ｂ类基金份额净值

　　各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　例：某投资者投资５万元申购本基金的Ｂ类基金份额，假设申购当日Ｂ类基金份额净值为１．０５元，则可得到的申购份额为：

　　申购份额＝５０，０００／１．０５＝４７，６１９．０５份

　　即：投资者投资５？万元申购本基金的Ｂ类基金份额，假设申购当日Ｂ类基金份额净值为１．０５元，则其可得到４７６１９．０５？份基金份额。

　　２、赎回金额的计算

　　（１）当投资者赎回Ａ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

　　赎回金额＝赎回份数×赎回当日Ａ类基金份额净值

　　赎回费用＝赎回金额×赎回费率

　　净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

　　例：假定两笔赎回申请的赎回Ａ类基金份额均为１０，０００ 份，但持有时间长短不同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：

　　（２）当投资者赎回Ｂ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

　　赎回金额＝赎回份数×赎回当日Ｂ类基金份额净值

　　赎回费用＝０

　　净赎回金额＝赎回金额－赎回费用＝赎回金额

　　（３）赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后２位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后２位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　３、本基金基金份额净值的计算公式

　　由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计算公式为：

　　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／ Ｔ日基金总份额余额

　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　４、申购份额、余额的处理方式：

　　申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　５、赎回金额的处理方式：

　　赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　（三）基金的转换

　　基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　　１、 适用基金范围：

　　本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端２５７０２０ 后端 ２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端２５７０３０ 后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 ２５７０４０ 后端２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：Ａ类２５３０２０ Ｂ类 ２５３０２１）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：２５７０５０）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０、Ｂ级２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

　　本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

　　２、 适用销售机构：

　　（１）华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

　　（２）宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ）。

　　（３）华泰联合证券有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票）。

　　（４）上海浦东发展银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币）。

　　（５）中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券有限责任公司和华融证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币）。

　　（６）国联安基金管理有限公司直销业务平台、华宝证券有限责任公司和江海证券有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币和国联安优选行业股票）。

　　本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。

　　具体可转换基金为各销售机构已销售基金。

　　３、 基金转换费及转换份额的计算：

　　（１） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

　　① 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

　　② 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

　　目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：

　　注：其中１年按３６５天计算，２ 年按７３０天计算。

　　上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

　　③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

　　转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率—转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

　　目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

　　上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

　　前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

　　投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。

　　基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。

　　④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。

　　（下转D18版）