证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　１．２ 本报告经公司第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过。

　　１．３ 本报告未经审计，按照境内会计报表披露格式和要求编制。

　　１．４ 公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。

　　１．５ “报告期”或“本报告期”指２０１１年７－９月。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　单位：人民币元

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　　非经常性损益项目

　　单位：人民币元

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　　２．２ 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表

　　单位：股

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　　注１：中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪”两个证券账户的合计持股数，该两个账户分别持有４８８，２３２，７６５股和９，７３７，２２６股公司股票。

　　注２： ２０１１年１０月６日，全国社会保障基金理事会所持有的Ｈ股股份已存入其在香港中央结算有限公司开立的投资者账户上，由香港中央结算（代理人）有限公司代其持有。

　　报告期内，公司根据２０１１年第一次临时股东大会决议及监管部门的批复，开展境外上市外资股（Ｈ股）的首次公开发行、上市工作。公司１３家国有股股东根据国务院《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发［２００１］２２号）的规定及财政部的批复，就公司本次Ｈ股发行上市进行了国有股（Ａ股）减持，减持股数共计９９，５３０，０００股。该等股份已于２０１１年９月３０日前在Ａ股注销，２０１１年９月３０日划转至全国社会保障基金理事会并转为Ｈ股。截至２０１１年９月３０日，公司股份总数为９，９４５，７０１，４００股，其中，Ａ股９，８４６，１７１，４００股；Ｈ股９９，５３０，０００股（详见《中信证券股份有限公司关于发行境外上市外资股（Ｈ股）进行国有股（Ａ股）减持的公告》，２０１１年９月３０日，《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。

　　经香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）批准，２０１１年１０月６日， 公司１，０９４，８３０，０００股Ｈ股（包括本次发行的９９５，３００，０００股Ｈ股以及根据国有股减持的相关规定划转至全国社会保障基金理事会并转换为Ｈ股的９９，５３０，０００股Ｈ股）在香港联交所主板挂牌上市并开始交易，Ｈ股股票简称“中信证券”（中文）、“ＣＩＴＩＣ ＳＥＣ”（英文），Ｈ股股票代码“６０３０”。（详见《中信证券股份有限公司关于境外上市外资股（Ｈ股）挂牌并上市交易的提示性公告》，２０１１年１０月１０日，《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。

　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　３．１．１ 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因

　　单位：人民币元

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　　３．１．２ 公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因

　　单位：人民币元

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　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　３．２．１ 董事会决议执行情况

　　根据公司第四届董事会第十八次会议决议，公司拟向全资子公司中信证券国际有限公司增资４亿美元，用于提升其业务能力（详见２０１０年８月１７日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。２０１１年８月９日，中国证监会机构监管部下发《关于同意中信证券股份有限公司对中信证券国际有限公司进行增资的复函》［机构部部函（２０１１）３９７号］，同意公司以自有资金对中信证券国际有限公司增资４亿美元。目前，相关事项正在办理中。

　　３．２．２ 公司集合资产管理计划情况

　　经中国证监会批准，公司已陆续推出１４支集合资产管理计划，其中，存续及正在推广的产品１３支，２０１１年第三季度，新设产品１支。截至２０１１年９月３０日，公司集合资产管理计划的资产份额情况如下：

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　　３．２．３ 内部控制规范试点工作进展情况

　　截至２０１１年９月３０日，公司已基本完成内控规范试点之内控建设阶段的相关工作，内控评价阶段的相关工作也正在稳步、有序推进，实际进展与公司《内部控制规范实施工作方案》相一致。

　　２０１１年第三季度，公司内部控制规范试点主要工作如下：

　　① 在审阅制度流程、现场访谈和持续收集整理穿行测试资料的基础上，起草并持续修改完善风险控制矩阵、流程图、内部控制手册等内控建设阶段成果。

　　② 与拟聘请的内控审计机构共同讨论确定内控缺陷评价标准，形成《内控缺陷汇总及整改方案》，持续进行内控缺陷整改。按相关监管要求经公司内控规范试点领导小组审议通过后，将《内控缺陷汇总及整改方案》报备深圳证监局。

　　③ 公司内控规范试点工作小组组织召开了内控自我评价阶段工作动员暨培训会议。公司总经理出席会议并做动员讲话，各部门指定的具体责任人员参加了会议，外部咨询机构进行了现场培训。

　　④ 起草内控自我评价工作计划、操作手册、所需资料清单，持续审阅各部门和子公司陆续提交的内控自我评价材料。

　　３．２．４ 子公司相关情况

　　公司全资子公司中证期货有限公司拟吸收合并浙江新华期货经纪有限公司，相关事项尚需获得监管部门的批准。

　　３．３ 重大诉讼、仲裁事项

　　√适用 □不适用

　　与深圳市金牛投资（集团）有限公司和贵州铝厂的债权纠纷案

　　２０１１年９月６日，公司收到深圳福田区人民法院《民事判决书》，判决情况如下：（１）被告深圳市金牛投资（集团）有限公司（以下简称“金牛集团”）向公司支付赔偿款６８２，４８２．６０元及利息；（２）被告贵州铝厂向公司支付赔偿款７５，８３１．４０元及利息；（３）驳回公司的其余本诉请求；（４）驳回被告金牛集团的反诉请求。

　　本诉案件受理费及财产保全费共计１６，００３元，由公司负担２０３元，金牛集团负担１４，２２０元，贵州铝厂负担１，５８０元；反诉案件受理费１０４，００３．８１元由金牛集团负担。

　　３．４ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用 □不适用

　　公司实施股权分置改革时持有公司股份总数５％以上的股东，均履行了股权分置改革时的承诺。此外，在报告期内或持续到报告期内，公司持股５％以上的股东并无其它承诺事项。

　　３．５ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　３．６ 报告期内现金分红政策的执行情况

　　□适用 √不适用

　　中信证券股份有限公司

　　董事长：王东明

　　二零一一年十月二十八日