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长江证券:构建结算存管质量控制模式 2011-10-28 来源:证券时报网 作者:
为确保结算存管工作质量,长江证券从2007年开始探索结算存管工作的风险防范方法,在全面分析结算存管风险节点的基础上,通过行业交流、系统开发等工作,最终形成了一套“以体制和机制为保障、以风险节点分析为基础、以知识库为桥梁、以任务和流程管理为核心、以输入输出检查为重点”的结算存管工作的质量控制模式。 该模式以“戴明环(PDCA)”质量控制理论为依据构建,由“业务研究、系统构建、行为规范、全程控制和持续改进”等五部分组成。其中,结算存管质量控制系统是实施质量控制的主要工具,该系统是构建在各生产系统之上的一套独立系统,它具备“数据管理、任务管理、 流程管理、参数核对、辅助支持、资金和股份结果核对、知识库”等主要功能。 结算存管质量控制模式的运用,有效控制了结算风险,提高了结算存管工作能力:通过数据的集中管理,能较为有效地从源头控制差错的产生;通过任务和流程管理,确保操作过程和业务处理的完整和正确;通过“逐日时差法”和“相互比较法”等参数核对方法,确保业务系统参数的准确性;通过银企直联技术和抓屏技术的运用,交收效率大幅提高;通过资金管理,实现“账账相符和账实相符”;而独创的“任务+知识库”的质量控制方法,使得结算工作变得有序和可控。 本版导读:
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