§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人马世春、总经理何宇平、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)熊朝阳声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度(%) |
总资产(元) | 7,340,393,517.10 | 5,478,795,809.55 | 33.98% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 2,103,180,854.37 | 1,599,540,294.85 | 31.49% |
股本(股) | 488,904,304.00 | 254,327,065.00 | 92.23% |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 4.30 | 6.29 | -31.64% |
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减(%) | 2011年1-9月 | 比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 2,063,013,293.08 | 22.81% | 5,652,383,517.25 | 26.04% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 17,984,473.08 | -48.52% | 59,666,634.66 | -46.18% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | - | - | -848,059,641.92 | -4,963.02% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | - | - | -1.73 | 2,629.73% |
基本每股收益(元/股) | 0.07 | -50.00% | 0.16 | -63.64% |
稀释每股收益(元/股) | 0.07 | -50.00% | 0.16 | -63.64% |
加权平均净资产收益率(%) | 0.36% | -2.35% | 2.93% | -5.65% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.36% | -2.35% | 2.89% | -5.59% |
2011年1-9月基本每股收益和稀释每股收益与上年同期项目差异较大的原因说明:
1、经中国证券监督管理委员会《关于贵州轮胎股份有限公司配股的批复》(证监许可[2010]1864号)核准,公司于2011年1月公开发行普通股71,609,138股,发行后公司总股本增至325,936,203股。
2、经2011年5月16日公司2010年度股东大会审议通过(公告2011-031号),以公司2011年1月实施配股后总股份325,936,203股为基数摊薄计算,向全体股东以资本公积金每10股转增5股,共计转增162,968,101股,2011年6月15日转增后公司总股本增至488,904,304股。
3、若按2011年1-9月期末总股本488,904,304股对上年同期进行调整,则上年同期基本每股收益为0.30元/股,2011年1-9月基本每股收益比上年同期实际下降46.67%;上年同期稀释每股收益为0.30元/股;2011年1-9月稀释每股收益比上年同期实际下降46.67%。
4、2011年1-9月归属母公司所有者的净利润为59,666,634.66元,同比下降46.18%。
因此,2011年1-9月基本每股收益和稀释每股收益与上年同期项目差异较大的原因,一是2011年1-9月归属母公司所有者的净利润同比下降;二是2011年1-9月期末总股本比上年同期期末扩增较大。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | -223,594.10 | |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,202,571.21 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 113,697.66 | |
少数股东权益影响额 | -8,035.71 | |
所得税影响额 | -273,168.69 | |
合计 | 811,470.37 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 63,985 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
贵阳市国有资产投资管理公司 | 165,444,902 | 人民币普通股 |
朱能顺 | 1,190,208 | 人民币普通股 |
许丽琼 | 1,119,455 | 人民币普通股 |
北京高华证券有限责任公司 | 1,055,212 | 人民币普通股 |
任政才 | 1,031,648 | 人民币普通股 |
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 835,400 | 人民币普通股 |
韩力宁 | 702,041 | 人民币普通股 |
张露珍 | 698,770 | 人民币普通股 |
茅雪飞 | 663,000 | 人民币普通股 |
兴业国际信托有限公司-福建中行新股申购资金信托项目2期 | 630,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
31、吸收投资所收到的现金同比增加460,192,288.92元,主要原因是配股增加的现金流入。
32、借款所收到的现金同比增加59.69%,主要由于规模扩大导致借款增加。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 贵阳市国有资产投资管理公司 | 1、自持有的黔轮胎非流通股股份获得上市流通权之日(2006年4月6日)起,36个月内不通过深圳证券交易所出售所持黔轮胎股份。
2、自上述期限届满后24个月内通过深圳证券交易所出售黔轮胎股份的价格不低于出售时黔轮胎最近一期经审计的标准无保留意见的每股净资产值的1.5倍(若此间有因利润分配、资本公积金转增股份及其它股份数量变动情况,出售价格将作相应的调整)。如有违反承诺的卖出交易,则将卖出资金划入黔轮胎公司账户归黔轮胎公司所有。 | 报告期内未违反承诺。 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | -- | -- | -- |
重大资产重组时所作承诺 | -- | -- | -- |
发行时所作承诺 | 贵阳市国有资产投资管理公司 | 1、经2010年4月13日贵州省人民政府国有资产监督管理委员会《关于贵州轮胎股份有限公司2010年配股有关事宜的批复》(黔国资多产权[2010]15号)同意,以现金全额认购公司2010年实施配股之可配股份25,453,062股。
2、认配的公司本次应配股份25,453,062股在本次配股股份上市之日起6个月内不予卖出,如有卖出,由此所得收益归贵州轮胎股份有限公司(即本公司)所有。 | 2011年1月公司实施配股时,控股股东以现金全额认购了其可配股份,且报告期内没有卖出本公司股份的行为。 |
其他承诺(含追加承诺) | -- | -- | -- |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 公司债券相关情况
2011年7月11日,经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州轮胎股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可[2011]1073号)核准,公司获准向社会公开发行面值不超过8亿元的公司债券(以下简称“本期债券”)。
本期债券最终发行规模为8亿元,为6年期固定利率债券,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权,票面利率为6.80%。若债券持有人在第3年末放弃回售权或行使部分回售权,则本期债券的剩余本金采用提前偿还方式,在本期债券存续期第4个、第5个和第6个计息年度分别偿付剩余本金的40%、30%和30%。本期债券为无担保债券。
经深圳证券交易所深证上[2011]301号文同意,本期债券于2011年9月30日起在深圳证券交易所挂牌交易。本期债券简称为“11黔轮债”,上市代码为“112039”。
报告期内,公司不存在可能导致本期债券信用评级出现重大变化和对本期债券还本付息产生影响的事件或市场传言。
3.6 其他需说明的重大事项
3.6.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.7 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等) | 报告期内公司持有上海期货交易所期货套期保值头寸,头寸有实物对应,为流动性好的远期合约,且场内保证金交易,信用风险小,不会出现合约违约风险,交易规范,期货决策和操作程序严谨,一般不会有操作风险和法律风险。 |
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 公司持有的上海期货交易所的橡胶合约,随着上海期货交易所合约价格的变化,合约价值随之发生变化,上海期货交易所公布的价格在国内具有广泛的代表性,期货合约的公允价值严格按照交易所的结算办法执行。 |
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 公司衍生品的会计政策和和会计核算具体原则与上一报告期的会计政策和会计核算具体原则未发生重大变化。 |
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统。
根据上述情况,我们认为公司开展衍生品交易业务有利于控制原料采购成本风险,实现有效控制原料成本,具有一定的必要性;公司制定了衍生品业务控制制度和实施细则,完善了相关内控制度,公司采取的针对性风险控制措施是可行的,同时公司从事衍生品交易的人员具有多年操作经验,对市场及业务较为熟悉,风险在一定程度上是可控的。 |
3.7.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
合约种类 | 期初合约金额 | 期末合约金额 | 报告期损益情况 | 期末合约金额占公司报告期末净资产比例(%) |
橡胶 | 0.00 | 16,377,750.00 | -66,750.00 | 0.78% |
合计 | 0.00 | 16,377,750.00 | -66,750.00 | 0.78% |
特此公告!
贵州轮胎股份有限公司
董事会
二O一一年十月二十六日