证券时报多媒体数字报

国联安基金管理有限公司

关于旗下部分基金在华泰联合证券

有限责任公司开通基金转换业务的公告

为更好地满足投资者的理财需求，国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定自２０１１年１０月２８日起在华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）开通本公司旗下部分基金的转换业务。

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

一、适用基金范围：

本次在华泰联合证券开通的基金转换业务，适用于本公司已发行和管理的国联安信心增益债券型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ 联接；基金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ 类２５３０５０，Ｂ 类２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０、 后端２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端２５７０３０、后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０、后端 ２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０、Ｂ类 ２５３０２１）和国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０），已在华泰联合证券开通基金转换业务。

本公司今后发行和管理的其他开放式基金的基金转换业务及在华泰联合证券处的办理情况，本公司将另行公告。

二、基金转换费及转换份额的计算：

１、进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

（１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（２）目前，本公司旗下上述基金赎回费率如下：

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。。

（３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

目前，本公司旗下上述基金申购费率如下：

上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

２、转换份额的计算公式：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用 ＝ 转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

其中：

转换手续费 ＝ ０

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金的赎回费率

申购补差费 ＝ （转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）

（１）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率；

转换费用 ＝ 转出基金的赎回费＋申购补差费

（２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率；

转换费用 ＝ 转出基金的赎回费

（３）转入金额 ＝ 转出金额－转换费用

（４）转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

３、基金转换业务举例：

例：某投资者投资１０１，５００元申购国联安优选行业股票基金，申购费率为１．５％，申购申请当日国联安优选行业股票基金的基金份额净值是１．００００元，则可申购国联安优选行业股票基金１００，０００份。持有一年半后，该投资者将这１００，０００份国联安优选行业股票基金基金份额转换为国联安货币市场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为１．００００元，国联安优选行业股票基金基金份额净值为１．０５００元。则：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 ＝ １００，０００×１．０５００＝ １０５，０００元；

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金赎回费率 ＝ １０５，０００×０．２％ ＝ ２１０元；

申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金申购费 － 转出基金申购费），０ ］（即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取零），即申购补差费率 ＝ ｍａｘ［（０－１．５％），０］ ＝ ０；

申购补差费 ＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）＝（１０５，０００－２１０）× ０／（１＋０）＝０元；

转入金额 ＝ 转出金额－赎回费－申购补差费＝１０５，０００－２１０－０＝１０４，７９０元；

转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值＝１０４，７９０／１．００００＝１０４，７９０份。

三、业务规则：

１、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。

２、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

３、正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

４、目前，每次对上述单只基金转换业务的申请不得低于１０００份基金份额；且如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

５、单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先等级，基金管理人可根据该基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

６、目前，原持有基金为前端收费模式下基金份额的，只能转换为其他前端收费模式的基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

四、暂停基金转换业务的情形及处理：

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：

１、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

２、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请；

４、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在相关基金《基金合同》、《招募说明书》中已载明并获中国证监会批准的特殊情形；

发生上述情形之一的，基金管理人应按有关规定向中国证监会备案并刊登相关暂停基金转换业务的公告。重新开放基金转换业务时，基金管理人应按有关规定刊登相关重新开放基金转换业务的公告。

五、重要提示：

１、本公司有权根据市场情况调整上述基金转换业务的程序及有关限制，但应按有关规定公告。

２、本公告仅对本公司旗下部分基金在华泰联合证券开通基金转换业务予以说明，解释权归本公司所有。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，敬请仔细阅读本公司旗下基金最新的更新《招募说明书》、《基金合同》等相关法律文件。

３、投资者亦可通过以下途径咨询有关详情：

（１）国联安基金管理有限公司：

客户服务热线：０２１－３８７８４７６６或４００－７０００－３６５（免长途话费）

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

（２）华泰联合证券有限责任公司：

客户服务热线：４００－８８８８－５５５或９５５１３

公司网站： ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

４、风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年十月二十八日

国联安基金管理有限公司

关于调整网上直销基金定期定额

投资业务申购金额限制的公告

为了进一步满足投资者的投资理财需求，国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，调整本公司网上直销基金定期定额投资业务（以下简称“定投”）的单笔申购金额的最低限制。

一、适用基金

国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）；

国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）；

国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）；

国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０，后端 ２５７０２１）；

国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端 ２５７０３０，后端２５７０３１）；

国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０，后端２５７０４１）；

国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０，Ｂ类２５３０２１）；

国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０）；

国联安双禧中证１００指数分级证券投资基金（基金简称：国联安双禧中证１００指数分级；基金代码：１６２５０９）；

国联安信心增益债券型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）；

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；基金代码：２５７０６０）；

国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ类２５３０５０，Ｂ类２５３０５１）；

国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

二、调整方案

自２０１１年１１月１日起，投资者通过本公司网上直销平台定投申购上述基金的，单笔申购金额的最低限额均为人民币１００元（含１００元）。

三、重要提示

１、投资者可通过以下途径了解或咨询详请：

本公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ；

本公司客户服务电话：０２１－３８７８４７６６，４００－７０００－３６５（免长途话费）；

２、本公司可根据有关规定，对上述金额限制或适用基金进行调整，届时将另行公告；

３、本公告的解释权归国联安基金管理有限公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年十月二十八日

国联安基金管理有限公司

关于旗下部分基金在华泰证券

股份有限公司开通基金转换业务的公告

为更好地满足投资者的理财需求，国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定自２０１１年１０月２８日起在华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）开通本公司旗下部分基金的转换业务。

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

一、适用基金范围：

本次在华泰证券开通的基金转换业务，适用于本公司已发行和管理的国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０）、国联安信心增益债券型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ 联接；基金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ 类２５３０５０，Ｂ 类２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０、 后端２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端２５７０３０、后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０、后端 ２５７０４１）和国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０、Ｂ类 ２５３０２１），已在华泰证券开通基金转换业务。

本公司今后发行和管理的其他开放式基金的基金转换业务及在华泰证券处的办理情况，本公司将另行公告。

二、基金转换费及转换份额的计算：

１、进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

（１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（２）目前，本公司旗下上述基金赎回费率如下：

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

（３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

目前，本公司旗下上述基金申购费率如下：

上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

２、转换份额的计算公式：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用 ＝ 转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

其中：

转换手续费 ＝ ０

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金的赎回费率

申购补差费 ＝ （转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）

（１）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率；

转换费用 ＝ 转出基金的赎回费＋申购补差费

（２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率；

转换费用 ＝ 转出基金的赎回费

（３）转入金额 ＝ 转出金额－转换费用

（４）转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

３、基金转换业务举例：

例：某投资者投资１０１，５００元申购国联安优选行业股票基金，申购费率为１．５％，申购申请当日国联安优选行业股票基金的基金份额净值是１．００００元，则可申购国联安优选行业股票基金１００，０００份。持有一年半后，该投资者将这１００，０００份国联安优选行业股票基金基金份额转换为国联安货币市场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为１．００００元，国联安优选行业股票基金基金份额净值为１．０５００元。则：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 ＝ １００，０００×１．０５００＝ １０５，０００元；

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金赎回费率 ＝ １０５，０００×０．２％ ＝ ２１０元；

申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金申购费 － 转出基金申购费），０ ］（即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取零），即申购补差费率 ＝ ｍａｘ［（０－１．５％），０］ ＝ ０；

申购补差费 ＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）＝（１０５，０００－２１０）× ０／（１＋０）＝０元；

转入金额 ＝ 转出金额－赎回费－申购补差费＝１０５，０００－２１０－０＝１０４，７９０元；

转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值＝１０４，７９０／１．００００＝１０４，７９０份。

三、业务规则：

１、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。

２、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

３、正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

４、目前，每次对上述单只基金转换业务的申请不得低于１０００份基金份额；且如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

５、单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先等级，基金管理人可根据该基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

６、目前，原持有基金为前端收费模式下基金份额的，只能转换为其他前端收费模式的基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

四、暂停基金转换业务的情形及处理：

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：

１、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

２、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

３、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金单位转出申请；

４、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在相关基金《基金合同》、《招募说明书》中已载明并获中国证监会批准的特殊情形；

发生上述情形之一的，基金管理人应按有关规定向中国证监会备案并刊登相关暂停基金转换业务的公告。重新开放基金转换业务时，基金管理人应按有关规定刊登相关重新开放基金转换业务的公告。

五、重要提示：

１、本公司有权根据市场情况调整上述基金转换业务的程序及有关限制，但应按有关规定公告。

２、本公告仅对本公司旗下部分基金在华泰证券开通基金转换业务予以说明，解释权归本公司所有。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请仔细阅读本公司旗下基金最新的更新《招募说明书》、《基金合同》等相关法律文件。

３、投资者亦可通过以下途径咨询有关详情：

（１）国联安基金管理有限公司：

客户服务热线：０２１－３８７８４７６６或４００－７０００－３６５（免长途话费）

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

（２）华泰证券股份有限公司：

客户服务热线：９５５９７

公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

４、风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年十月二十八日