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证券代码:002500 证券简称:山西证券 公告编号:定2011—三季报TitlePh

山西证券股份有限公司2011第三季度报告

2011-10-26 来源:证券时报网 作者:

§1 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明:保证2011年第三季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位:元

 2011.9.302010.12.31增减幅度(%)
总资产(元)13,142,347,78117,634,503,052-25.47
归属于上市公司股东的所有者权益(元)5,929,224,1476,184,179,170-4.12
股本(股)2,399,800,0002,399,800,000
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)2.472.58-4.26
 2011年7-9月比上年同期增减(%)2011年1-9月比上年同期增减(%)
营业总收入(元)220,217,729-31.45764,146,400-16.89
归属于上市公司股东的净利润(元)25,292,300-74.38138,919,025-54.42
经营活动产生的现金流量净额(元)-818,503,928-590.92-4,414,218,523.00-17.13
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)-0.34-525.00-1.842.13
基本每股收益(元/股)0.01-80.000.06-60.00
稀释每股收益(元/股)0.01-80.000.06-60.00
加权平均净资产收益率(%)0.43下降2.83个百分点2.29下降7.61个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)0.41下降2.84个百分点2.27下降7.58个百分点

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位:元

非经常性损益项目金额附注(如适用)
非流动资产处置损益43,457
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免1,827,883
政府补助50,000
捐赠支出-6,000 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-58,854
所得税影响额-464,121
少数股东权益影响额-234,647
合计1,157,718

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位:股

报告期末股东总数(户)109,000
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量种类
黄文耀6,960,794人民币普通股
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金2,667,016人民币普通股
永安财产保险股份有限公司-传统保险产品2,635,458人民币普通股
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金2,606,151人民币普通股
天安保险股份有限公司2,440,460人民币普通股
葛洲坝集团财务有限责任公司1,830,345人民币普通股
民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品1,450,134人民币普通股
中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金1,228,200人民币普通股
王世纪1,025,200人民币普通股
重庆国际信托有限公司-润丰柒号证券投资集合资金信托计划1,000,000人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表项目2011年9月30日2010年12月31日增减(%)变动原因
结算备付金386,303,9481,673,520,722-76.92在登记公司存款减少
交易性金融资产91,105,466377,047,444-75.84减持交易性金融资产
应收利息24,034,9049,378,930156.26应收存款利息增加
可供出售金融资产770,909,695177,640,883333.97增持可供出售金融资产
在建工程543,000100,000443.00开发客户服务系统增加
递延所得税资产64,070,92448,237,60332.82公允价值变动及可抵扣亏损影响
代理买卖证券款6,787,843,15010,790,583,792-37.09客户资金流出
应付职工薪酬32,625,299160,449,488-79.67发放已计提的职工薪酬
应交税费19,347,61474,529,943-74.04缴纳税金
未分配利润506,474,350727,525,325-30.38本年分红
利润表项 目2011年1-9月2010年1-9月增减(%)变动原因
受托客户资产管理业务净收入5,036,5623,115,88661.64资产管理业务增长
证券承销业务净收入48,083,00095,327,780-49.56投行业务收入减少
保荐业务服务净收入4,500,00010,000,000-55.00保荐业务收入减少
财务顾问服务净收入12,380,0008,200,20050.97财务顾问业务增长
投资收益(损失以“-”号填列)-20,799,851111,027,919-118.73自营业务收益减少
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)603,221-1,403,611142.98本期交易性金融资产的公允价值变动较上年同期增加
利息净收入216,485,64590,440,300139.37自有资金存款增加及利率提高
汇兑收益(损失以“-”号填列)-912,396-351,164-159.82汇率变动
营业税金及附加31,941,52046,259,844-30.95利润影响
资产减值损失- -286,578-100.00上年转回坏账损失
其他业务成本- 1,390,467-100.00本年无发生
营业外支出93,242427,854-78.21上年违约金支出
所得税费用49,263,554116,911,298-57.86根据利润情况变动
其他综合收益-31,827,212-50,002,45736.35可供出售金融资产公允价值变动影响

项目2011年1-9月2010年1-9月增减(%)变动原因
投资活动现金产生的现金流量净额-42,401,090471,498,320-108.99上年定期存款变化
汇率变动对现金的影响-912,396-351,164-159.82汇率变动

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

√ 适用 □ 不适用

名称与公司的关联关系公司会计核算科目2011年期初占用资金金额(元)2011年1-9月占用累计发生金额(元)2011年1-9月偿还累计发生金额(元)2011年9月末占用资金金额(元)占用形成原因占用性质
汇丰晋信基金管理有限公司受控股股东间接控制其他资产1,171,3902,495,0643,375,555290,899应收出租交易单元手续费及基金销售手续费经营性占用
合计1,171,3902,495,0643,375,555290,899

3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.4 其他

√ 适用 □ 不适用

2、判决生效十日内一次性赔偿上诉人赵润晋从1999年6月至2011年8月的工资364,137.5元;

3、于本判决生效后补办上诉人赵润晋从1999年至2011年8月的各项保险及住房公积金手续。


3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

承诺事项承诺人承诺内容履行情况
股改承诺
股份限售承诺山西省国信投资(集团)公司自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行人收购该部分股份。上述股东所持股份,在承诺限售期内仍处于锁定之中,未发生转让、发行人收购事项。
太原钢铁(集团)有限公司自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内,将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行人收购该部分股份。
山西国际电力集团有限公司自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内,将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行人收购该部分股份。
山西信托有限责任公司自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内,将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行人收购该部分股份。
其他发起人股东承诺自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内,将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份,也不由发行人收购该部分股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺
发行时所作承诺山西省国信投资(集团)公司山西省国信投资(集团)公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。山西省国信投资(集团)公司已采取有效的措施避免同业竞争,履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。
其他承诺(含追加承诺)

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

公司主营业务收入受证券市场影响较大,无法做出准确预测。

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

序号证券品种证券代码证券简称初始投资金额(元)期末持有数量(股)期末账面值占期末证券总投资比例 (%)报告期损益
基金161115易基岁丰100,000,000100,006,00091,105,466100.00-7,394,444
期末持有的其他证券投资
报告期已出售证券投资损益-10,887,847
合计100,000,00091,105,466100.00-18,282,291

证券投资情况说明

公司证券投资在董事会审批的规模内开展,严格执行公司自营业务内部控制制度,证券投资本年实现投资收益和公允价值变动损益合计-2,019.66万元。

持有其他上市公司股权情况

序号证券代码证券简称最初投资成本(元)占该公司股权比例%期末帐面价值 (元)报告期损益(元)报告期所有者权益变动(元)会计科目核算股份来源
11203911黔轮债200,000,00025.00%198,880,000 --840,000可供出售金融资产购入
12209311中孚债100,000,0006.67%96,300,000 --2,775,000可供出售金融资产购入
600567山鹰纸业96,000,0002.65%80,600,000 --11,550,000可供出售金融资产购入
000659珠海中富49,700,0000.93%52,132,000 -1,721,143可供出售金融资产购入
600459贵研铂业45,480,0001.27%39,440,000 --4,530,000可供出售金融资产购入
002147方圆支承43,740,0001.39%43,056,000 --2,162,094可供出售金融资产购入
11203711万方债40,000,0005.00%39,600,000 --300,000可供出售金融资产购入
12209411海正债40,000,0005.00%40,000,000 -可供出售金融资产购入
206008鹏华丰盛30,000,0001.90%29,101,528 --673,854可供出售金融资产购入
1011203811锡业债25,000,0002.08%24,550,000 --337,500可供出售金融资产购入
报告期持有其他证券投资134,955,209 -127,250,167 --5,846,594 - -
报告期已出售证券投资收益 - -- -1,914,339-4,533,313 - -
小计804,875,209 -770,909,695-1,914,339-31,827,212 - -

3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2011.7.1-2011.9.30公司电话沟通个人投资者咨询公司经营情况、公告内容及行业状况

3.5.3 报告期内公司重大关联交易事项说明

报告期内,公司发生的关联交易事项均在公司2010年度股东大会预计范围内,无特殊事项。

山西证券股份有限公司

法定代表人:侯 巍

二〇一一年十月二十六日

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