证券时报多媒体数字报

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-047

　　东北证券股份有限公司

　　第七届董事会2011年第八次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司于2011年10月28日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2011年第八次临时会议的通知》。

　　2、东北证券股份有限公司第七届董事会2011年第八次临时会议于2011年10月31日以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

　　4、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、会议审议通过以下议案

　　（一）《关于修订<东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度>的议案》，

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（二）《关于修订<东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度>的议案》，

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（三）《关于修订<东北证券股份有限公司信息技术管理制度>的议案》，

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　经全体董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十一月一日

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-048

　　东北证券股份有限公司

　　财务总监辞职公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2011年10月28日收到公司财务总监何俊岩先生提交的书面辞职报告，何俊岩先生因工作变动原因，申请辞去公司财务总监职务。根据《公司章程》的规定，高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会时生效。

　　公司忠心感谢何俊岩先生任职财务总监期间为公司做出的贡献。何俊岩先生辞去公司财务总监后，继续任公司副总裁。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十一月一日

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-049

　　东北证券股份有限公司

　　关于王天文先生任职公司财务总监的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据2011年10月21日召开的公司第七届董事会第五次会议决议（详见2011年10月24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》）,拟聘王天文先生为公司财务总监,待其取得证券公司高级管理人员任职资格后正式任职。

　　2011年10月31日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于核准王天文证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》(吉证监许字〔2011〕62号),核准王天文证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110092。

　　王天文先生自2011年10月31日起正式任职本公司财务总监，任期至第七届董事会届满。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年十一月一日

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：监2011-002

　　东北证券股份有限公司

　　关于选举职工监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司原职工监事王天文先生因工作变动辞去第七届监事会职工监事（详见2011年10月21日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》）。为保证公司规范运作，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司工会委员会提名，公司工会委员会于2011年10月27日组织全体员工采取网络无记名投票方式补选丁大力先生为公司职工监事，公司监事会于2011年10月28日收到公司工会委员会《关于补选公司第七届监事会职工监事选举结果的函》，已选举丁大力为公司职工监事。

　　2011年10月31日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于丁大力证券公司监事任职资格的批复》(吉证监许字〔2011〕63 号),核准丁大力证券公司监事任职资格。

　　丁大力先生自2011年10月31日起正式任职本公司职工监事，任期至第七届监事会届满。

　　特此公告。

　　附件：丁大力先生简历

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二○一一年十一月一日

　　丁大力先生个人简历

　　丁大力先生，1972年7月出生，中共党员，硕士。曾任公司资金运营部总经理、清算托管部总经理。现任公司融资融券部总经理。

　　丁大力先生与公司持股5%以上股东不存在关联关系；没有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；未在本公司的股东单位任职，最近5年也未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员；未持有本公司股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。