证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

　　１．１本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

　　１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

　　１．４

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　　公司负责人孙宏、主管会计工作负责人张国峰及会计机构负责人（会计主管人员）王萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

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　　扣除非经常性损益项目和金额：

　　单位：元 币种：人民币

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　　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

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　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：万元

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　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司２０１１年第二期境内公司债券

　　为进一步降低融资成本及补充公司营运资金，公司于２０１１年６月２４日召开的２０１０年度股东周年大会，批准公司发行本金总额不超过人民币３０亿元的２０１１年第二期境内公司债券。

　　经中国证券监督管理委员会批准，于２０１１年９月２８日，公司已发行完成总额为人民币２６．５亿元的境内公司债券。第二期境内公司债券以每张人民币１００元的面额发行，发行价格为每张１００元，票面利率为６．０５％，全部采取网下面向机构投资者发行的方式。

　　发行境外公司债券

　　考虑到在境外资本市场发行债券的相对有利利率和政策条件，为进一步降低公司成本，给予公司融资灵活性，公司于２０１１年６月２４日召开的２０１０年度股东周年大会，授权公司董事会（并在适当情况下由董事会授权两名董事）在２０１１年第二期境内公司债券发行完成后至２０１１年股东周年大会结束期间，根据本公司当时的资产负债情况以及投资或贷款置换的融资需求，在符合适用法律法规的条件下，研究在境外市场发行本金总额不超过人民币１０亿元（若人民币债）或２亿美元（若美元债）的境外公司债券，并适时决定实施。

　　根据以上授权，本公司董事会于２０１１年９月２９日以书面传阅方式批准公司在中国境外发行期限为３年或５年、本金总额为１０亿元人民币的境外公司债，此次发行以本公司新设的境外全资子公司为发行主体，并由本公司另一家境外全资子公司提供全额无条件不可撤销担保，其募集资金主要用于调整公司债务结构，补充公司境外运营的流动资金及／或以国内法律法规允许的方式补充公司境内运营的流动资金。

　　目前公司境外债券发行相关工作尚在进行中。

　　３．３公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　报告期内无新增承诺事项。已有承诺事项均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见本公司２０１１年度中期报告。

　　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

　　２０１１年６月２４日召开的本公司２０１０年度股东大会审议通过了２０１０年度利润分配方案，即向全体股东派发现金股息每１０股人民币０．５０元（含税），分派股息总金额为人民币２２１，３００，０００．００元。上述股息已于２０１１年８月１９日派发给２０１１年５月２５日在册的Ｈ股股东和２０１１年８月１２日收市后登记在册的Ａ股股东。

　　公司将不分派２０１１年度中期股利。

　　３．６码头业务吞吐量

　　以下为于２０１１年３季度本集团（本公司及其附属公司的统称）码头，包括油品／液体化工品码头、集装箱码头、汽车码头、矿石码头、杂货码头、散粮码头及客运滚装码头的吞吐量数据。该等吞吐量数据，是基于本集团拥有权益的所有公司的合计数据，不管本集团成员持有多少比例之股权。

　　本集团目前拥有的部分码头业务，包括矿石码头、杂货码头、散粮码头、客运滚装码头等，是本公司在２０１０年１１月Ａ股发行时，通过向控股股东大连港集团有限公司定向配售股份而收购的。２０１０年前３季度，该等业务是由大连港集团有限公司经营的。

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　　说明：

　　２０１１年第３季度，各项业务吞吐量取得较好增长。油品业务扭转了上半年下滑趋势，已实现增长；其它各项业务继续保持稳定增长。各项业务的增长态势，有望在第４季度得以延续。

　　２０１１年第３季度，油品码头业务吞吐量微增，虽然去年受 “７．１６”事故影响同期基数较低，但油价因素导致腹地炼厂加工能力未完全释放；集装箱码头受惠于省市政府加快大连港集装箱发展的利好政策，箱量稳步增长；汽车码头业务量增长主要来自于新客户的开发以及受今年３月地震影响的日系车厂产能的恢复；矿石码头因国内铁矿石需求稳定使吞吐量略有增长；杂货码头吞吐量微增因货源结构调整所致，虽然钢铁、袋装粮吞吐量下降，但煤炭吞吐量大幅增长；散粮码头较同期增长是受国内粮食需求增多的影响；而客运滚装码头业务则因入股中铁渤海轮渡并使用港区价格协同的策略确保实现增长。

　　大连港股份有限公司

　　法定代表人：孙宏

　　日期：２０１１年１０月２７日