证券时报多媒体数字报

　　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１１－０３４

　　国元证券股份有限公司

　　第六届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第十次会议通知于２０１１年１０月１５日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１１年１０月２６日在安徽省合肥市以现场会议结合通讯的方式召开，会议应出席董事１５名，实际出席董事１５名，其中独立董事巴曙松先生、何晖女士以通讯方式出席会议。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

　　一、《国元证券股份有限公司２０１１年第三季度报告》。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　二、《关于公司出资参与国元定增１号集合资产管理计划的议案》。

　　同意公司向中国证监会申报国元定增１号集合资产管理计划，本集合计划存续期２．５年，推广期募集规模上限为２５亿份。投资者首次参与本集合计划的最低金额不得低于１０万元人民币。

　　同意集合计划管理人以自有资金参与本集合计划的比例为本集合计划总份额的５％，但最高不超过人民币１．２５亿元，且在存续期内不提前退出，并以参与份额为限优先承担发行期认购并持有到期的投资者可能的本金损失的风险。另外，在集合计划成立时，如果中国证监会关于自有资金参与最高限额的最新规定正式公布，公司可将新增自有资金参与至规定上限，但新增的自有资金将仅与国元定增１号的投资者共担风险、共享收益。

　　授权公司经营层办理国元“定增１号”集合资产管理计划有关审批事项以及该计划的设立、管理、托管、推广等所有具体事宜，并按集合资产管理计划的有关规定操作。同时要求经营层严格控制风险，力争为投资者提供较高回报，为公司贡献更多的利润。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　三、《关于撤销法律事务部及调整合规管理部职责的议案》。

　　同意公司撤销法律事务部，将法律事务部的现有工作职责并入合规管理部。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　四、《关于为北京分公司、国元海勤期货公司购置办公用房的议案》。

　　同意公司投资７０００万元购买北京天恒大厦第２１层，作为公司北京分公司和全资子公司国元海勤期货公司的办公场所，授权公司经营层办理相关手续。

　　表决结果：赞成票【１５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司２０１１年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《国元证券股份有限公司２０１１年第三季度报告》正文详见２０１１年１０月２８日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　２０１１年１０月２８日

　　证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１１－０３６

　　国元证券股份有限公司

　　关于股东减持公司股份的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股东减持情况

　　（一）股东减持股份情况

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　　安徽省粮油食品进出口（集团）公司自２００７年１０月３０日公司股权分置改革方案实施后累计减持公司股份１．１４％。

　　（二）股东本次减持前后持股情况

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　　二、其他相关说明

　　（一）安徽省粮油食品进出口（集团）公司本次减持不存在违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定的情形，其间任意３０天减持数量均未超过１％。

　　（二）安徽省粮油食品进出口（集团）公司本次减持遵守相关法律、法规、规章、业务规则的规定。

　　（三）安徽省粮油食品进出口（集团）公司本次减持遵守其在公司股权分置改革中所做出的相关承诺。

　　三、备查文件：安徽省粮油食品进出口（集团）公司减持国元证券股份情况说明。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　２０１１年１０月２８日