证券时报多媒体数字报

　　问：上市公司控股子公司的董事、监事及高级管理人员，是否属于上市公司关联自然人？

　　答：根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上市公司控股子公司的董事、监事及高级管理人员不属于该上市公司的关联人。

　　问：主板上市公司大股东所持限售股，其减持应遵守哪些规定？

　　答：主板上市公司大股东所持限售股，其减持应遵守以下规定：

　　（1）根据《上市公司股权分置改革管理办法》，公司原非流通股股份的出售，应当遵守下列规定：自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让；持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。

　　（2）应严格遵守股东股改时所作出的相关承诺。大股东所持限售股在符合相关规定和股东承诺的情况下才能解禁。

　　（3）此外，还应遵守证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的规定，即预计未来一个月内通过交易所集中竞价系统减持股份不得超过该公司股份总数的1%。

　　问：如何办理法人资格丧失所涉的深市证券非交易过户登记？

　　答：因法人资格丧失涉及深市证券和代办股份转让系统非挂牌股份的非交易过户登记的，过户双方应到中国证券登记结算深圳分公司柜台申请办理过户登记。办理时，需提交以下申请材料：

　　（1）过户登记申请；

　　（2）法人资格状态证明文件： a. 原法人处于解散状态但尚未注销的，需提供证明原法人已处于解散状态的文件（如股东会或股东大会决定原法人解散的决议，有权机关责令公司关闭、撤销的文件，人民法院出具的破产裁定、工商行政管理部门出具的吊销证明等）；

　　b. 原法人已依法注销的，需提供发证机关出具的原法人资格注销的证明文件（如工商行政管理部门出具的企业注销证明等）；

　　（3）清算组（破产管理人）证明文件，即工商行政管理部门出具的清算组备案证明、人民法院出具的指定管理人的文件。

　　（4）证券权属证明文件，具体包括：

　　a. 经公证的清算报告（内容须能够说明债权债务已清理完毕及拟过户股份的归属）；

　　b. 人民法院裁定认可的破产财产分配方案；

　　c. 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件。

　　（5）原法人基本情况证明文件，相关证明的内容应包括但不限于a、原法人的名称及企业注册号

　　b、原法人的股东组成及出资情况，例如工商行政管理部门出具的“机读档案材料”。

　　（6）原法人证券账户卡原件及复印件（如有）；

　　（7）过入方身份证明文件、证券账户原件及复印件；

　　（8）本公司要求的其他文件。 问：如果原法人被吊销后没有或无法按照法定程序进行清算，应当怎样办理原法人所持有的证券的过户手续？ 答：主张原法人所持有证券的所有权的申请人应当向原法人所在地的法院提起确权诉讼，向法院出示证据材料主张取得原法人所持证券的所有权。在法院作出支持其诉讼请求的判决后，再申请强制执行，由法院按照强制执行的程序办理相关证券的扣划手续。详细内容请参照本公司《协助执法业务工作程序》。

　　问：可否将深市上市证券赠送他人办理非交易过户？

　　答：不可以。非交易过户仅限于：①经深交所确认的协议转让；②死亡继承过户；③离婚导致的财产分割；④司法裁定过户；⑤法人资格丧失所涉的股份非交易过户；⑥向基金会捐赠证券的非交易过户等。

　　问：误用他人账户买入股票，可否办理非交易过户？

　　答：不可以。

　　问：投资者过去使用境外他人的账户买入B股，现在投资者开立了自己的B股账户，能否将他人名下股票过户到投资者账户上？

　　答：不能。