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鹏华丰泽分级债券型证券投资基金份额发售公告 2011-10-29 来源:证券时报网 作者:
(上接B5版) ⑦ 传真交易协议 ⑧ 投资者风险承受能力调查问卷 ⑨ 法人代表身份证复印件 本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金帐户的开户人、授权委托人、经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制的开放式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后决定是否予以办理。 已在本公司代销机构开立基金账户的客户,需在直销中心开立交易账户(所需资料同开户)。 2)认购基金: 投资者申请认购本基金,应将足额申购资金以转账方式,划入本公司直销清算账户,并确保在当日16:30 前到账,不接受除转账以外的其它缴款方式。 个人投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 本人身份证件复印件(身份证、军人证或护照); ② 转账凭证复印件; ③ 填妥的《基金认/申购申请表》。 机构投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 已填好的《基金认/申购申请表》,并加盖预留印鉴。 ② 转账凭证复印件。 如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹配,直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。 3)投资者风险承受能力调查 ①通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《风险承受能力调查问卷》。 ②《投资者风险承受能力调查问卷》对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的基金的风险等级不匹配,需填写《投资者风险承受能力确认书》。 4)缴款: 投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华基金管理有限公司直销清算账户。 户名:鹏华基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行深圳星河支行 银行账号:4000040519200062443 大额实时现代支付系统号:27708405(同行),102584004055(跨行) 投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者名称,并确保募集期间工作日当日16:30 前到账。投资者若未按上述规定划付资金,造成认购无效的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 若投资者当日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效申请日)。 4、注意事项: 至募集期结束,出现以下任一无效认购情形的,认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担: ① 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ② 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; ④ 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的; ⑤ 本公司确认的其它无效资金。 造成无效认购的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 5、中国邮政储蓄银行办理理财类业务签约和基金认购的程序 (1)理财类业务签约和基金认购的时间:2011 年11月14日至2011 年11月 25日。 (2)理财类业务签约和基金认购程序: 1)办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约 办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约时应提交下列材料: ① 有效身份证件原件; ② 填妥的《理财类交易账户开户/销户/资料变更申请书(个人)》; ③ 中国邮政储蓄银行个人结算账户/卡 2)TA账户开户 进行TA账户开户时应提交下列资料: ① 有效身份证件原件; ② 填妥的《中国邮政基金业务申请表》; ③ 已办理理财类业务签约的中国邮政储蓄银行个人结算账户/卡; 3)提出认购申请 在开立了办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约和TA账户开户后,可口头提出基金认购申请。 4)中国邮政储蓄银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国邮政储蓄银行销售网点查询基金开户和认购业务是否确认。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 (3)注意事项: 1)若有其他方面的要求,以中国邮政储蓄银行的说明为准。 2)投资者办理开户和认购手续,需本人亲自办理。 6、其他银行和券商代销网点开户与认购程序 投资者在其他银行和券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续、认购方式和确认情况查询方式等方面可能有所区别,具体以各代销网点的相关业务规定或说明为准。 (二)丰泽B的开户与认购程序 1、场外认购 丰泽B类的开户与认购程序与A类相同,详见本公告内“丰泽A类的开户与认购程序”相关业务说明。 2、场内认购 (1)使用账户说明 1)投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购丰泽B 应使用深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户。 2)已有深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。 3)尚无深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者,需在认购前持开户所需的资料到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳A 股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法,请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。 (2)证券公司代销网点办理开户及认购程序 1)业务受理时间 基金募集期间的上午9:30—11:30,下午13:00—15:00(周六、周日和节假日不受理)。 2)开户及认购程序 a、开立证券账户 ①开立深圳证券交易所A 股账户或基金账户,具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。 ②已经开立有深圳证券交易所A 股账户或基金账户的投资者,无须另行开户。 b、开立资金账户 在参与丰泽B 场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。 c、认购 ①投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己资金账户中存入足额资金; ②投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报,认购申请一经申报,不得撤消; ③投资者通过证券公司场内认购丰泽B 所需提交的资料参见各证券公司营业网点的相关说明。 以上程序仅供投资者参考,具体程序以参与丰泽B 场内发售的各证券公司营业网点公布的规定或说明为准。 四、清算与交割 1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动 用。 2、若本基金的基金合同生效,则投资者交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息 将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及其折算份额以注册登记机构的记录为 准。 3、注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基金的权 益登记。 五、基金的验资与基金合同的生效 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任: 1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。 2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 3.如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 六、本次募集当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 设立日期:1998年12月22日 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 (二)基金托管人 名称:中国邮政储蓄银行有限责任公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:刘安东 成立时间:2007年3月6日 组织形式:有限责任公司 注册资本:410亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 (三)销售机构 1、丰泽A发售机构 (1)直销机构: 1) 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话:(0755)82021102 传真:(0755)82021155 联系人:梁静 2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号801B室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 联系电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:蔡颖 投资者可通过本公司网上交易系统办理本基金的开户及认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.phfund.com (2)银行代销机构: 1)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址www.psbc.com 2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 联系人:何奕 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 联系人:张令玮 网址:www.95599.cn 4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 统一客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:0755-83195475 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-25859591 客服电话:40066-99999或(0755)961202 网址:www. pingan.com 8)深圳发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080406 客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn 9)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:宁黎明 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 联系人:董云巍 传真:010-57092615 网址:www.cmbc.com.cn 11)东莞银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 联系人:胡昱 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 12)上海浦东发展银行股份有限公司 地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 公司网站:www.spdb.com.cn 13)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:马时雍 联系人:严俊 客户服务电话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 14) 广发银行股份有限公司 地址:广州市农林下路83号 法定代表人:董建岳 联系人:李静荺 客服电话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 15)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 16)宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人:陆华裕 电话:021-63586210 传真:021-63586215 联系人: 胡技勋 客户服务电话:96528(上海地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn 17)中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:赵树林 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 18)浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址:温岭市三星大道168号 法定代表人:江建法 客户服务电话:4008896521 联系人:刘兴龙 网址:www.mintaibank.com (3)券商代销机构: 1)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 联系电话:(0755)82133066 传真:(0755)82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 2)海通证券股份有限公司 住所:上海市唐山路218号 办公地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 客户服务电话:021-962503 网址:www.htsec.com 3)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:021-68823685 公司网站:www.ebscn.com 4)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡长生 联系电话:010-66568047 传真:010-66568532 联系人:李洋 网址:www.chinastock.com.cn 5)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 6)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 联系人:林生迎 客户服务电话:4008888111、0755-26951111 网址:www.newone.com 7)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经十路128号 办公地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 联系电话:0531-81283906 联系人:王霖 客户服务电话:0531-82024184 网址:www.qlzq.com.cn 8)方正证券有限责任公司 住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电话:95571 网址:www.sunsc.com.cn 9)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 地址:天津市南开区宾水西道8号 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 传真 (022)28451892 网址:wwww.bhzq.com 10)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 法定代表人:汤世生 联系电话:010-62294608-6240 联系人:李巍 客户服务电话:010-62267799-6789 网址:www.ehongyuan.com.cn 11)申银万国股份有限公司 住所:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系电话:021-54047892 联系人:曹晔 客户服务电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 12)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼 法定代表人:林治海 联系电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn 13)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市延平路135号 法定代表人:祝幼一 联系电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com 14)中信证券股份有限公司 住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 法定代表人:王东明 办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 联系人:张于爱 网址:www.citics.com 15)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82558323 传真:0755-23982898 联系人:余江 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn 16)上海证券有限责任公司 住所:上海市九江路111 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021- 62470157 传真:021-65081434 联系人:刘乔 客服热线:800-6200-071 公司网站:www.962518.com 17)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系电话:025-83290834 联系人:陈高峰 网址:www.htsc.com.cn 18)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:金达勇 联系电话:028- 86137782 传真:028-8615733/0755-83025991 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 19)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李春芳 网址:www.cc168.com.cn 20)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 21)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166 号中保大厦19 楼 联系电话:(021)38565775 传真:(021)68419867 联系人:谢高德 客户服务电话:021-68419125 网址:www.xyzq.com.cn 22)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:0755- 22627802 传真:0755-82433794 联系人:郑舒丽 客服电话:0755-95511 网站:www.pa18.com 2、丰泽B的场外发售机构 (1)直销机构 丰泽B直销机构除本公司网上交易外,其他同丰泽A相同。 (2)银行代销机构 丰泽B场外代销机构除中国邮政储蓄银行外,其他与丰泽A的销售机构相同,各销售机构同上。 基金管理人可根据有关法规规定,选择其他符合要求的机构代理丰泽B的场外发售,并及时公告。 (3)券商代销机构 同丰泽A代销券商相同。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 3、丰泽B的场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、华泰联合证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等(排名不分先后)。 丰泽B募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理丰泽B的场内认购业务。 (一)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:金颖 办公地址:北京西城区太平桥大街17号 联系电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 (二)律师事务所 名称:北京市竞天公诚律师事务所 住所:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦15 层 负责人:张绪生 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦15 层 联系电话:(010)65882200,(0755)23982200 传真:(010) 65882211,(0755)23982211 联系人:黄亮 经办律师:孔雨泉、黄亮 (三)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 经办注册会计师:薛竞、金毅 鹏华基金管理有限公司 2011年10月29日 本版导读:
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