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建信全球机遇股票型证券投资基金2011第三季度报告 2011-10-26 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入、汇兑损益(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:本基金同期业绩比较基准以美元计价。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信全球机遇股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2010年9月14日至2011年9月30日) ■ 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 本季度全球市场大幅震荡,全球股指巨幅下跌,市场情绪因全球经济放缓及欧债危机升级变得极为悲观。本季度行情延续了上半年的两个主题:一是全球经济在复苏过程中经历的曲折;二是解决欧洲债务问题的困难。 本季度全球经济数据进一步走软,主要成熟市场经济再次衰退的可能性加大。美国方面国会两党在国债上限问题上分歧明显,经过艰苦的谈判终于达成一致意见,但随后美国国债还是受到了标普的降级。美国政府应对经济放缓的措施受到市场质疑,奥巴马政府推行的新就业计划被认为是不切实际。面对未来经济的不确定性,无论是企业还是投资人都保持了极度的谨慎。欧洲方面一些领先的经济指标显示欧洲经济处于衰退的边缘,更糟糕的是欧洲各国在欧债问题上分歧很大,几经谈判都未能拿出有效的解决办法。尽管欧央行曾一度出手直接在市场上购买意大利及西班牙的国债以防止危机向希腊以外的国家扩散,但市场还是极度担心欧洲脆弱的银行体系无法承受大面积债务违约的风险。日本经济在本季度经历地震后的快速反弹之后,受全球经济放缓的影响再次失去增长动能,尽管三季度的增长数据还会不错,但是增速已经出现明显的下滑趋势。中国方面三季度的经济增长进一步放缓,通胀指标在季度中见顶,但还是维持在较高的水平。海外市场担心中国经济出现硬着陆,因此投资者对海外中国股票表现出极度的悲观。整体新兴市场的经济发展势头也在减缓,并且通胀势头并未明显减弱,货币政策没有明显放松。 我们认为从大周期看,全球经济依旧在复苏,但面临的问题和困难还是较多, 需要更多的时间才能真正走出困境。本基金在本季度采取了较为防御的策略,有效地控制股票仓位,并在选股上增加了防御型的股票。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 本基金第三季度净值增长率-21.86%,波动率1.41%,业绩比较基准收益率-20.50%,波动率1.74%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来,我们认为全球股票市场在经历了短期大幅下跌之后,估值变得更为合理。最新的一些经济指标也显示美国的经济增长虽然在放缓,但有可能维持正增长,近期进入衰退的可能性有所减小。最近一段时间欧洲各国政府也表示要积极地推进并尽快找到一个有效解决欧债危机的办法,如果这一办法得到市场的认可,那么未来短期内投资机会将大于风险。但是欧洲各国政府在过去一年中表现出立场上的巨大差异,如果不能就欧债问题提出一个让市场满意的解决办法,那么市场还会经历更加严重的震荡。 我们认为未来市场的不确定性还是很高,全球经济还面临很多挑战。如果欧债问题、新兴市场通胀问题、美国就业问题不能得以有效解决,我们还是要对市场保持谨慎。但是目前全球股市估值很低,如果政策面上有利多信号,我们也要及时地抓住阶段性反弹机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 ■ 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 ■ 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 ■ ■ 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信全球机遇股票型证券投资基金设立的文件; 2、《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》; 3、《建信全球机遇股票型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信全球机遇股票型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批件和营业执照; 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇一一年十月二十六日 本版导读:
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