证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十二次会议决议于２０１１年１１月１６日召开公司２０１１年第二次临时股东大会，并于２０１１年１１月１日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开２０１１年第二次临时股东大会的通知》，现将会议具体事项再次通知如下：

一、会议召开时间：

１．现场会议召开时间：２０１１年１１月１６日（星期三）１４：３０。

２．网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为２０１１年１１月１６日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）投票的具体时间为：２０１１年１１月１５日下午１５：００至２０１１年１１月１６日下午１５：００期间的任意时间。

二、会议召开方式及表决方式

采取现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

三、现场会议召开地点

北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券会议室。

四、参加本次股东大会的方式

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

五、会议出席对象

１．截止２０１１年１１月８日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，均有权参加本次股东大会并行使表决权，上述股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２．本公司董事、监事、高级管理人员。

３．本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

六、会议审议事项

１．审议《关于调整公司２０１１年度向特定对象非公开发行Ａ股股票方案部分内容的议案》：

（１）发行数量；

（２）发行价格及定价原则；

（３）本次非公开发行股票决议的有效期。

２．审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

３．审议《关于修订公司２０１１年度向特定对象非公开发行Ａ股股票预案的议案》；

４．审议《关于公司与中国建银投资有限责任公司签订＜附条件生效的股份认购合同之补充协议＞的议案》；

５．审议《关于本次非公开发行Ａ股股票涉及关联交易事项的议案》；

６．审议《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。

（有关议案详见在２０１１年１０月２５日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公司第六届董事会第二十一次会议决议相关公告）

七、现场会议参加办法

１．登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（１）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（２）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

（３）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

（４）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件。

２．登记时间：２０１１年１１月１０日（星期四）

３．登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼董事会办公室

联系电话：０９９１－２３０１８７０ ０１０－８８０８５０５８

传 真：０９９１－２３０１７７９ ０１０－８８０８５０５９

联 系 人：彭晓嘉 段群

邮 编：８３０００２

八、参加网络投票的具体操作流程详见本公告附件。

九、其他事项

１．出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

２．本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一一年十一月八日

附件１：代理投票授权委托书样本

授 权 委 托 书

本人／本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司２０１１年第二次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

委托人（签名）：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：１．委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授意委托人投票；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

２．法人股东单位需在委托人处加盖公章。

３．授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

附件２：

投资者采用交易系统投票的操作流程

一、采用交易系统投票的投票程序

（１）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为２０１１年１１月１６日上午９：３０－１１：３０、下午１３：００－１５：００，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

（２）投票代码：３６０５６２；投票简称：宏源投票

（３）股东投票的具体程序为：

①买卖方向为买入投票；

②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，１．００元代表议案１，以２．００元代表议案２，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

③在“委托股数”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权；

④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

二、投票举例

１．若投资者拟对全部提案投同意票，则申报价格填写“１００．００元”，申报股数填写“１股”，应申报如下：

２．若投资者拟对第２项提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投同意票，应申报如下：

３．若投资者拟对第２项提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投反对票，应申报如下：

４．若投资者拟对第２项提案《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》投弃权票，应申报如下：

三、投票注意事项

１．若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格１００．００元进行投票。股东大会有多个待表决的提案，股东可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

２．对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

３．股东大会有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（２０１０年修订）》规定的，按照弃权计算。

附件３：

投资者采用互联网投票的操作流程

一、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

１．申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回数字的激活校验码。

２．激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

二、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的互联网投票系统进行投票。

Ａ）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“宏源证券股份有限公司２０１１年第二次临时股东大会投票”；

Ｂ）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ 证书登录；

Ｃ）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

Ｄ）确认并发送投票结果。

三、投资者进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１１ 年１１月１５日１５：００至２０１１年１１月１６日下午１５：００ 期间的任意时间。

四、注意事项

１．网络投票不能撤单；

２．对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

３．同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

４．如需查询投票结果，请于投票当日下午１８：００ 后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。