证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人朱兴明、主管会计工作负责人刘迎新及会计机构负责人（会计主管人员）刘迎新声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

说明：１、公司于２０１０年９月２８日在深圳证券交易所上市，公开发行２，７００万股后股本总额为１０，８００万股；因公司在２０１１年５月３日进行公积金转增股本，以总股本１０，８００万股股为基数，向全体股东每１０ 股转增１０股，合计转增股本１０，８００万股，实施完成后，现公司总股本为２１，６００万股，报告期内基本每股收益按发行在外的普通股加权计算，对派发股票股利、资本公积转增资本，按调整后的股数重新计算上年同期的每股收益。

２、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

２．３ 限售股份变动情况表

单位：股

§３ 管理层讨论与分析

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

３．２ 业务回顾和展望

§４ 重要事项

４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

４．２ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用

４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

４．６ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

√ 适用 □ 不适用

４．８ 内部控制建设情况

根据深证局公司字〔２０１１〕３１号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》和公司２０１１年度内控工作安排，公司于２０１１年第三季度开展了以下内控工作，现汇报如下：

（一）内控建设工作的开展情况

１、收集了部分内控案例，对内控小组成员通过邮件进行了案例宣传；

２、部门培训－－ＥＸＣＥＬ在抽样中的运用、ＰＳ漫画制作技巧、职业怀疑态度在审计中的运用、认定与审计目标与内控矩阵的对接、风险评估、控制测试与实质性程序；

３、跟进完成内控矩阵的梳理（含销售、采购、资产管理、财务报告与信息披露、资金活动等全部矩阵）；

４、穿插审计项目，对接内控矩阵的梳理（销售与收款循环、关联方交易审计），形成审计报告；

５、项目结束后，对内控测试底稿的进行整理，对内控工作进行总结；

６、结合底稿（含内控矩阵与审计程序）编写内审手册，修改内部审计程序；

７、内控审计事务所的拟聘；

８、编写完成内控缺陷整改方案。

（二）与工作方案中计划进度的对照情况

本季度对上季度编写的内控标准矩阵进行了后续跟踪，并对矩阵重新进行了修订，对部门成员开展了培训，也对公司管理人员及内控专员进行了内控案例ＰＰＴ宣传，但整体工作比原计划推迟了近一个月。内控理论与公司的实践结合是比较难以平衡的地方，不丧失原则性，又具有灵活性。这都给我们带来了一定的难度和工作的强度。

（三）拟采取的解决措施

１、继续对内控案例开展宣传，提高公司人员的风险意识。

２、审计部和各部门内控专员继续学习提高理论知识，加强深入公司实际业务层面的力度。

深圳市汇川技术股份有限公司

公司法定代表人：朱兴明

二○一一年十月二十五日