证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

１．４ 公司董事长徐啸明先生、总经理申毅先生、总会计师唐向东先生、财务部长林闻生先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元 币种：人民币

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

注：ＨＫＳＣＣ ＮＯＭＩＮＥＥＳ ＬＩＭＩＴＥＤ即香港中央结算（代理人）有限公司，该公司持有的本公司Ｈ股１，３７９，４８６，８３１股，占本公司已发行Ｈ股股本的９６．３８％，乃分别代表其多个客户持有。

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

（１）公司第一大股东广州铁路（集团）公司承诺：Ａ、在公司运营的线路范围内，广州铁路（集团）公司及其下属的任何成员将不会以任何方式直接或间接从事任何在铁路运输及相关业务上对公司有竞争的业务活动；Ｂ、在与公司的经营往来中，广州铁路（集团）公司将尽量减少与公司的关联交易，对于必不可少的关联交易，广州铁路（集团）公司将本着公开、公正、公平的原则履行，不会滥用大股东地位，作出损害公司利益的行为。

（２）公司限售条件股东全国社会保障基金理事会转持二户承诺：对于广州铁路（集团）公司划转其持有的应履行转持义务的２７４，７９８，７００股公司股票，根据有关规定，全国社会保障基金理事会将在承继原广州铁路（集团）公司的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年，即持有至２０１２年１２月２４日。

报告期内，上述承诺正常履行，无违反承诺的事项存在。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５报告期内现金分红政策的执行情况

√适用 □不适用

２０１１年６月２日，公司２０１０年度股东周年大会审议通过了利润分配方案，即以２０１０年度末总股本７，０８３，５３７，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利人民币０．９０元（含税），总计人民币６３７，５１８，３３０元。该末期股息已于２０１１年６月３０日发放给股东。

３．６公司内部控制基本规范实施工作的进展情况

公司从２００６年开始根据美国萨班斯－奥克斯利法案第４０４条的要求，开展财务报告内部控制有效性的建设和评价工作。几年以来，通过公司管理层、审核委员会及全体员工的艰苦工作和努力，目前已基本建立公司的内部控制体系，内控有效性自我评价方法已经成熟，每年按工作计划实施内部控制自我评价。

２０１１年４月，公司根据中国财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制配套指引》，并按照中国证监会、深圳证监局及上海证券交易所的相关要求，制定了公司《２０１１年内部控制规范实施工作方案》，截止本报告期末，公司的内控工作按照该工作方案稳步推进：一是成立了内控自我评价工作组；二是确定了２０１１年内控评价工作范围；三是实施现场内控测试工作。同时，公司聘请的外部审计师，已经开展对公司内部控制的审计工作。

广深铁路股份有限公司

法定代表人：徐啸明

２０１１年１０月２５日