证券时报多媒体数字报

　　证券代码：６０００１５ 股票简称：华夏银行 编号： ２０１１—２１

　　华夏银行股份有限公司

　　第六届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华夏银行股份有限公司第六届董事会第七次会议于２０１１年１０月２６日在北京华夏银行大厦召开。会议通知于２０１１年１０月１７日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应到董事１８人，实到董事１５人。李汝革、Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ Ｋｌａｕｓ Ｒｉｃｋｅｎ、张萌三位董事因公务未能出席会议，李汝革副董事长委托丁世龙董事行使表决权，Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ Ｋｌａｕｓ Ｒｉｃｋｅｎ董事委托Ｒｏｂｅｒｔ Ｊｏｈｎ Ｒａｎｋｉｎ董事行使表决权，张萌董事委托方建一副董事长行使表决权。有效表决票１８票。到会董事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。４名监事列席了本次会议。会议由吴建董事长主持。经与会董事审议，会议通过了以下事项：

　　一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司２０１１年第三季度报告〉的议案》

　　表决结果：赞成１８票，反对０票，弃权０票。

　　二、审议并通过《关于募集资金使用情况的专项报告》

　　表决结果：赞成１８票，反对０票，弃权０票。

　　三、审议并通过《华夏银行股份有限公司２０１１年第三季度市场风险管理情况报告》

　　表决结果：赞成１８票，反对０票，弃权０票。

　　特此公告。

　　华夏银行股份有限公司董事会

　　２０１１年１０月２８日

　　证券代码：６０００１５ 股票简称：华夏银行 编号： ２０１１—２２

　　华夏银行股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华夏银行股份有限公司第六届监事会第五次会议于２０１１年１０月２６日在华夏银行大厦三层第五会议室召开。会议应到监事１１人，实到监事７人，田英监事因公务未能出席会议，书面委托郭建荣监事行使表决权；程晨、刘国林监事因公务未能出席会议，书面委托成燕红监事会主席行使表决权；张国伟监事因公务未能出席会议，书面委托李琦监事行使表决权。有效表决票１１票。到会监事人数符合《中华人民共和国公司法》及《华夏银行股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。会议由成燕红监事会主席主持，会议情况如下：

　　一、审议并通过《关于＜华夏银行股份有限公司２０１１年第三季度报告＞的议案》

　　公司监事会根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号——季度报告内容与格式特别规定》（２００７年修订）的有关要求，对董事会编制的公司２０１１年第三季度报告进行了严格的审核，并提出如下的书面意见：

　　公司２０１１年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司２０１１年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含信息能从各方面真实地反映出公司２０１１年第三季度的经营管理和财务状况等事项；公司监事会提出本意见前，未发现参与２０１１年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：赞成１１票，反对０票，弃权０票。

　　二、审议并通过《关于募集资金使用情况的专项报告》

　　表决结果：赞成１１票，反对０票，弃权０票。

　　三、审议并通过《关于＜华夏银行股份有限公司董事履职评价办法（试行）＞议案》

　　表决结果：赞成１１票，反对０票，弃权０票。

　　四、审议并通过《关于＜华夏银行股份有限公司监事履职评价办法（试行）＞的议案》

　　表决结果：赞成１１票，反对０票，弃权０票。

　　特此公告。

　　华夏银行股份有限公司监事会

　　２０１１年１０月２８日

　　华夏银行股份有限公司

　　２０１１年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《华夏银行股份有限公司募集资金存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）的要求，现将截至２０１１年１０月２２日本公司２０１１年度非公开发行Ａ股募集资金的存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据公司２０１０年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］２０７号文核准，截至２０１１年４月２２日，公司以非公开发行的方式发行境内上市人民币普通股（Ａ股）１，８５９，１９７，４６０股，每股发行价格为人民币１０．８７元，共募集资金２０，２０９，４７６，３８９．００元，扣除发行费用１０２，８３５，９１９．７５元后，实际募集资金净额为人民币２０，１０６，６４０，４６９．２５元。

　　该募集资金已于２０１１年４月２２日汇入公司的募集资金专户，并经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华验字（２０１１）第００４４号验资报告予以验证。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《华夏银行股份有限公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。

　　根据《募集资金管理制度》的要求，公司在华夏银行开立了募集资金专用账户。本次非公开发行募集资金到位后，公司根据《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》于２０１１年４月２６日与联合保荐人中信证券股份有限公司、中德证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

　　三、截至２０１１年１０月２２日募集资金的实际使用情况

　　公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截至２０１１年１０月２２日，根据公司非公开发行预案披露的Ａ股募集资金运用方案，本次Ａ股发行募集资金在扣除发行费用后，已经全部用于补充公司核心资本。（截至２０１１年１０月２２日募集资金的实际使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。）

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币元

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