§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长景柱、财务总监赵树华及财务主管刘建红声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度(%) |
总资产(元) | 12,624,349,699.83 | 12,736,755,388.66 | -0.88% |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 6,379,987,498.36 | 6,191,522,722.28 | 3.04% |
股本(股) | 1,644,636,426.00 | 1,644,636,426.00 | - |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 3.88 | 3.76 | 3.19% |
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减(%) | 2011年1-9月 | 比上年同期增减(%) |
营业总收入(元) | 2,409,004,325.54 | 17.26% | 8,037,393,126.20 | 15.27% |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 38,892,797.49 | -54.38% | 230,865,287.89 | -16.43% |
经营活动产生的现金流量净额(元) | - | - | -243,615,138.82 | - |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | - | - | - | - |
基本每股收益(元/股) | 0.0236 | -71.04% | 0.1404 | -46.86% |
稀释每股收益(元/股) | 0.0236 | -71.04% | 0.1404 | -46.86% |
加权平均净资产收益率(%) | 0.62% | 减少2.15个百分点 | 3.67% | 减少5.59个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.28% | 减少1.75个百分点 | 2.71% | 减少2.18个百分点 |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
非经常性损益项目 | 金额 |
非流动资产处置损益 | 574,859.11 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 49,508,900.53 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 35,430,795.56 |
所得税影响额 | -10,892,591.95 |
少数股东权益影响额 | -14,232,126.27 |
合计 | 60,389,836.98 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) | 102,048 |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
海南汽车有限公司 | 473,600,000 | 人民币普通股 |
海马投资集团有限公司 | 104,666,313 | 人民币普通股 |
徐菊敏 | 2,226,441 | 人民币普通股 |
中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 | 2,199,971 | 人民币普通股 |
中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 | 2,163,781 | 人民币普通股 |
西安长邻投资管理有限合伙企业 | 2,026,700 | 人民币普通股 |
蔡晓东 | 1,885,661 | 人民币普通股 |
郑占杰 | 1,220,000 | 人民币普通股 |
中国农业银行-南方中证500指数证券投资基金(LOF) | 1,219,653 | 人民币普通股 |
韩雪芹 | 1,200,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减变动 | 原因 |
应收账款 | 125,954,470.56 | 50,183,795.73 | 150.99% | 加工业务收入增加影响所致 |
其他应收款 | 23,787,258.09 | 44,080,627.95 | -46.04% | 收回财政补贴款所致 |
存货 | 1,059,510,105.17 | 810,411,677.14 | 30.74% | 车型增加,销量增加,库存相应增加所致 |
发放贷款和垫款 | 164,000,825.25 | 70,267,083.71 | 133.40% | 海马财务贷款业务增加所致 |
在建工程 | 845,260,334.27 | 523,169,562.36 | 61.57% | 郑州基地建设投入增加所致 |
开发支出 | 137,218,478.92 | 53,571,695.19 | 156.14% | 汽车和发动机项目开发支出增加所致 |
递延所得税资产 | 40,736,705.56 | 22,966,020.53 | 77.38% | 确认未弥补亏损递延所得税所致 |
短期借款 | - | 45,034,360.00 | -100.00% | 到期归还借款所致 |
应付股利 | 357,987.70 | 38,844,332.06 | -99.08% | 支付股东06和07年度股息所致 |
其他应付款 | 556,696,142.20 | 324,457,523.06 | 71.58% | 本年增加应付股权转让款所致 |
预计负债 | 38,680,000.00 | 10,140,000.00 | 281.46% | 销量增加,计提三包费用增加所致 |
未分配利润 | 952,167,104.11 | 721,301,816.22 | 32.01% | 净利润增加所致 |
项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减变动 | 原因 |
销售费用 | 83,365,249.13 | 62,607,329.40 | 33.16% | 车型增加,销量增加所致 |
财务费用 | -12,653,109.86 | -5,377,467.60 | 135.30% | 货币资金同比增加,利息收入相应增加所致 |
营业利润 | 316,431,625.88 | 208,950,014.55 | 51.44% | 销量、收入同比增长所致 |
营业外收入 | 87,857,995.30 | 203,658,538.89 | -56.86% | 本期财政补贴款减少所致 |
基本每股收益 | 0.1404 | 0.2642 | -46.87% | 非公开发行新股,股本扩大所致 |
项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减变动 | 原因 |
经营活动产生的现金流量净额 | -243,615,138.82 | 609,359,549.09 | -139.98% | 销量增加,存货增加所致 |
投资活动产生的现金流量净额 | -959,975,214.75 | -601,421,674.54 | 59.62% | 本期支付股权转让款所致 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 354,389,979.08 | 3,092,416,469.00 | -88.54% | 上年同期非公开发行募集资金所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
发行时所作承诺 | 海南汽车有限公司、海马投资集团有限公司 | 1、海南汽车有限公司承诺:在公司定向增发收购资产完成后,与公司做到业务、资产、人员、机构、财务“五分开”,确保公司在人员、资产、业务、财务和机构方面独立完整。2、报告期内,海南汽车有限公司与海马投资集团有限公司严格履行关于避免同业竞争与关联交易的承诺。 | 报告期内,海南汽车有限公司、海马投资集团有限公司严格履行了上述特别承诺。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 期末持有数量(股) | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 (%) | 报告期损益 |
1 | 股票 | 601677 | 明泰铝业 | 5,274,720.00 | 263,736 | 4,222,413.36 | 19.06% | -1,052,306.64 |
2 | 股票 | 601996 | 丰林集团 | 2,636,256.00 | 188,304 | 2,463,016.32 | 11.12% | -173,239.68 |
3 | 股票 | 601669 | 中国水电 | 15,470,415.00 | 3,437,870 | 15,470,415.00 | 69.83% | - |
期末持有的其他证券投资 | - | - | - | - | - |
报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 2,219,082.88 |
合计 | 23,381,391.00 | - | 22,155,844.68 | 100% | 993,536.56 |
证券投资情况说明
为提高公司闲置资金的利用效率,经公司董事会六届八次会议及公司2007年第二次临时股东大会审议通过,公司利用自有闲置资金进行新股申购等短期证券投资。证券投资的资金来源为公司闲置的自有资金。投资范围为低风险的短期产品,如新股申购、国债回购和其他低风险产品等,不参与二级市场的投资。 |
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司控股子公司与公司持股50%的海南一汽海马汽车销售有限公司关联交易总金额为175,274万元。上述交易均执行市场公允价,结算方式均采用现金结算,不存在损害本公司利益的情况。 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
海马汽车集团股份有限公司董事会
董事长:景柱
二〇一一年十月二十六日