证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

１．３ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．４ 公司董事局主席张思民先生、总裁刘占军先生、副总裁兼财务总监沈大凯先生及会计机构负责人（会计主管人员）赵建伟先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、报告期内公司实现营业收入３９８，１３９．０７万元，比上年同期增加８９，９３５．５９万元，增长２９．１８％，主要原因是公司医药商业的阳光集中配送业务取得了快速发展；

２、报告期内公司营业税金及附加为１，３６９．０７万元，比上年同期增加６３５．７０万元，上升８６．６８％，主要原因是收入增加导致税金及附加增加，以及２０１１年深圳新开设了地方教育附加所致；

３、报告期内公司销售费用为２６，５４５．２２万元，比上年同期增加６，６１４．６３万元，上升３３．１９％，主要原因是销售规模增长以及市场拓展投入带来销售费用同比增长；

４、报告期内公司财务费用为８，３３０．４４万元，比上年同期增加２，２６０．２９万元，上升３７．２４％，主要原因是公司银行贷款增加及贷款利率提高所致；

５、报告期内公司投资收益为－１，５３５．９８万元，比上年同期减少２，４２０．４２万元，下降２７３．６７％，主要原因：（１）去年同期公司出售股票和子公司股权产生投资收益，而本报告期无同类收益；（２）报告期内控股子公司海王英特龙下属企业亏损等原因所致；

６、报告期内公司营业利润７，９１７．１６万元，比上年同期增加２，４１７．８５万元，上升４３．９７％；利润总额９，９７１．２６万元，比上年同期增加２，９６９．１７万元，上升４２．４０％；归属于母公司所有者的净利润５，０８８．４５万元，比上年同期增加１，０４４．７８万元，上升２５．８４％，主要原因是公司销售规模大幅上升所带来的利润增长；

７、报告期末公司应收票据７，４２８．４５万元，比期初减少４，４６０．８３万元，下降３７．５２％，主要原因是公司为了加快销售款现金流回收，减少了商业票据的收取；

８、报告期末应收账款１６９，８５１．０７万元，比期初增加７２，０４５．３３万元，上升７３．６６％，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业务的销售增长，导致应收账款随之增加；

９、报告期末预付款项２１，６６９．６４万元，比期初增加１２，９１０．８７万元，上升１４７．４１％，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业务采购总量大幅增加，部分采购药品（特别是知名药企品牌药物）的预付货款随之增加。

１０、报告期末在建工程４，２５９．２０万元，比期初增加３，４９２．１１万元，上升４５５．２４％，主要是公司下属制造企业进行车间改造、下属商业企业建造物流园；

１１、报告期末长期待摊费用６４１．６３万元，比期初增加２９６．２３万元，上升８５．７６％，主要是公司下属子公司杭州海王装修费用增加；

１２、报告期末应付款项为１２６，９５８．４４万元，比期初增加４０，６９３．９２万元，上升４７．１７％，主要是商业系统医院阳光集中配送业务采购量增加影响；

１３、报告期末预收款项为２，４３９．８３万元，比期初减少１，２９５．１９万元，下降３４．６８％，主要是公司下属子公司山东海王预收款项减少所致；

１４、报告期末应交税费为４，０１３．８７万元，比期初增加１，３９２．５８万元，上升５３．１３％，主要是公司销售额增加，销售税费增加影响所致。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司根据中国证监会及深圳证监局的要求，按照公司内控规范实施工作方案的部署，完成了对资金、合同、担保、无形资产、筹资、预算管理、子公司管理、收购兼并、关联交易、长期股权投资、企业文化、发展战略、“三会”、财务报告编制与披露、发展战略、衍生工具、社会责任、固定资产、业务外包、内部审计、行政等方面管理制度的初步修订。截止报告披露日，公司邀请专业机构对公司内控进行尽职调查，并在完成内控尽职调查初步报告的基础上，就正式引进中介机构、费用预算等进行讨论，以期通过中介机构的专业辅导更好地完成公司内控规范实施工作。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券投资情况说明

注１：嘉实债券基金为控股子公司山东海王银河医药有限公司历史上遗留下来的基金，以前年度定期报告已有披露；嘉实债券基金对公司报告期业绩的影响数为－４４７５．３６元。

注２：海王生物股票为公司２００９年１２月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，２０１０年公司合并海王食品报表后，转变为公司所投资的证券，划分为可供出售金融资产，截止本报告期末，海王食品所持海王生物股份总数未发生变化，仍为２１，１８４股；海王生物股票对公司报告期业绩无影响。

注３：由于泰丰电子拖欠海王药业房屋租赁费，海王药业获得法院划转至其名下的“深信泰丰”（证券代码００００３４） ７４０，４２８股股票，其中无限售条件股份２６７，３２５股，有限售条件股份４７３，１０３股，公司划分为可供出售金融资产。公司在２０１０年度已出售２６７，３２５股“深信泰丰”股票，剩余４７３，１０３限售股于２０１１年７月１４日解除限售；报告期内公司未出售深信泰丰股票，深信泰丰股票对公司报告期业绩亦无影响。

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

深圳市海王生物工程股份有限公司

２０１１年１０月２６日