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东海证券:实施3A账户管理长效机制 2011-10-28 来源:证券时报网 作者:
2009年始,东海证券围绕账户管理长效机制进行了积极探索:遵循全面性、系统性、持续改进和维护客户权益等原则,以账户管理成熟度模型为账户管理工作评价理论基础,以强化账户质量持续改进的闭环控制为着眼点,创新性地总结了账户管理3A实施路径(查明Ascertain->行动Action->评价Assess),即以“账户清算”作为账户问题的查明方式,用“流程优化”和“系统改进”作为账户问题的控制措施,借“量化考核”作为账户管理的监督保障,通过客户历史档案电子化、业务系统建设,并配套相关运营机制等,构建起一套“发现、处理、控制、评价、考核”的账户管理长效机制。 通过近两年的实践,东海证券客户账户信息质量取得了明显改善,账户业务流程规范、高效、顺畅,客户服务水平有了一定的提升,业务人员的合规意识、服务能力也有了可喜的变化,账户管理长效机制建设取得了显著成果。 本版导读:
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