证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人朱建民、主管会计工作负责人孙玉德及会计机构负责人（会计主管人员）徐丹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

２．３ 限售股份变动情况表

单位：股

注：奥克集团股份公司（以下简称“奥克集团”）系本公司的控股股东，报告期内通过竞价交易连续四次增持本公司的股票，累计达３９８，４００股，占公司总股本的１．５４％。；２０１１年１０月１０日，奥克集团又通过大宗交易增持公司股份５００，０００股，至此累计增持股份数量占公司总股本的３．４７％。。根据《创业板信息披露业务备忘录第５号－上市公司股东及其一致行动人增持股份行为》第九条规定，“上市公司股东及其一致行动人在最后一笔增持股份登记过户后十二个月内不得转让所持公司股份。”，即奥克集团所有增持的股票自其最后一笔增持股份登记过户之日（２０１１年１０月１０日）起锁定１２个月，故，截至报告期末，奥克集团累计增持的３９８，４００股解除限售日期为２０１２年１０月１０日，加上首发承诺锁定３６个月的限售股，报告期末奥克集团的限售股数为１４４，３９８，４００股。

§３ 管理层讨论与分析

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因（对变动幅度在３０％以上的报表项目和财务指标进行解释说明）

√ 适用 □ 不适用

１、应收票据期末余额较年初增加１０４．３１％，主要原因系随着公司销售规模扩大，公司与部分客户采取银行承兑汇票的方式进行货款结算所致。

２、应收账款期末余额较年初增加５１．９５％，主要原因系随着销售收入大幅增长相应增加了应收账款所致。

３、预付账款期末余额较年初增加３１．７８％，主要原因系公司主要原料才采购需预付货款，随着销售规模扩大，相应增加采购预付款所致。

４、应收利息期末余额较年初减少３１．９５％，主要原因系本期内部分定期存款到期，收取了存款利息所致。

５、其他应收款期末余额较年初增加１５５．０３％，主要原因系报告期内进口代扣税金有所增加。

６、存货期末余额较年初增加１２７．４２％，主要原因系随着各子公司陆续投产，公司生产能力大幅增加，为满足销售规模的大幅增长，相应增加了存货储备。

７、长期股权投资期末余额较年初增加１２１．３１％，主要原因系公司增加对南京扬子奥克化学有限公司的投资所致。

８、在建工程较期末余额年初增加３６０．３８％，主要原因系锦州奥克阳光新能源有限公司项目开工建设增加在建工程投入所致。

９、工程物资期末余额较年初减少１００％，主要原因系公司山东项目工程物资转固所致。

１０、应付票据期末余额较年初减少１００．００％，主要原因系报告期内公司开具的银行承兑汇票到期解付所致。

１１、应付账款期末余额较年初减少５７．４５％，主要原因系公司支付到期采购货款所致。

１２、预收款项期末余额较年初增加７１．６９％，主要原因系公司销售规模扩大，对新开发客户预收货款增加所致。

１３、应付职工薪酬期末余额较年初减少９９．６８％，主要原因系报告期内支付了２０１０年的管理奖励所致。

１４、应交税费期末余额较年初下降１０６．８７％，主要原因系报告期末增加原料储备，相应的进项税增加所致。

１５、其他应付款较年初下降３７．１５％，主要原因系支付到期发货运费所致。

１６、股本期末余额较年初增加６０．００％，主要原因系报告期内资本公积转增股本所致。

１７、营业收入本期较上年同期增加５１．６９％，营业成本较上年同期增加５１．９８％，主要原因系公司销售规模进一步扩大，随着销售量的增长，相应的营业收入和营业成本随之增长。

１８、销售费用本期较上年同期增加６７．６０％，主要原因系随着销售规模的增长相应增加了销售运费所致。

１９、管理费用本期较上年同期增加６２．９１％，主要原因系公司销售收入的大幅增长相应的增加了地方税、交通费等，同时随着公司资产规模及员工人数的增加及公司提高了工资基数使折旧费和职工薪酬增加所致。

２０、财务费用本期较上年同期减少６７９．０９％，主要原因系与上年同期相比，公司短期借款及长期借款规模较小以及募集资金存款利息增加共同影响所致。

２１、资产减值损失本期较上年同期增加５６５．８０％，主要原因系报告期内公司应收账款的增加导致计提坏账准备的增加。

２２、投资收益本期较上年同期增加７７５２．５０％，主要原因系报告期内南京扬子奥克化学有限公司经营实现利润所致。

２３、经营活动现金流量净额本期较上年同期降低２２１．４８％，主要原因系报告期内公司全国战略布局初步形成，在建项目全部投产，为满足正常生产经营的需要，公司及各子公司分别计算经济库存，相应的存货储备和采购需求增加，同时，随着公司销售规模的大幅上升，应收款项随之增长，但是，应收账款的行业分布和客户结构明显优化，风险降低，面对报告期相对复杂的宏观经济形势，管理层作出提前收取银行承兑汇票的决定，虽然未增加经营活动现金流入，但降低了赊销的坏账风险，以上因素共同影响至使经营活动产生的现金流量净额下降。

２４、投资活动现金流量净额本期较上年同期降低１３３．１８％，主要原因系公司本期在建项目特别是锦州奥克阳光新能源有限公司建设支出增加所致。

２５、筹资活动现金流出本期较上年同期降低８９．２０％，主要原因系上年同期首次公开发行股票募集资金的增加所致。

３．２ 业务回顾和展望

１、报告期主营业务经营情况

三季度，公司的晶硅切割液产品受到了一定的影响，但是由于公司的比较优势显著，所受影响程度相对较小；另一方面，受益于减水剂在民用领域的大量使用，公司的另一主导产品高性能混凝土减水剂用聚醚仍保持着相对稳定的增长态势。前三个季度，公司累计实现营业收入２１６，３３０．８３万元，比去年同期增长５１．６９％；营业利润２０，５１３．８７万元，比去年同期增长４４．６９％；利润总额２１，０８７．５１万元，比去年同期增长４３．１３％；归属于母公司的净利润１６，４１４．７５万元，比去年同期增长３４．１０％。

２、公司经营计划执行情况

报告期内，公司在“十二五”规划指导思想的指引下，以年度经营计划为目标，协调有序地开展各项经营管理工作，凭借自身的优势，积极加强生产管理和市场拓展的力度，维护了稳定的市场地位和综合竞争力，并实现了一定幅度的稳定增长，为公司未来的工作提供了充分的保障。

在市场营销方面，一方面公司坚定地执行“立足环氧创造价值”的发展战略”和“大趋势、大市场、少竞争”的开发与经营原则，对产品市场进行有效的维护和开拓，进一步增强公司的市场核心地位；另一方面，公司以“避风险、保增量”的经营方针为指导，密切关注市场的最新发展动向，加强与客户的沟通和交流，认真谨慎地了解客户经营和财务的实时状况，加强经营风险的控制，以确保公司持续、健康地发展。

在项目建设方面，公司的辽阳、扬州和南京的三个募投项目以及山东的超募资金项目均运行顺利，目前尚在建设之中的募投项目为５００ 兆瓦太阳能电池用多晶硅片项目（锦州项目）和年产５万吨环氧乙烷衍生精细化工新材料扩建项目，前者建设期为两年，预计２０１３年２月全面投产，后者建设期为一年，预计２０１２年２月建成投产，目前进展顺利。公司于２０１１年１月１７日公告的意向项目“环氧乙烷与二氧化碳衍生低碳精细化工新材料项目”，在与扬州化学工业园区签署《入园意向书》以后，调研和各项筹划工作正在在有序开展，如果有最新的进展情况，公司将及时地进行相关信息的披露。

在科技研发方面，公司一方面在现有技术的基础上进行更有深度和广度的研发，致力于优化既有技术和工艺和为客户提供整体解决方案，提高产品质量，降低产品成本的，同时提升客户的整体满意度；另一方面，公司积极发挥创新精神，开展新技术、新材料和新产品的研发工作，为公司的发展做好充分的技术储备。另外，公司的国家级技术中心申报工作也在积极的运作之中。

在公司治理方面，公司积极地接受监管部门的检查和监督，根据内部控制建设的相关要求进行认真研究，并充分结合相关监管部门的意见建议及公司的实际情况，对公司的相关制度进行修订，进一步完善内控制度体系，加强执行力度，规避风险，确保公司健康运作。

在人力资源管理方面，公司根据战略发展规划，吸纳各方具有“共同创造、共同分享”价值观念的英才贤士，并积极在企业内部开展企业文化、财务管理等方面的培训，挖掘员工的个人潜质，提升团队整体的素质，为公司的快速发展做好人才储备工作。

在投资者管理方面，公司严格规范内幕信息使用和外部信息使用的管理工作，公平信息披露，并积极地通过电话、互动平台和邮件等方式与关注公司的投资者进行交流互动。

３、未来的发展规划

以奥克“十二．五”规划思想为指导，以“共同创造、共同分享”的奥克文化凝聚和建设志同道合的团队，坚持“以人为本、科学管理、自主创新、持续改进”的管理方针，实施“动车组”管理模式，共同创造动力，整体协调运行，服务保障有力，实现流程卓越；事业化营销产品市场，战略性保障资源物流，属地化管理安全生产，垂直化管控财务资源，创新性技术支持引领；实施子公司人员属地领导和业务垂直管理，加强运营管理和信息化建设，加强人力资源和监察审计工作，加强规划发展和项目建设管理，加强服务保障、ＱＨＳＥ体系运行和危机管理，全面完成２０１１年公司经营目标，为“十二五”规划全面协调可持续发展开好局。

§４ 重要事项

４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：

公司的控股股东奥克集团股份公司和实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏承诺自本公司股票上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份；

作为本公司董事、高级管理人员的朱建民、刘兆滨和董振鹏承诺在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的２５％，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；

作为本公司董事、监事和高级管理人员的宋恩军、孙玉德、朱宗将、董晓杰、邓宗安、徐丹承诺自本公司股票上市之日起１２个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不得由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份，在上述锁定期届满后，在其任职期间，每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其直接或间接持有的本公司股份的２５％，离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份；

股东吉清、杭州麦田立家慧益创业投资有限公司承诺自本公司股票上市之日起３６个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份；

股东深圳市同创伟业创业投资有限公司、丁宝玉、深圳悟空投资管理有限公司承诺自２００９年６月２９日起３６个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的股份。

截至本报告期末，上述所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况。

（二）关于避免同业竞争的承诺

为避免与本公司出现同业竞争情形，维护本公司的利益和长期发展，本公司控股股东奥克集团股份公司，持股５％以上的股东广东德美精细化工股份有限公司，实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏均出具《避免同业竞争承诺函》。《避免同业竞争承诺函》的具体内容详见公司于２０１０年５月５日公告的招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易 一、同业竞争”中的相关内容。

截至报告期末，本公司控股股东奥克集团股份公司，持股５％以上的股东广东德美精细化工股份有限公司，实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏严格信守避免同业竞争的承诺，没有出现违反承诺的情况。

（三）关于规范关联交易的承诺

为进一步规范关联交易，本公司控股股东奥克集团股份公司，持股５％以上的股东广东德美精细化工股份有限公司，实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏做出了关于规范关联交易的承诺，承诺内容详见公司于２０１０年５月５日公告的招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易 六、规范关联交易的承诺”中的相关内容。

截至报告期末，本公司控股股东奥克集团股份公司，持股５％以上的股东广东德美精细化工股份有限公司，实际控制人朱建民、刘兆滨、仲崇纲和董振鹏严格信守规范关联交易的承诺，没有出现违反承诺的情况发生。

４．２ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

４．６ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用