证券时报多媒体数字报

　　证券代码：６０１９１８ 证券简称：国投新集 编号：临２０１１－２１

　　国投新集能源股份有限公司

　　六届十九次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国投新集能源股份有限公司（“公司”）六届十九次董事会会议通知于２０１１年１０月１８日以书面送达、传真及电子邮件等形式通知全体董事，会议于２０１１年１０月２４日以通讯方式召开。会议应到董事８名，会议召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。全体董事对本次会议议案认真审议并以传真书面表决方式一致通过如下决议：

　　一、审议通过《公司２０１１年第三季度报告及摘要的议案》

　　同意８票，反对０票，弃权０票

　　二、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》

　　同意８票，反对０票，弃权０票

　　三、审议通过关于修改公司《章程》的议案

　　根据公司经营实际情况，拟增加公司经营范围，即《章程》中第１２条，公司经管范围增加“煤炭技术管理咨询，信息化咨询与服务、技术开发与服务”。

　　该议案需提请股东大会审议通过。股东大会通知另行公告。

　　同意８票，反对０票，弃权０票

　　特此公告

　　国投新集能源股份有限公司

　　二Ｏ一一年十月二十六日

　　证券代码：６０１９１８ 证券简称：国投新集 编号：临２０１１－２２

　　国投新集能源股份有限公司

　　六届九次监事会会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国投新集能源股份有限公司（以下简称“公司”）六届九次监事会会议于２０１１年１０月２４日以通讯方式召开。会议应到监事４名。根据会议议程，经与会监事认真审议，以传真书面表决方式审议并一致同意形成以下决议：

　　一、审议通过《公司２０１１年第三季度报告及摘要》。

　　监事会根据相关规定和要求，对董事会编制的公司２０１１年第三季度报告进行了认真审核，审核意见如下：

　　１、２０１１年第三季度公司认真执行《公司法》、《公司章程》等有关规定，决策程序合法、合规。

　　２、公司２０１１年第三季度报告的编制和审核议程符合法律、法规、公司章程及内部管理制度的各项规定。

　　３、公司２０１１年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地、公允地反映公司２０１１年第三季度的财务状况和经营成果等事项。

　　同意４票，反对０票，弃权０票

　　二、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》。

　　同意４票，反对０票，弃权０票

　　特此报告

　　国投新集能源股份有限公司监事会

　　二Ｏ一一年十月二十六日

　　监事签字：

　　■

　　２０１１年１０月２４日

　　国投新集能源股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　本公司及董事会全体成员保证报告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第３０号）和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［２００７］５００号），本公司编制了截至２０１１年６月３０日前次募集资金使用情况报告。

　　一、前次募集资金基本情况

　　本公司经中国证券监督管理委员会以证监发行字【２００７】４４３号文核准，于２００７年１２月５日公开发行人民币普通股股票３５，２００万股，由国泰君安证券股份有限公司承销，每股发行价格为５．８８元，共计募集资金２０６，９７６．００万元，扣除公司发行和保荐费４，８６２．７３万元，实际募集资金净额为２０２，１１３．２７万元，该次发行已经中兴华会计师事务所有限公司中兴华验字【２００７】第０２０号《验资报告》验证。

　　本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定在银行开设了募集资金专项账户，募集资金存入专项账户的时间为２００７年１２月１０日，初始存放金额为２０３，３７６．００万元（存放金额未扣除除承销、保荐费之外的其他发行费用１，２６２．７３万元）。截至２０１１年６月３０日公司累计使用募集资金１５７，０８０．９４万元，转出存入专户时未扣除的发行费用１，２６２．７３万元。截至２０１１年６月３０日止，募集资金存储情况列示如下（余额含未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减手续费））：

　　单位：人民币元

　　■

　　二、前次募集资金的实际使用情况说明

　　（一）前次募集资金使用情况

　　本公司承诺使用募集资金投资建设的为板集矿及选煤厂建设项目，前次募集资金实际使用情况对照表见附件。

　　（二）前次募集资金投资项目变更情况说明

　　本公司前次募集资金实际投资项目未发生变更。

　　（三）前次募集资金的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明

　　扣除发行费用后，本公司前次实际募集资金净额为２０２，１１３．２７万元，根据本公司２００７年１２月１１日“首次公开发行股票招股说明书”中承诺，上述募集资金中，２００，４００．００万元用于板集矿及选煤厂建设项目、１，７１３．２７万元用于补充流动资金。截至２０１１年６月３０日公司实际对板集矿及选煤厂建设项目投入金额为１５７，０８０．９４万元，实际投资金额比募集后承诺投资金额少投入４３，３１９．０６万元；１，７１３．２７万元用于补充流动资金的款项尚未动用。

　　板集矿及选煤厂建设项目各年承诺投资金额与实际投资金额对比如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　上述承诺投资金额是从２００７年７月开始安排，因募集资金于２００７年１２月份才到位，公司自筹资金不足，导致板集矿及选煤厂项目建设整体延后。实际投资额与承诺投资额的各年差异情况说明如下：

　　１、２００７年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目７０，４００．００万元（其中偿还项目专项银行贷款４０，０００．００万元、工程投入３０，４００．００万元），实际投入５０，１８３．２０万元（其中偿还项目专项银行贷款４０，０００．００万元、工程投入１０，１８３．２０万元），较承诺金额少投入２０，２１６．８０万元。差异原因为：

　　“首次公开发行股票招股说明书”中２００７年承诺投入金额为２００７年７－１２月投入额，因募集资金于２００７年１２月份才到位，公司自筹资金不足，导致板集矿及选煤厂建设整体延后。另外，主井、副井、风井井筒由钻井法施工转换为凿井法施工，工序转换影响矿建工程施工进度，故没有完成投资计划。

　　２、２００８年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目８０，０００．００万元，实际投入４３，５６５．６９万元，较承诺金额少投入３６，４３４．３１万元。差异原因为：

　　２００８年度板集煤矿主体建设工程未能按计划进度进行，影响到投资完成进度。２００８年２月中旬之后的一段时间，天气异常，雨雪不断，受不良天气影响，部分地面工程无法正常施工，原定设备无法按时安装，造成工期延期。２００８年度，受金融危机影响，部分设备制造企业调整生产进度，相关设备及部分材料无法及时交付，也影响了工程进度。另一方面，板集矿井地质条件复杂程度超出预期，受地质条件的限制，特别是主井、副井、风井井筒基岩段施工期间过煤层多（１０层），揭煤措施复杂，影响基岩段施工进度；各井筒马头门及硐室群布置在软弱岩层中，至风化基岩段距离过近（仅为１４３．０１ｍ），井底车场设计布置在４－２煤底板，巷道压力大，顶板管理难度大，马头门及硐室群多次破坏、修复，造成矿井总体施工进度缓慢，导致部分矿建与安装工程滞后，特别是一些大型设备无法按计划正常到位，导致设备投资不足，影响投资总额进度。

　　３、２００９年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目５０，０００．００万元，实际投入４３，９５６．９８万元，较承诺金额少投入６，０４３．０２万元。差异原因为：

　　２００９年４月１８日，板集煤矿副井井筒发生突水事故，影响矿井原建设进度，造成资金无法按照计划投入。

　　４、２０１０年承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目金额为零，实际投入１３，５５８．３７万元，较承诺金额多投入１３，５５８．３７万元。差异原因为：

　　“首次公开发行股票招股说明书”承诺板集矿投产时间为２００９年下半年，因募集资金到位较晚、工程延期及突水事故影响未能按时投产。２０１０年投入金额为本年所发生工程款和支付前期已结算的工程款。

　　５、２０１１年１－６月承诺使用募集资金投入板集矿及选煤厂建设项目金额为零，实际投入５，８１６．７０万元，较承诺金额多投入５，８１６．７０万元。差异原因为：

　　２０１０年１－６月投入金额为因多种原因影响未能按时投产而发生工程款和支付前期已结算的工程款。

　　（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金投资项目情况说明

　　本公司不存在使用闲置募集资金情况。

　　三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　公司在“首次公开发行股票招股说明书”未承诺各年项目收益。截至２０１１年６月３０日止，公司投入上述投资项目，尚处于建设期，未建成投产，该项目尚未产生经济效益。

　　四、前次募集资金投资项目建设进度

　　在２００９年４月１８日发生突水之前，板集矿井一期工程全部结束，二期工程共施工巷道５，６５３米，地面生活区单身楼、职工食堂、办公区全部完工，生产区各主要车间全部完工。发生突水后，公司邀请国内有关专家组成专家组，对副井突水进行分析，共召开专家组会议５２次，形成完善的“抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）”综合治水方案。抛、探、注工程施工自２００９年４月２３日开始进行，其中主、副、风三井探注工程于２０１０年５月３１日结束，目前正在实施冻结工程，冻结完成后将进行井筒排水和井壁修复工程。

　　由于井下具体破坏形式不确定，目前正在根据推测的可能破坏形式设计相应的修复方案，设计方案已经成型，并提交专家会议论证。矿井除抢险修复工程外，板集矿及配套选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程按计划顺利进行。初步预计板集煤矿于２０１４年具备投产条件。

　　五、前次募集剩余资金的使用计划和安排

　　截至２０１１年６月３０日，尚未使用的的募集资金为４５，０３２．３３万元，加上银行存款利息（已扣除银行手续费）后的募集资金专项账户余额为４７，３１２．７８ 万元。尚未使用的募集资金公司计划继续投入板集矿突水治理和后续工程建设。

　　截止２０１１年６月３０日板集矿探、注、冻结工程费用已累计发生１４，７３０万元，２０１１年板集矿计划安排投资２８，１５８万元，主要用于冻结工程及相关配套支出。由于冻结后还有井筒排水、清淤、拆除井筒装备、巷道修复、巷道掘进等工序，由于井筒内暂未抽水，井筒及井下巷道破坏程度不清，必须待水抽完，掌握井筒破坏程度后，才能确定具体修复方案（现已制定多套施工预案）；待井筒修复后，视井下破坏程度，采取具体后续施工方案。因此，目前尚无法对后期其他工程作出具体预算安排。

　　六、前次募集资金实际使用情况与公司信息披露情况的对照

　　经将上述募集资金实际使用情况，与公司定期报告以及其他信息披露文件中披露的有关内容比较，公司信息披露内容与上述实际情况基本一致。

　　七、董事会意见

　　本公司董事会认为，前次募集资金已足额到位，本公司财务部门严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》）和本公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户；以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的银行借款等事项均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格地履行信息披露义务；公司将稳步推进板集矿突水事故治理和后续工程的建设，尚未使用的剩余募集资金，将严格按照事故治理的进度和板集矿后续工程施工计划使用。

　　附件：截止２０１１年６月３０日前次募集资金实际使用情况对照表

　　国投新集能源股份有限公司董事会

　　２０１１年８月２９日