§１ 重要提示
１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２公司所有董事均出席了董事会，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
１．３本季度财务报告未经审计。
１．４本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１主要会计数据及财务指标
| 项 目 | ２０１１．９．３０ | ２０１０．１２．３１ | 增减幅度（％） |
| 总资产（元） | ８，２５１，４８４，８２９．３５ | ８，４０４，８０９，４９１．６０ | －１．８２ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ３，０４５，１４７，９６９．６６ | ２，９４１，３６７，０１５．６６ | ３．５３ |
| 股本（股） | ９２５，５５１，６６９．００ | ９２５，５５１，６６９．００ | － |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ３．２９ | ３．１８ | ３．４６ |
| | ２０１１年７－９月 | 比上年同期增减
（％） | ２０１１年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业收入（元） | ５１３，７５３，１７１．１９ | －３．０２ | １，６６４，７２２，８５４．２５ | ２．２４ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ６５，６７９，９４４．１１ | ２３６．６９ | １２２，２９１，９８７．３８ | １９．９６ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | － | － | ６２９，２５３，３３６．２４ | ３２．９４ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | － | － | ０．６７９９ | ３２．９４ |
| 基本每股收益（元） | ０．０７１０ | ２３６．４９ | ０．１３２１ | １９．９８ |
| 稀释每股收益（元） | ０．０７１０ | ２３６．４９ | ０．１３２１ | １９．９８ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．１８ | 提高了１．５２个百分点 | ４．０８ | 提高了０．６０个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ２．１３ | 提高了１．４７个百分点 | ４．０３ | 提高了０．５５个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） |
| 非流动资产处置收益 | －３０，２０１．０５ |
| 计入当期损益的政府补助 | ６，４４４，９９９．５３ |
| 除上述各项之外的其他营业外收支 | －４，４１９，３２５．５２ |
| 合计 | １，９９５，４７２．９６ |
| 扣除所得税 | ２４５，７８４．５４ |
| 扣除少数股东损益 | １５３，８２６．８９ |
| 归属于母公司股东非经常性收益合计 | １，５９５，８６１．５３ |
２．２ 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东的持股情况
| 报告期末股东总数 | １２６，８３４户 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股股份数量 | 种类（Ａ、Ｂ、Ｈ股或其他） |
| 韶关市工业资产经营有限公司 | ７０，１１４，００８ | Ａ股 |
| 深圳能源集团股份有限公司 | １６，６２９，７５０ | Ａ股 |
| 耒阳市国有资产投资经营有限公司 | １１，９５５，７００ | Ａ股 |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | ８，０００，０１６ | Ａ股 |
| 韶关市峡江水电安装工程有限公司 | ６，０５０，０００ | Ａ股 |
| 耒阳市工业资产经营有限公司 | ４，６８０，０００ | Ａ股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | ４，０００，０００ | Ａ股 |
| 诸毅 | ２，５８３，６２３ | Ａ股 |
| 周梁宇 | ２，３３２，７７０ | Ａ股 |
| 中国农业银行－南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ） | ２，２８７，８９５ | Ａ股 |
§３重要事项
３．１公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√□适用 □不适用
金额单位：人民币元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减额 | 增减比例（％） | 变动原因 |
| 货币资金 | ３８６，４７５，８７８．５３ | ２７５，５２０，０６２．３６ | １１０，９５５，８１６．１７ | ４０．２７ | 主要系因报告期公司转让子公司韶关昌山水泥厂有限公司及韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权，收回非经营性往来款及部分股权转让款所致。 |
| 应收票据 | ５４，１０１，８２５．７９ | ３５，４２９，９５８．２２ | １８，６７１，８６７．５７ | ５２．７０ | 主要系因报告期公司业务结算中应收票据增加所致。 |
| 预付款项 | １３９，１７４，８４８．２０ | ９６，７４５，３５３．７１ | ４２，４２９，４９４．４９ | ４３．８６ | 主要系因报告期公司预付电站建设款及采购煤款增加所致。 |
| 其他应收款 | １１８，２６２，３１７．９１ | １６，６６２，２３２．４４ | １０１，６００，０８５．４７ | ６０９．７６ | 主要系因报告期公司转让子公司韶关昌山水泥厂有限公司及韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权，按协议确认未收回湖南南方水泥集团有限公司股权转让款。 |
| 固定资产 | ６，６６８，６６９，５６１．０７ | ７，１４６，８３８，２２７．６３ | －４７８，１６８，６６６．５６ | －６．６９ | 主要系因报告期公司转让子公司韶关昌山水泥厂有限公司、韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权而不再纳入合并报表；辰溪辰森综合利用发电厂有限责任公司进行固定资产清理以及计提折旧使固定资产减少所致。 |
| 在建工程 | ３０８，０６８，２８５．１１ | ２３４，４５９，６５９．８６ | ７３，６０８，６２５．２５ | ３１．４０ | 主要系因报告期子公司韶关宏大齿轮有限公司新厂房工程增加所致。 |
| 应付票据 | ３１，６７０，０００．００ | ４８，３６０，０００．００ | －１６，６９０，０００．００ | －３４．５１ | 主要系因报告期公司兑付到期银行承兑汇票所致。 |
| 预收款项 | １２，３１８，９６９．７４ | ３１，４２５，７７９．３６ | －１９，１０６，８０９．６２ | －６０．８０ | 主要系因报告期经营预收款减少所致。 |
| 应交税费 | ２６，５８１，９３５．００ | －８，９３６，２７９．４１ | ３５，５１８，２１４．４１ | ３９７．４６ | 主要系因公司上年度末留抵增值税在本报告期抵扣及本报告期末计提企业所得税所致。 |
| 应付利息 | ４６，６１１，２９２．７５ | ２３，３９６，５９１．１２ | ２３，２１４，７０１．６３ | ９９．２２ | 主要系因公司发行的６亿元的１０年期债券是每年１０月付息一次，报告期内增加计提应付未付利息以及今年７月发行的一年期短期融资券是到期一次还本付息，本期计提应付未付利息。 |
| 一年内到期的非流动负债 | ５４，０００，０００．００ | １７８，０００，０００．００ | －１２４，０００，０００．００ | －６９．６６ | 主要系因公司去年底的一年内到期的非流动负债于本报告期内到期偿付所致。 |
| 专项应付款 | １６９，８７５，１０９．４２ | ９４，５７３，９９２．０７ | ７５，３０１，１１７．３５ | ７９．６２ | 主要为报告期子公司韶关宏大齿轮有限公司收到韶关市瑞枫置业有限公司支付宏大公司旧厂区改造项目专项资金所致。 |
| 未分配利润 | ３３４，５５０，６２８．２３ | ２３０，７６９，６７４．２３ | １０３，７８０，９５４．００ | ４４．９７ | 主要系因报告期内公司经营性利润增加及转让子公司全部股权获得投资收益所致。 |
| 项 目 | ２０１１年１－９月 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例（％） | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | １２，８４８，０３２．４２ | ９，４９４，５８３．９２ | ３，３５３，４４８．５０ | ３５．３２ | 主要系因：广东省从２０１１年１月１日起对缴纳“三税”的纳税人征收地方教育费附加，使营业税金及附加增加所致。 |
| 资产减值损失 | －４，０２８，２２９．６４ | １８３，４２３．８８ | －４，２１１，６５３．５２ | －２，２９６．１３ | 主要系因本报告期收回了账龄较长的应收款项，相应冲减已计提的坏账准备使资产减值损失同比减少。 |
| 投资收益 | ７６，３４５，５５７．７９ | －７５，２９３．６３ | ７６，４２０，８５１．４２ | １０１，４９７．１０ | 主要系因报告期内公司转让子公司韶关昌山水泥厂有限公司及韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权获得投资收益所致。 |
| 少数股东损益 | １１，９６４，４９５．４３ | －１，０５４，４７１．７４ | １３，０１８，９６７．１７ | １，２３４．６４ | 主要系因本报告期控股子公司利润同比增长所致。 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | ２２８，１７６，４７２．３５ | ３２，０３１，４８２．５３ | １９６，１４４，９８９．８２ | ６１２．３５ | 主要系因报告期内公司转让控股子公司韶关昌山水泥厂有限公司及韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权，收回非经营性往来款所致。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ７，０１２，１３５．９３ | ６１２，９３０．００ | ６，３９９，２０５．９３ | １，０４４．０４ | 主要系因本报告期子公司辰溪辰森综合利用发电厂有限责任公司进行固定资产清理而收到款项所致。 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | １３１，７８２，９５５．０９ | － | １３１，７８２，９５５．０９ | １００．００ | 主要系因报告期内公司转让子公司韶关昌山水泥厂有限公司及韶关市昌能资源综合利用开发有限公司全部股权，按协议约定收到部分股权转让款所致。 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ７６，９００，０００．００ | － | ７６，９００，０００．００ | １００．００ | 主要为报告期子公司韶关宏大齿轮有限公司收到韶关市瑞枫置业有限公司支付宏大公司旧厂区改造项目专项资金所致。 |
| 投资支付的现金 | － | １２，６８７，３００．００ | －１２，６８７，３００．００ | －１００．００ | 主要系因公司上年同期支付购买永州市冷水滩顺和水电有限公司小股东股权余款所致。 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √□不适用
３．３公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √□不适用
３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√ □不适用
３．５ 其他重大事项进展情况
３．５．１ 是否存在向控股股东或其关联方提供资金，违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √□不适用
３．５．２ 报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组承诺的收益作出补偿的情况
□适用 √□不适用
３．５．３ 证券投资情况
□适用 √□不适用
３．５．４ 持有其他上市公司股权情况
□适用 √□不适用
３．５．５ 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用 √□不适用
３．５．６ 报告期内公司重大合同情况
√□适用 □不适用
报告期内，公司及全资子公司韶能（香港）发展有限公司、香港金皇朝有限公司与湖南南方水泥集团有限公司签订协议，将持有的韶关昌山水泥厂有限公司１００％股权转让给湖南南方水泥集团有限公司，其中公司及全资子公司韶能（香港）发展有限公司转让所持有的韶关昌山水泥厂有限公司９０％股权。
公司、胡申庆与湖南南方水泥集团有限公司签订协议，将持有的韶关市昌能资源综合利用开发有限公司１００％股权转让给湖南南方水泥集团有限公司，其中公司转让所持有的韶关市昌能资源综合利用开发有限公司９０％股权。
３．５．７ 报告期内衍生品投资情况
□适用 √□不适用
３．５．８ 报告期末衍生品投资的持仓情况
□适用 √□不适用
３．５．９ 持股３０％以上股东提出股份增持计划及实施情况
□适用 √□不适用
３．５．１０ 其他需说明的事项
□适用√ □不适用
３． ５．１１报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
□适用√□不适用
３．６ 本报告期内，公司现金分红政策的执行情况
√□适用 □不适用
经公司２０１０年度股东大会审议通过，公司２０１０年度利润分配方案是：以总股本９２５，５５１，６６９股为基数，向全体股东按每１０股分配现金红利０．２元（含税），需支付现金红利１８，５１１，０３３．３８元，剩余未分配利润２４８，９９０，２０３．４４元结转下一年度分配。本次分红派息股权登记日为２０１１年８月１１日，除息日为２０１１年８月１２日。
广东韶能集团股份有限公司
董事长：陈来泉
二○一一年十月二十四日
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