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深圳券商营业部打起港股开户主意违规从事港股介绍业务的现象近期出现苗头 2011-10-26 来源:证券时报网 作者:李东亮
证券时报记者 李东亮 尽管监管部门已三令五申,但深圳地区证券营业部违规从事港股介绍业务近期却再次抬头。甚至有个别证券营业部招聘港股营销人员,为内地投资者开立港股账户提供服务。此类现象已引起相关监管部门的注意。 近日,有投资者向记者反映,深圳某券商营业部业务人员不断通过电话和短信推荐港股开户业务。记者以投资者身份致电深圳地区部分证券营业部,其中绝大数营业部明确表示,其公司总部要求不得开展港股客户业务服务,但仍有少数营业部明确表示能提供港股开户介绍服务,甚至招聘港股营销人员为香港证券公司介绍客户。 记者在对多家券商的采访中发现,一方面,珠三角地区许多投资者有投资港股需求,近些年来,不少香港证券公司一直在深圳揽客。近期A股市场交易清淡,少数券商营业部打起了港股的主意,通过向客户提供港股开户向香港证券公司收取中介费用和佣金提成。另一方面,近两年国内券商纷纷成立香港子公司,但经纪业务盈利情况大多不太理想。为了提升香港子公司的盈利能力,不少券商也在内地帮助香港子公司摇旗呐喊。 不过,调查显示,包括内地券商香港子公司在内的香港证券公司,在深圳直接展业不仅成本高,且效果不太理想。而通过内地券商营业部开展港股介绍业务则具有明显优势。但是,《证券法》中明确规定,证券公司或者其境内分支机构不得超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务。接受记者采访的相关监管部门人士表示,按照《证券法》,我国证券公司业务范围并未含有港股介绍业务,上述券商涉嫌超出业务范围经营,属监管层严令禁止的行为。 事实上,珠三角地区投资者因地缘优势,对港股投资往往有较深的认识。数据显示,在71家“A+H”上市的公司中,86%的上市公司H股具有估值较低的优势,而中国移动、小肥羊等A股奇缺品种更成为A股投资者追逐的对象。因此,港股对A股投资者具有较大的吸引力,于是许多投资者设法通过各种渠道开户炒港股。 值得注意的是,据记者了解,相关监管部门近日已注意到港股介绍业务有所抬头的态势,下一步或将采取监管措施。由于港股直通车迟迟未能推出,中国内地居民投资港股的主要渠道为申购合格境内机构投资者(QDII)产品。 “根本原因在于外汇管制制度。”广东经天律师事务所律师郑名伟表示,由于人民币与外币不能自由兑换,因此在境内自行投资港股属违法行为。而这也使得在港券商不可能取得内地经纪业务经营牌照,而境内券商及其分支机构也不可能取得港股介绍业务,因此这两类业务目前属违法行为。 而中信证券和招商证券经纪业务负责人接受记者采访时均表示,在人民币国际化之前,即便监管层放开港股介绍业务,内地个人投资者在境内也不可能通过合法渠道顺利投资港股,而申购基金公司和银行推出的QDII产品仍是投资者在境内投资港股唯一合法渠道。因此,有业界人士呼吁,应扩大QDII产品的规模。 值得关注的是,据媒体报道,日前已有在港中资券商向中国证监会提交方案,建议利用现有QDII资格和额度,设立“专项QDII”渠道,由内地营业部直接为内地居民开立账户、并利用券商在香港的平台进行全球多个市场股票投资的一站式交易。 本版导读:
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