证券时报多媒体数字报

　　股票简称：广发证券 证券代码０００７７６ 公告编号：２０１１－０８８

　　广发证券股份有限公司

　　第七届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议于２０１１年１０月２１日以通讯方式召开。公司董事９名，参与表决董事９名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、《关于审议广发证券２０１１年第三季度报告的议案》

　　以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

　　二、《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》

　　经审议，全体董事一致通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”的自筹资金，分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

　　内容详细请见与本公告同时披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》。

　　三、《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》

　　经审议，全体董事一致通过《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

　　本次利用闲置募集资金补充流动资金事项尚需提交公司股东大会审议。

　　以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

　　内容详细请见与本公告同时披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》。

　　四、《关于修改公司章程的议案》

　　根据该议案：经中国证券监督管理委员会《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１１］８４３号）核准，公司以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５２，６００，０００股人民币普通股（Ａ股），本次发行募集资金总额为１２，１７９，４６６，０００．００元，扣除各项发行费用１７９，５１９，５５６．２２元，实际募集资金净额１１，９９９，９４６，４４３．７８元。此次非公开发行股票使公司注册资本发生相应变化，公司须根据本次发行结果，对公司章程相关条款修订如下：

　　第六条原文为：公司注册资本为人民币２，５０７，０４５，７３２元。

　　第六条拟修订为：公司注册资本为人民币２，９５９，６４５，７３２元。

　　公司２０１０年第四次临时股东大会授权董事会在本次非公开发行股票完成后办理公司章程相关条款修改、有关工商变更登记等具体事宜，因此该公司章程条款的修改无需提交公司股东大会审议。

　　根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订尚需经监管部门核准后生效。

　　以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

　　五、《关于召开广发证券股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会的议案》

　　根据该议案，广发证券股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会定于２０１１年１１月９日下午１４：３０在广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室召开。

　　以上议案同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

　　有关的股东大会通知与本公告同时披露于巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十月二十五日

　　证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１１－０８９

　　广发证券股份有限公司

　　关于召开２０１１年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　１．股东大会届次：本次股东大会是２０１１年度内第四次临时股东大会。

　　２．召集人：本公司董事会。本公司第七届董事会第七次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　３．本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　４．会议召开日期和时间：

　　（１）现场会议召开日期和时间：２０１１年１１月９日（星期三）下午１４：３０时开始；

　　（２）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。通过交易系统进行网络投票的时间为２０１１年１１月９日（星期三）上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为２０１１年１１月８日（星期二）下午１５：００至２０１１年１１月９日（星期三）下午１５：００期间的任意时间。

　　５．会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　５．出席对象：

　　（１）截至２０１１年１１月２日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会；并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（２）本公司董事、监事、高级管理人员；

　　（３）本公司聘请的律师。

　　６．现场会议地点：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４２楼大会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下：

　　１、《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》

　　公司拟使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

　　内容详细请见于２０１１年１０月２５日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的披露的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》。

　　三、现场股东大会会议登记方法

　　１．登记方式：现场或信函、传真登记

　　２．登记时间：２０１１年１１月１日上午８：３０—１２：００，下午１：３０—５：００

　　３．登记地点：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼 董事会办公室

　　４．受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

　　法人股股东持法人营业执照复印件并加盖本公司印章，单位授权委托书和出席人身份证（单位法定代表人出席的须携带法定代表人的证明文件）办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡（原件及复印件）办理登记手续；受托代理人持委托人证券账户卡（原件及复印件）、亲笔签名的授权委托书、委托人身份证复印件、受托人身份证复印件办理登记手续。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　１．采用交易系统投票的投票程序

　　（１）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为２０１１年１１月９日上午９：３０－１１：３０、下午１３：００－１５：００，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

　　（２）投票代码：３６０７７６；投票简称：广发投票

　　（３）股东投票的具体程序为：

　　①买卖方向为买入投票；

　　②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，１．００元代表议案１，以２．００元代表议案２，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　③股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权；

　　④在“委托股数”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权；

　　⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　　⑥不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

　　２．采用互联网投票的投票程序

　　■

　　（１）股东获取身份认证的具体流程

　　按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

　　①申请服务密码的，请登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。

　　第一步：登录互联网投票系统“密码服务”专区，点击“申请密码”；

　　第二步：录入姓名、证件号、证券账户号等信息并设定服务密码；

　　第三步：检验通过后，系统提示密码设置成功并分配一个４位数字的激活校验号；

　　第四步：通过交易系统激活服务密码。

　　■

　　交易系统长期挂牌“密码服务”证券（证券代码为３６９９９９），供激活密码委托用；如服务密码激活指令上午１１：３０前发出后，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

　　如忘记服务密码或怀疑被盗，可挂失服务密码再重新申请。挂失步骤与第四步相同，只是买入价格变为２元，买入数量为大于１的整数。

　　②申请数字证书可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）“证书服务”栏目。

　　（２）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的互联网投票系统进行投票。

　　①登陆网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司网上股东大会列表”选择“广发证券２０１１年第四次临时股东大会”投票；

　　②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择ＣＡ证书登陆；

　　③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

　　④确认并发送投票结果。

　　（３）投资者进行投票的时间

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为２０１１年１１月８日（星期二）下午１５：００至２０１１年１１月９日（星期三）下午１５：００期间的任意时间。

　　五、其它事项

　　１．会议联系方式：

　　（１）联系电话：０２０－８７５５０５６５，０２０－８７５５０２６５；传真：０２０—８７５５３６００。

　　（２）联系地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼，邮政编码：５１００７５。

　　（３）联系人：张明星、王强。

　　２．会议费用：

　　出席会议的股东费用自理。

　　特此通知。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十月二十五日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为广发证券股份有限公司（股票代码：０００７７６，股票简称： 广发证券） 的股东， 兹委托 先生（ 女士）（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席广发证券股份有限公司２０１１ 年第四次临时股东大会，特授权如下：

　　一、代理人□有表决权／□无表决权

　　二、本人（本单位）表决指示如下：

　　三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权／□无权按

　　照自己的意思表决。

　　委托人（亲笔签名，盖章无效）：

　　委托人证券帐户号码：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持有本公司股票数量： 股

　　委托人联系电话：

　　委托人联系地址及邮编：

　　委托书签发日期： 年 月 日

　　委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

　　代理人签字：

　　代理人联系电话：

　　注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

　　证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１１－０９０

　　广发证券股份有限公司关于以募集资金置换

　　预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金投入和置换情况概述

　　公司于２０１１年８月１６日以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股），发行价格为２６．９１元／股。根据德勤华永会计师事务所有限公司于２０１１年８月１７日出具的《验资报告》（德师报（核）字（１１）第Ｅ００６５号），本次发行募集资金总额为１２，１７９，４６６，０００．００元，扣除发行费用１７９，５１９，５５６．２２元后，募集资金净额为１１，９９９，９４６，４４３．７８元。

　　截至２０１１年１０月１１日，公司已经使用募集资金７，２８９，１７７，０５０．８１元，目前募集资金专户余额为４，７４７，８１４，７１５．１６元（含利息３７，０４５，３２２．１９元）。

　　自公司本次非公开发行方案于２０１０年９月１日经公司２０１０年第四次临时股东大会审议通过至２０１１年８月１７日募集资金到帐公司期间，公司对广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司进行了增资，加大了对公司信息系统的投入。公司募集资金项目以自筹资金预先投入的具体情况如下：

　　单位：元

　　上述增资广发控股（香港）有限公司、增资广发信德投资管理有限公司以及加大信息系统的资金投入承诺总投资金额为３，６５０，０００，０００元，在前述期间公司已经投入自筹资金１，１７６，５６９，１００．３５元，公司本次拟以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　二、募集资金置换先期投入的实施

　　１．公司在发行申请文件中对募集资金置换先期投入未专门作出安排。自公司本次非公开发行方案于２０１０年９月１日经公司２０１０年第四次临时股东大会审议通过至２０１１年８月１７日募集资金到帐公司期间，公司对广发控股（香港）有限公司、广发信德投资管理有限公司进行了增资，加大了对公司信息系统的投入，金额分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。公司承诺对前述三项投资项目的总投资金额为３，６５０，０００，０００元，为提高募集资金的使用效率，以募集资金置换先期投入的自筹资金１，１７６，５６９，１００．３５元具有很强的必要性。

　　前述募集资金未改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过６个月。

　　２．独立董事意见

　　公司独立董事王福山先生、左兴平先生、刘继伟先生发表独立意见如下：一、公司以自筹资金预先投入的募集资金投资项目与公司承诺的募集资金投资项目一致，不存在改变募集资金用途的情况；二、公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，有利于提高资金的使用效率，符合全体股东的利益；三、公司本次以募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的行为及程序符合相关法律、法规及规范性文件的有关规定，不存在损害公司股东利益的情况；四、同意公司以募集资金置换预先投入“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”的自筹资金，分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　３．董事会审议情况

　　公司第七届董事会第七次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，董事会同意以募集资金置换预先投入“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”的自筹资金，分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　４．监事会意见

　　公司第七届监事会第四次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，监事会同意以募集资金置换预先投入“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”的自筹资金，分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　５．注册会计师出具鉴证报告的情况

　　德勤华永会计师事务所有限公司出具了《关于广发证券股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（１１）第Ｅ００６５号），认为公司的自筹资金投入募投项目报告在所有重大方面真实反映了公司至２０１１年８月１７日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际支出情况。

　　６．保荐机构意见

　　关于广发证券本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金之事项，保荐机构核查后认为：公司本次以募集资金人民币１，１７６，５６９，１００．３５元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币１，１７６，５６９，１００．３５元，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定；该事项已经公司第七届董事会第七次会议审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，会计师事务所出具了专项审核报告，履行了必要的审批程序。保荐机构对此事项无异议。

　　三、备查文件

　　１．广发证券股份有限公司第七届董事会第七次会议决议；

　　２．广发证券股份有限公司独立董事关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见；

　　３．广发证券股份有限公司第七届监事会第四次会议决议；

　　４．德勤华永会计师事务所有限公司出具的《关于广发证券股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（１１）第Ｅ００６５号）；

　　５． 国信证券股份有限公司关于广发证券股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金和运用部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　２０１１年１０月２５日

　　证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１１－０９１

　　广发证券股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金使用管理制度》，为提高募集资金的使用效率，公司使用部分闲置募集资金合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。

　　一、本次募集资金的基本情况

　　公司于２０１１年８月１６日以非公开发行股票的方式向１０名特定投资者发行了４５，２６０万股人民币普通股（Ａ股），发行价格为２６．９１元／股。根据德勤华永会计师事务所有限公司于２０１１年８月１７日出具的《验资报告》（德师报（验）字（１１）第００６５号），本次发行募集资金总额为１２，１７９，４６６，０００．００元，扣除发行费用１７９，５１９，５５６．２２元后，募集资金净额为１１，９９９，９４６，４４３．７８元。

　　根据公司非公开发行股票方案，公司募集资金全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，以扩大业务经营，提升公司的市场竟争力和抗风险能力。本次募集资金主要用于以下方面：

　　１、扩大承销准备金规模，增强投资银行承销业务实力；

　　２、增加融资融券业务准备金，全面开展融资融券业务；

　　３、优化经纪业务网点布局，拓展业务渠道，促进服务产品销售；

　　４、提高证券投资业务规模；

　　５、扩大资产管理业务规模；

　　６、加大对子公司投入，扩大直接投资、国际业务、股指期货等业务规模；

　　７、加大信息系统的资金投入；

　　８、其他资金安排。

　　二、本次募集资金目前使用情况及暂时闲置募集资金情况

　　截至２０１１年１０月１１日，公司已经使用募集资金７，２８９，１７７，０５０．８１元，目前募集资金专户余额为４，７４７，８１４，７１５．１６元（含利息３７，０４５，３２２．１９元）。

　　募集资金使用情况及暂时闲置募集资金情况如下表：

　　单位：元

　　根据上表，除拟置换的已投入自筹资金金额１，１７６，５６９，１００．３５元外，公司募集资金专户的暂时闲置募集资金为３，５３４，２００，２９２．６２元。

　　三、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限

　　根据募集资金投资项目的资金使用计划，公司募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金分别为２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元。为提高公司募集资金使用效率，拟将２，６０９，６０２，０４８．７５元闲置的募集资金用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。

　　公司本次利用暂时闲置募集资金补充流动资金有利于提高公司募集资金的使用效率，维护了公司和全体股东的利益；公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的金额未超过募集资金净额的５０％、单次补充流动资金的时间也未超过６个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；

　　四、闲置募集资金补充流动资金的实施

　　１．独立董事意见

　　公司独立董事王福山先生、左兴平先生、刘继伟先生发表独立意见如下：一、公司拟将部分闲置的募集资金２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，维护了公司和全体股东的利益；二、公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的金额未超过募集资金净额的５０％、单次补充流动资金的时间也未超过６个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；三、公司本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。同意公司使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用应严格遵守相关法律法规的规定。

　　２．董事会决议

　　董事会同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

　　本次利用闲置募集资金补充流动资金事项尚需提交公司股东大会审议。

　　３．监事会决议

　　监事会同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

　　４．保荐机构意见

　　关于广发证券本次运用部分闲置募集资金补充流动资金的事项，保荐机构核查后认为：广发证券本次运用部分闲置募集资金人民币２，６０９，６０２，０４８．７５元暂时补充流动资金未改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月，且公司承诺对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定；该事项已经公司第七届董事会第七次会议审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，还需提交公司股东大会审议通过。保荐机构对此事项无异议。

　　五、备查文件

　　１．广发证券股份有限公司第七届董事会第七次会议决议；

　　２．广发证券股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见；

　　３．广发证券股份有限公司第七届监事会第四次会议决议；

　　４．国信证券股份有限公司关于广发证券股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金和运用部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　２０１１年１０月２５日

　　证券代码：０００７７６ 证券简称：广发证券 公告编号：２０１１－０９２

　　广发证券股份有限公司

　　第七届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司第七届监事会第四次会议于２０１１年１０月２１日以通讯方式召开。公司监事５人，参与表决监事５人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、《关于审议广发证券２０１１年第三季度报告的议案》

　　经审议，全体监事一致同意《广发证券２０１１年第三季度报告》，并对广发证券２０１１年第三季度报告出具以下书面审核意见：

　　１、公司２０１１年第三季度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；

　　２、公司２０１１年第三年季度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证其内容的真实性、准确性和完整性。

　　以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

　　二、《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》

　　经审议，全体监事一致通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”的自筹资金，分别为３７８，７９２，０００元、７００，０００，０００元、９７，７７７，１００．３５元，合计１，１７６，５６９，１００．３５元。

　　以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

　　内容详细请见与本公告同时披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》。

　　三、《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》

　　经审议，全体监事一致通过《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用募集资金投资项目之“增资广发期货有限公司”、“增资广发控股（香港）有限公司”、“增资广发信德投资管理有限公司”及“加大信息系统的资金投入”对应的部分暂时闲置募集资金２００，０００，０００元、６２１，２０８，０００．００元、１，３００，０００，０００元、４８８，３９４，０４８．７５ 元，合计２，６０９，６０２，０４８．７５元用于补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。公司对前述暂时闲置募集资金所补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。

　　本次利用闲置募集资金补充流动资金事项尚需提交公司股东大会审议。以上议案同意票５票，反对票０票，弃权票０票。

　　内容详细请见与本公告同时披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○一一年十月二十五日