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重要提示

融通新蓝筹证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００２］４１号文核准公开发售。核准日期为２００２年７月２５日。本基金为契约型开放式基金，基金合同生效日为２００２年９月１３日。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０１１年９月１３日，有关财务数据截止日为２０１１年９月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金合同生效日

２００２年９月１３日

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称： 融通基金管理有限公司

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４ 层

设立日期：２００１年５月２２日

法定代表人：田德军

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４ 层

电话：（０７５５）２６９４８０７０

联系人：敖敬东

注册资本：１２５００万元人民币

目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司６０％、日兴资产管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）４０％。

（二）主要人员情况

１、现任董事情况

董事长田德军先生，经济学博士，现任新时代证券有限责任公司总经理。历任中信证券股份有限公司投资银行业务主管；上海远东证券有限公司董事长兼总经理。２０１０年至今任公司董事长。

独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。２００１年至今任公司独立董事。

独立董事田利辉先生，伦敦商学院金融学博士，密歇根大学经济学博士后，具有中国律师执业资格，现任南开大学教授、南开大学金融发展研究院副院长、兼职任教于北京大学光华管理学院。２０１１年起任公司独立董事。

独立董事杜婕女士，民进会员，中国注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计；吉林大学讲师、教授。２０１１年起任公司独立董事。

董事Ｆｒｅｄｅｒｉｃｋ Ｒｅｉｄｅｎｂａｃｈ （弗莱德）先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学并且拥有会计师执照，现任日兴资产管理有限公司首席财务官和首席行政官。历任日本富达投资首席行政官、富达投资（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）旗下子公司ＫＶＨ 电信的首席执行长和首席营运官；日本Ａｏｎ Ｒｉｓｋ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ的首席财务官和首席营运官。２０１０年至今任公司董事。

董事颜锡廉（Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理。历任美国富达投资公司财务分析员、日本富达投资公司财务经理；日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。２００７年至今任公司董事。

董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。２００７年至今任公司董事。

董事刘汝军先生，经济学博士，中国注册会计师。历任中国证监会上市公司监管处副处长；恒泰证券股份有限公司董事长。２０１０年至今任公司董事。

董事涂卫东先生，法学硕士，现任融通基金管理有限公司督察长。历任国务院法制办公室（原国务院法制局）财金司一处主任科员，中国证监会基金监管部监管一处处级干部，中国证监会公职律师。２００９年至今任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记，２０１０年至今任公司董事。

２、现任监事情况

监事李华先生，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲师，１９９３年起，历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理，２００４年任融通基金管理有限公司监察稽核部总监。２０１１年３月至今任公司监事。

３、公司高级管理人员情况

总经理奚星华先生，经济学硕士，历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员；北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理；长财证券经纪有限责任公司总裁；恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。２０１１年起任公司总经理。

常务副总经理颜锡廉（Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务分析员、日本富达投资公司财务经理；日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。２０１１年起任公司常务副总经理。

副总经理刘模林先生，工学硕士。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理；花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监、融通新蓝筹证券投资基金基金经理、融通领先成长股票型证券投资基金基金经理。２００７年至２０１１年１０月２０日任公司副总经理。

副总经理秦玮先生，工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理助理；鹏华基金管理有限公司行政部总监；融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经理助理等职务。２００９年至今任公司副总经理。

督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室（原国务院法制局）财金司一处主任科员，中国证监会基金监管部监管一处处级干部，中国证监会公职律师。２００９年至今任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记。２０１１年至今任公司督察长。

４、本基金基金经理

（１）现任基金经理情况

吴巍先生，硕士学位，具有证券从业资格，１８年证券从业经验。自１９９３年７月起，先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员，２００３年１２月进入融通基金管理有限公司，先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部执行总监。

在任职本基金基金经理前，吴巍先生未担任过基金经理。

汪忠远先生，毕业于曼彻斯特大学商学院，硕士学位，具有证券从业资格，１８年证券从业经验。１９９３年至１９９７年，任职君安证券武汉营业部投资经理；１９９７年至１９９９年，任职延宁发展有限公司证券投资部经理；２００１年至２００５年，任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理； ２００６加入融通基金管理有限公司，任机构理财部投资经理助理。

在任职本基金基金经理前，汪忠远先生未担任过基金经理。

（２）历任基金经理情况

自２００２年９月１３日至２００４年７月２０日期间，由詹凌蔚先生担任本基金基金经理。

自２００４年７月２１日起至２００７年９月２７日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。

自２００７年９月２８日起至２００９年７月２２日期间，由刘模林先生与戴春平先生共同担任本基金基金经理。

自２００９年７月２３日起至２００９年８月２５日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。

自２００９年８月２６日起至２０１０年４月２２日，由刘模林先生与张敏先生共同担任本基金基金经理。

自２０１０年４月２３日起至２０１１年３月２３日，由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先生共同担任本基金基金经理。

自２０１１年３月２４日起至２０１１年４月５日，由刘模林先生与汪忠远先生共同担任本基金基金经理。

自２０１１年４月６日起至今，由吴巍先生与汪忠远先生共同担任本基金基金经理。

５、投资决策委员会成员

公司投资决策委员会由总经理助理陈晓生先生、基金管理部总监邹曦先生、研究部总监康晓云先生、基金经理吴巍先生、基金经理刘泽兵先生组成。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人

１、基金托管人情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：尹 东

联系电话：（０１０） ６７５９５００３

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

截至２０１１ 年３ 月３１ 日，中国建设银行资产总额１１３，１２５．１６ 亿元，较上年末增加５，０２１．９９ 亿元，增长４．６５％。２０１１年一季度，中国建设银行实现净利润４７２．３３ 亿元，较上年同期增长３４．２３％；年化平均资产回报率１．７１％，年化加权平均净资产收益率２６．１９％；利息净收入７１６．３０ 亿元，较上年同期增长２５．２７％；净利差为２．５８％，净利息收益率为２．６９％，分别较上年同期提高０．２８ 和０．３０ 个百分点；手续费及佣金净收入２３１．５４ 亿元，较上年同期增长３７．２９％。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。

中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

２、主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

３、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年６月３０日，中国建设银行已托管１９５只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

四、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构：

（１）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４ 层

邮政编码：５１８０５３

联系人：卢钟

电话：（０７５５）２６９４８０６４

传真：（０７５５）２６９３５００５

客户服务中心电话：４００－８８３－８０８８（免长途通话费用）、（０７５５）２６９４８０８８

（２）融通基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座１２４１－１２４３ 室

邮编：１００１４０

联系人：宋雅萍

电话：（０１０）６６１９０９７５

传真：（０１０）８８０９１６３５

（３）融通基金管理有限公司上海分公司

地址：上海市世纪大道８号国金中心汇丰银行大楼６楼６０１－６０２

邮编：２００１２０

联系人：林文兵

电话：（０２１）３８４２４８８２

传真：（０２１）３８４２４８８４

２、代销机构：

（１）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

法定代表人：郭树清

联系人：曲华蕊

客户服务电话： ９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２）交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市仙霞路１８号

法定代表人：蒋超良

联系人：王玮

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

客户服务电话： ９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（３）深圳发展银行

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：蓝德彰

联系人：周勤

电话：（０７５５）８２０８８８８８转８８１１

传真：（０７５５）８２０８０７１４

客户服务电话： ９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：秦晓

联系人：朱虹 刘薇

电话：（０７５５）８３１９５８３４、８３１９５７７１

传真：（０７５５）８３１９５０４９

客户服务电话： ９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：祝幼一

联系人：芮敏祺

电话：（０２１）６２５８０８１８转２１３

传真：（０２１）６２５８３４３９

客户服务电话： ４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（６）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：黎晓宏

联系人：权唐

电话：（０１０）６５１８６７５８

传真：（０１０）６５１８２２６１

客户服务电话： ４００－８８８８－１０８（免长途费）

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（７）国信证券有限责任公司

注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

联系人：林建闽

电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１

传真：（０７５５）８２１３３３０２

客户服务电话： ８００－８１０－８８６８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳福田区益田路江苏大厦３８－－４５层

办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦３８－－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：黄健

电话：（０７５５）８２９４３５１１

传真：（０７５５）８２９４３２３７

客户服务电话： ４００８８８８１１１、（０７５５）２６９５１１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

法定代表人：马昭明

联系人：庞晓芸

电话：（０７５５）８２４９２１９３

传真：（０７５５）８２４９２９６２

客户服务电话： ９５５１３、４００－８８８８－５５５

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（１０）长江证券股份有限公司

联系地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

联系人：李良

（１１）东吴证券有限责任公司

注册地址：江苏省苏州市十梓街２９８号

办公地址：江苏省苏州市十梓街２９８号

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：（０５１２）６５５８１１３６

传真：（０５１２）６５５８８０２１

客户服务电话： （０５１２）９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３７、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：肖中梅

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５７９８５

客户服务电话：（０２０）８７５５５８８８转各营业网点

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３） 中国银河证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：（０１０）６６５６８４３０

传真：（０１０）６６５６８５３６

客户服务电话： ４００８－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：（０１０）８４８６４８１８转６３２６６

传真：（０１０）８４８６５５６０

客户服务电话：（０１０）８４８６４８１８转６３２６６

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１５）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东大道７２０号２０楼

办公地址：上海市巨鹿路７５６号

法定代表人：王益民

联系人：盛云

电话：（０２１）６２５６８８００转３０１９

客户服务电话：（０２１）９６２５０６

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）山西证券有限责任公司

注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号

办公地址：山西省太原市府西街６９号

法定代表人：吴晋安

联系人：邹连星、刘文康

电话：（０３５１）８６８６７６６、（０３５１）８６８６７０８

客户服务电话：（０３５１）８６８６８６８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）中信金通证券有限责任公司

注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

法定代表人：刘军

电话：（０５７１）８５７８３７５０

联系人：龚晓军

（１８）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市东海路２８号

法定代表人：史洁民

联系人：李锦

电话：（０５３２）８５０２３９０５

传真：（０５３２）８５０２３９０５

客户服务热线：（０５３２）９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）渤海证券有限责任公司

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号

办公地址：天津市河西区宾水道３号

法定代表人： 张志军

联系人：徐焕强

电话： （０２２）２８４５１８８３

传真： （０２２）２８４５１８９２

客户服务热线：（０２２）２８４５５５８８

网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）万联证券有限责任公司

注册地址：东风东路８３６号东峻广场３座３４－３５楼

法定代表人：陆景奎

联系人：徐松

电话：（０２０）８７６９３６１７

传真：（０２０）８７６９１５３０

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

法人代表：岳献春

联系人：杨甦华

电话：（０１０）８５２５２５６４

传真：（０１０）８５２５２６５５

客户服务电话：（０３７１）７６３９９９９

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（２２）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７楼

法定代表人：魏云鹏

联系人：高峰

电话：（０７５５）８３５１６０９４

传真：（０７５５）８３５１６１９９

客户服务电话：（０７５５）８２２８８９６８

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５－１６楼

法定代表人：王明权

联系人：刘晨

电话：（０２１）６８８１６０００转１５８７

传真：（０２１）６８８１７２７１

客户服务电话：（０２１）６８８１６７７０

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２４）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳福田区八卦三路平安大厦３楼

法定代表人：杨秀丽

联系人：余江

电话：（０７５５）８２４４０１３６、８２４５０８２６

传真：（０７５５）８２４３３７９４

客户服务电话：９５５１１、（０７５５）８２４４０１３６

网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ

（２５）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市阜南路１６６号

法定代表人：汪永平

联系人：唐泳

电话：（０５５１）５１６１６７１

传真：（０５５１）５１６１６７２

客户服务电话：（０５５１）５１６１６７１

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）国联证券有限责任公司

注册地址：无锡市县前东街８号

法定代表人：范炎

联系人：袁丽萍

电话：（０５１０）２８３１６６２

传真：（０５１０）２８３１５８９

客户服务电话：（０５１０）２５８８１６８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）金元证券有限责任公司

联系地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

联系人：张萍

电话：（０７５５）８３０２５０２２

传真：（０７５５）８３０２５６２５

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（２８）国都证券有限责任公司

联系地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：王少华

联系人：马泽承

电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２９）第一创业证券有限责任公司

联系地址：深圳市笋岗路中民时代广场ｂ座２５楼

法定代表人：刘学民

联系人：梁少珍

电话：（０７５５）２５８３２４９３

传真：（０７５５）２５８３１７１８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）东北证券有限责任公司

联系地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：李树

联系人：高新宇

电话：（０４３１）５０９６７１０

传真：（０４３１）５６８００３２

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（３１）国盛证券有限责任公司

联系地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

法定代表人：管荣升

联系人：黄静

电话：（０１０）８４１８３３８９

传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３２）宏源证券股份有限公司

联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号宏源大厦

法定代表人：冯戎

电话：（０１０）６２２６７７９９转６４１６

传真：（０１０）６２２９４４７０

联系人：张智红

（３３）信泰证券有限责任公司

联系地址：南京市长江路８８号

法定代表人：钱凯法

联系人：舒萌菲

电话：（０２５）８４７８４７８２

传真：（０２５）８４７８４８３０

网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

（３４）恒泰证券有限责任公司

联系地址：呼和浩特市新城区东风路１１１号

法定代表人：刘汝军

联系人：魏华

电话：（０４７１）４９６１２５９

传真：（０４７１）４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）华龙证券有限责任公司

联系地址：甘肃省兰州市静宁路１３８ 号

法定代表人：李晓安

联系人：王宝国

电话：（０９３１）４８９００６８

传真：（０９３１）４８９０５１５

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（３６）上海银行

联系地址：上海市中山东二路５８５号

法定代表人：陈辛

联系人：张浩

电话：（０２１）６３３７１２９３

传真：（０２１）６３３７０７７７

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（３７）兴业证券股份有限公司

联系地址：福州市湖东路９９号标力大厦

法定代表人：兰荣

联系人：杨盛芳

电话：（０２１）６８４１９３９３

传真：（０２１）６８４１９８６７

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）中国工商银行

联系地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：田耕

电话：（０１０）６６１０７９００

传真：（０１０）６６１０７９１４

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９２７５

联系人：李笑鸣

（４０） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

传真：（０１０）６６５９４９４６

客服电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（４１） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路甲４号

法定代表人：董文标

联系电话：９５５６８

联系人：吴杰

（４２） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街１７ 号北京银行大厦

法定代表人：阎冰竹

电话：（０１０）６６２２３５８４

联系人：王曦

客户服务电话：９５５２６

（４３） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层

法定代表人：李文义

电话：（０１０）６６４２３５３１

联系人：戴荻

（４４） 安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２５５８３０５

联系人：陈剑虹

（４５） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：（０１０）６５５４１５８５

联系人：李博

（４６） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

电话：（０１０）６８０９８７７８

联系人：李伟

（４７） 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：（０２９）８７４０６１７２

联系人：黄晓军

（４８） 方正证券有限责任公司

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４ 层

法定代表人：雷杰

电话：（０５７１）８７７８２０４７

联系人：邢铁英

（４９） 深圳平安银行股份有限公司

办公地址：深南中路１０９９ 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

电话：（０７５５）２５８５９５９１

联系人：霍兆龙

（５０） 国元证券有限责任公司

注册地址：合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

电话：９５５７８

联系人：程维

（５１）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２ 号

法定代表人：翟鸿祥

电话：（０１０）８５２３８４２３

联系人：陈宇

（５２）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：陈辛

电话：（０２１）６８４７５８８８

联系人：张萍

（５３）天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５５７７

联系人：林爽

（５４） 华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客户服务电话：９５５９７

联系人：李金龙

（５５）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人：张志刚

电话：（０１０）８８６５６２６９

联系人：郭京华

（５６）申银万国证券股份有限公司

办公地址：上海市常熟路１７１ 号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

客户服务电话：（０２１）９６２５０５

联系人：曹烨

（５７）华福证券有限责任公司

办公地址：福州五四路１５７号新天地大厦１０层

法定代表人：黄金琳

电话：（０５９１）８７３８３６２３

联系人：张腾

（５８）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

电话：０２２－５８３１６６６６

联系人：王宏

（５９）恒泰长财证券有限责任公司

办公地址：吉林省长春市珠江路４３９号

法定代表人：赵培武

电话：０４３１－８２９５１７６５

联系人：吴德森

（二）注册登记人

名称： 融通基金管理有限公司

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦１３、１４层

邮政编码：５１８０５３

法定代表人：田德军

经营范围：基金管理业务；发起设立基金。

存续期间：５０年

组织形式：有限责任公司

注册资本：１２５００万元

电话：（０７５５）２６９４８０７５

联系人：杜嘉

（三）律师事务所和经办律师

名称：康达律师事务所

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１９号国际大厦７０３室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街１９号国际大厦７０３室

法定代表人：傅洋

经办律师：李赫 肖钢

联系人：娄爱东 王琪

电话：（０１０）８５２６２８２８

传真：（０１０）８５２６２８２６

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６ 层

办公地址：北京市东城区东长安街１ 号东方广场东方经贸城东安永大楼１６ 层

法定发表人：葛明

联系人：李妍明

经办注册会计师：李地、周刚

电话：（０１０）５８１５３０００

传真：（０１０）８５１８８２９８

五、基金名称

融通新蓝筹证券投资基金

六、基金类型

契约型开放式

七、基金的投资目标

主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金份额持有人获取长期稳定的投资收益。

八、基金的投资方向

仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将不低于股票总资产的８０％；同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现组合的进一步优化。

九、基金的投资策略

（一）决策依据

１、国家宏观经济环境；

２、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；

３、货币政策、利率走势；

４、地区及行业发展状况；

５、上市公司研究；

６、证券市场的走势。

（二）决策程序

本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决策委员会和风险控制委员会，进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下：

１、研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基础上进行投资论证，作出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。

２、基金经理根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，形成资产配置提案报投资决策委员会。

３、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。

４、基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。

５、基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至基金交易部。

６、基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

７、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。

（三）投资组合

投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。结合本基金的“新蓝筹”投资理念，本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下，将以获取资本增值为主。

本基金可投资于国债、金融债、企业债（包括可转债）和权证，以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。

本基金的投资组合必须符合以下规定：

１、本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的８０％，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的２０％；

２、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；

３、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的３％；

４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

５、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通量的１０％。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５０％；

６、基金建仓期：自基金开始运作之日起，将在六个月内达到上述第（１）条、“投资范围”中关于投资于新蓝筹企业的比例规定以及“投资策略”中关于股票投资比例浮动范围、债券投资比例浮动范围、现金留存比例浮动范围的有关规定；

７、本基金可投资于资产支持证券：

Ａ、持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的１０％。

Ｂ、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的１０％。

Ｃ、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％。

Ｄ、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％。

Ｅ、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不符合上述第Ｂ 项和第Ｄ项规定的比例，基金管理人将在１０交易日内调整完毕。

Ｆ、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。

Ｇ、基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３ 个月内予以全部卖出。

８、遵守中国证监会规定的其他比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素导致投资组合超出上述比例不在限制之内，但基金管理人应在法规规定的期限内进行调整，以达到上述标准。

（四）投资策略

在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：３０－７５％；债券投资比例浮动范围：２０－５５％；权证投资比例浮动范围：０－３％；现金留存比例浮动范围：不低于５％。

１、资产配置

贯彻“自上而下”的投资策略，结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。

２、行业资产配置

在“新蓝筹”投资理念的指导下，通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识，确定股票资产在不同行业的投资比例。

３、债券选择

分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。

４、股票选择

股票投资中将以“新蓝筹”资本增值型投资为主导，把企业的未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。致力于建立完善的数理统计体系，利用数理分析方法检验不同的投资方法和投资思路，对市场运行特征进行跟踪，确保基金投资决策的科学性。同时重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。

“新蓝筹”企业的主要选择标准是：

（１）行业发展状况良好，企业处于成长阶段或成熟阶段的早期，企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；过去三年或预期未来两年主营业务收入增长率平均大于６％或者ＧＤＰ增长率；

（２）企业成长性较好，市场竞争能力强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；

（３）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强，现金收支安排有序，资产盈利水平较高；

（４）企业财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

（５）企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位；

（６）企业管理层开拓进取，具备企业家素质，建立了科学的管理和组织架构。

５、权证投资策略

（１）投资策略

根据权证作为衍生品种本身的特性和作用，本基金在权证投资上主要运用以下投资策略：基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权证投资策略；基于权证杠杆比率及Ｄｅｌｔａ对冲比率分析基础上的权证替换投资策略；基于Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。

（２）风险控制措施

１）实行投资授权控制，确保权证投资的审慎性。

２）实行投资流程控制，在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内部研究报告的支持，研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融工程定量分析。

３）公司监察稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。

６、资产支持证券的投资策略及风险控制措施

Ａ、投资策略

在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担风险相称的收益，投资于资产支持证券。

ａ、买入持有策略

可在与投资目标一致的前提下，买入并持有资产支持证券，以获取相应的利息收入。

ｂ、利率预期策略

根据对利率趋势、提前还款率等的预期，预测资产支持证券收益率的变化趋势，从而决定对资产支持证券的买入或卖出。

ｃ、信用利差策略

通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。

ｄ、相对价值策略

通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标，将资产支持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较，确定其是否具有相对价值，从而决定对其整体或个券的买入和卖出。

Ｂ、风险控制措施

ａ、通过严格的投资流程控制投资风险，基金经理及有关人员必须严格执行公司投资授权制度。

ｂ、在投资资产支持证券时，首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收益报告和投资建议，基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限，参考固定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告，充分评估资产支持证券的风险收益特征，确定具体投资方案，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。

ｃ、基金交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产支持证券投资比例及交易对手风险控制等。

ｄ、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估，密切跟踪影响基金所投资资产支持证券信用质量变化的各种因素，并在投资中进行相应操作，以规避信用风险的上升。

ｅ、固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型，并评估模型风险。密切跟踪影响资产支持证券收益率变化的各种因素，并评估其对资产支持证券持有期收益的影响，并进行相应的投资操作。

ｆ、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排，并考虑其对基金资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。

ｇ、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素，并评估其对资产支持证券投资价值的影响，并进行相应的投资决策。

ｈ、将不断完善内部控制制度及相应技术手段，使基金相关操作以谨慎安全的方式进行，确保基金及持有人利益得到保障。

ｉ、将严格审查所投资资产支持证券的法律文件，确保各业务环节都有适当的法律保障。

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为“沪深３００指数收益率×７５％＋中信标普全债指数收益率×２５％”。

十一、基金的风险收益特征

在适度风险下追求较高收益。

十二、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１１年１０月２０日复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日，报告期为２０１１年７月１日至２０１１年９月３０日。本报告中所列财务数据未经审计。

１、 报告期末基金资产组合情况

２、 报告期末按行业分类的股票投资组合

３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（下转D15版）