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富国全球顶级消费品股票型证券投资基金2011第三季度报告 2011-10-26 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:富国基金管理有限 公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年10月26日 §1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民币元 ■ 注:本基金合同于2011年7月13日生效,自合同生效日起至本报告期末不足一个季度。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:本基金合同于2011年7月13日生效,自合同生效日起至本报告期末不足一个季度。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:截止日期为2011年9月30日。 本基金合同生效日为2011年7月13日,自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期6个月,即从2011年7月13日起至2012年1月12日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期,富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 富国全球顶级消费品股票型基金于7月5日结束募集,之后进入不超过6个月的建仓期。在基金发行时,我们论证了三个问题:一个是为什么消费行业值得投资?二是为什么高端消费行业更具投资潜力?三是为什么投资高端消费要放眼全球,不能局限在国内。此问题的解答请参照当时的宣传材料。我们在论证全球顶级消费板块中长期投资价值的同时,提醒投资人全球股票市场存在一定的系统性风险:主要是欧洲主权债务问题与相关股票前期涨幅较大。因此我们在建仓期采取了较为谨慎的态度,在回调中逐步买入,尽量降低建仓成本,但谨慎防止股市因系统性风险而出现的深幅回调。这样既可以控制短期风险,又可以将投资人的钱配置到顶级消费品(尤其是奢侈品)这一增长潜力很大(尤其在以中国为代表的新兴国家)。 在过去三个月的操作中,我们遵循了这一建仓策略。因为二季度以来全球经济放缓的势头已经显现,三季度的美国债务评级下调与欧洲主权债务的不断酝酿,使我们采取了谨慎稳健的建仓策略,在股市大幅回调中小幅买入,将总体仓位控制在风险可控水平。二季度本基金的基准指数以人民币计价下跌26.15%,本基金累计下跌5.9%。较为成功地为投资人规避了系统风险,同时保留了充足的现金,以便在更有利的时机继续买入。 展望四季度,我们倾向于认为欧洲债务问题得到控制的可能性较大,尽管危机很难得到彻底解决,但欧洲各国政府的救助计划会大大缓解危机的冲击力,降低全球资本市场的系统性风险。我们倾向于认为美国方面四季度陷入衰退的可能性较小,市场对衰退的担心可能会有所减缓。同时,由于全球股市的整体估值接近08年金融危机时水平,我们倾向于认为全球股市的下行空间有限,经过近来的大幅调整,市场上出现了不少很有吸引力的投资机会。四季度我们将继续奉行谨慎、逐步加仓的策略。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期,本基金净值增长率为-5.9%,业绩比较基准收益率为-26.15%。 §5 投资组合报告 5.1 期末基金资产组合情况 金额单位:元 ■ ■ 5.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:元 ■ 5.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:元 ■ 注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:元 ■ 5.5 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位:元 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3其他资产构成 ■ 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:本基金合同于2011年7月13日生效。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的文件 2、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同 3、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网址:http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2011年10月26日 本版导读:
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