证券时报多媒体数字报

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　第五届九次会议决议公告

　　股票代码０００９３３ 股票简称 神火股份 公告编号：２０１１－０５８

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　第五届九次会议决议公告

　　本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　依照《公司章程》，在保障董事充分表达意见的前提下，河南神火煤电股份有限公司董事会第五届九次会议于２０１１年１１月２４日以通讯方式进行。本次董事会会议通知及相关资料已按照《公司章程》的规定于２０１１年１１月１９日分别以专人、电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名，符合《公司法》、《公司章程》的规定。

　　经审议，会议以签字表决方式形成决议如下：

　　一、审议通过关于修订《公司内幕信息知情人登记管理制度》的提案

　　根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中国证监会公告【２０１１】３０号）文件规定，按照河南证监局关于落实《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》有关工作的通知（豫证监发【２０１１】３３６号）文件要求，公司董事会对２００９年１０月２０日召开的董事会第四届十七次会议制定的《河南神火煤电股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》进行了修订。修订的具体内容附后。全文见公司２０１１年１１月２６日在指定媒体披露的《内幕信息知情人登记管理制度》（修订）。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的１００％。

　　二、审议通过关于为全资子公司河南神火发电有限公司６０万千瓦机组项目借款提供担保的提案

　　此项决议的具体内容详见公司２０１１年１１月２６日在指定媒体披露的《关于为全资子公司河南神火发电有限公司６０万千瓦机组项目借款提供担保的的公告》。

　　本提案须提请公司２０１１年第四次临时股东大会审议批准。

　　根据《公司章程》，此项决议由公司董事会组织实施。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的１００％。

　　三、审议通过《公司２０１１年第四次临时股东大会召集方案》

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的１００％。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　二○一一年十一月二十六日

　　附件：《河南神火煤电股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》修订对比表

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　　股票代码０００９３３ 股票简称 神火股份 公告编号：２０１１—０５９

　　河南神火煤电股份有限公司关于

　　为全资子公司河南神火发电有限公司

　　项目借款提供担保的公告

　　本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）全资子公司河南神火发电有限公司（以下简称“神火发电”）１＊６０万千瓦超临界机组工程项目已经国家发改委发改能源﹝２０１１﹞１５６１号文核准，该项目核准情况公司已于２０１１年９月１０日在指定媒体披露。

　　为解决神火发电１＊６０万千瓦超临界机组工程项目建设的资金来源问题，加快项目建设进度，根据项目核准文件，工程动态总投资额约为２４１，５００万元，其中项目资本金为４８，０００万元，约占动态总投资的２０％，由本公司出资，资本金以外所需资金１９３，５００万元由国家开发银行作为牵头行组织银团贷款解决，贷款期限为１６年。其中，该银团贷款中的１１７，７００万元贷款本金及相应的利息、罚金、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用拟由本公司提供第三方连带责任保证担保，其余的７５，８００万元贷款本金及相应的利息、罚金、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用由公司控股股东河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）提供第三方连带保证担保。按照公司２０１１年３月１８日召开的第四届二十四次董事会、２０１１年４月２１日召开的２０１０年度股东大会分别审议通过的《关于河南神火集团有限公司为本公司（含控股子公司）提供担保收取担保费用涉及关联交易的公告》（公告编号２０１１－０１１）、《河南神火煤电股份有限公司２０１０年度股东大会决议公告》（公告编号２０１１－０２０），神火集团提供担保的收费标准为担保金额的０．５％／年。

　　本次担保方式为连带责任保证，担保期限１６年（自公司股东大会审议通过后，担保合同签署之日起计算）。

　　本次担保已经公司董事会第五届九次会议审议通过。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，上述担保额度尚须提请公司股东大会审议批准后生效，公司董事会将在股东大会批准的额度范围内，按照该项目的投资计划和工程进度办理相关合同签署事宜。

　　根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，此项担保不构成关联交易。

　　根据《公司章程》，此项担保事宜由公司董事会负责落实。

　　截至本公告日，相关担保协议尚未签署。

　　二、被担保人基本情况

　　神火发电成立于２００９年３月２０日，企业类型为一人有限公司（法人独资），注册资本９亿元人民币，营业执照注册号４１１４００１００００８２２５，法定代表人王东华先生，注册地址为河南省永城市高庄镇神火工业园区，主要经营范围：对电力项目的投资。

　　神火发电的股权结构如下图：

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　　截至２０１０年１２月３１日，神火发电（母公司）资产总额１２１，９０２．９１万元，负债总额２８，７５７．２６万元（其中银行贷款总额２０，０００．００万元，流动负债总额８，７５７．２６万元），净资产９３，１４５．６５万元，资产负债率２３．５９％；２０１０年度，神火发电（母公司）处于基建期，营业收入和利润数为零。截至２０１０年１２月３１日，神火发电（合并）资产总额１９５，６４６．０９万元，负债总额１０９，１５３．７３万元（其中银行贷款总额５３，０００．００万元，流动负债总额５６，１５３．７３万元），净资产８６，４９２．３６万元，资产负债率５５．７９％。２０１０年度，神火发电（合并）实现营业收入２２４，２７７．３５万元，利润总额－１３６．６０万元，净利润１５０．４４万元。（以上数据已经审计）。

　　截至２０１１年 ９ 月３０日，神火发电（母公司）资产总额１６１，１２６．９５万元，负债总额８７，１３３．８６万元（其中银行贷款总额５２，９１７．４４万元，流动负债总额３４，２１６．４２万元），净资产７３，９９３．０９万元，资产负债率５４．０８％；２０１１年１－９月份，神火发电（母公司）处于基建期，营业收入和利润数为零。截至２０１１年 ９ 月３０日，神火发电（合并）资产总额１６１，１２６．９５万元，负债总额８７，１３３．８６万元（其中银行贷款总额５２，９１７．４４万元，流动负债总额３４，２１６．４２万元），净资产７３，９９３．０９万元，资产负债率５４．０８％（无合并数，为母公司数）；２０１１年１－ ９ 月，神火发电（合并）实现营业收入１０１，８０８．８０万元，利润总额－９，２２８．６７万元，净利润－９，２２８．６７万元。（以上数据未经审计）。

　　神火发电２０１１年９月与２０１０年度财务数据变化较大的原因是：为盘活存量资产、优化资产结构，神火发电经其董事会审议批准，２０１１年７月依照法定程序将其全资子公司永城市示范电站有限公司５１％的股权按照评估值转让给永城市众信铝材有限公司，自７月份起，神火发电不再合并永城市示范电站有限公司报表。

　　三、董事会意见

　　１、担保的必要性

　　为加快神火发电６０万千瓦发电机组项目建设进度，促使项目按计划建成投产，以保障公司电力长期、安全、稳定供应，从根本上逐步解决电力供应瓶颈问题，做强完善煤－电－铝－材产业链，增强抵御市场风险能力，提高综合经济效益，从而促进公司自身的发展。公司有必要为其提供融资担保。

　　２、担保的风险性

　　神火发电１＊６０万千瓦超临界机组工程项目建设已经国家发改能源﹝２０１１﹞１５６１号文核准，该机组符合国家节能降耗、清洁环保要求，技术优势明显，经营前景看好，预期经济效益良好。神火发电系本公司全资子公司，公司能够有效控制神火发电的财务和经营决策，担保风险可控。

　　四、截至２０１１年９月底公司累计对外担保数额及逾期担保的数额

　　截至２０１１年９月３０日，公司控股子公司实际使用本公司提供的担保情况如下：河南省许昌新龙矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度１０３，２００．００万元，河南神火兴隆矿业有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度９８，４００．００万元，沁阳沁澳铝业有限公司实际使用本公司提供的担保额度２２，２５０．００万元，河南神火铝材有限公司实际使用本公司提供的担保额度１０，０００．００万元，商丘阳光铝材有限公司实际使用本公司提供的担保额度３０，０００．００万元，河南有色汇源铝业有限公司实际使用本公司提供的担保额度５８，０００．００万元，合计３２１，８５０．００万元。

　　除子公司外，公司联营企业河南新郑煤电有限责任公司实际使用本公司提供的担保额度３２，７２１．００万元。

　　综上，公司控股子公司及联营企业实际使用本公司提供的担保额度合计人民币３５４，５７１．００万元，占公司２０１０年底合并会计报表归属于上市公司股东净资产的７８．８０％。

　　除上述担保外，公司无其他对外担保行为。

　　截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。

　　五、备查文件

　　１、公司董事会第五届九次会议决议

　　２、神火发电营业执照（复印件）

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　二○一一年十一月二十六日

　　股票代码０００９３３ 股票简称 神火股份 公告编号：２０１１－０６０

　　河南神火煤电股份有限公司董事会关于召开２０１１年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　１． 届次：本次股东大会为公司２０１１年第四次临时股东大会

　　２．召集人：本次股东大会由公司董事会召集，召集方案已经董事会第五届九次会议审议通过。

　　３．本次股东大会会议召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　４．会议召开时间

　　现场会议召开时间为：２０１１年１２月１３日（星期二）１４：３０

　　网络投票时间为：２０１１年１２月１３日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：２０１１年１２月１３日９：３０—１１：３０，１３：００—１５：００；通过互联网投票系统投票的具体时间为：２０１１年１２月１２日１５：００至２０１１年１２月１３日１５：００期间的任意时间。

　　５．会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　６．出席对象：

　　①在股权登记日２０１１年１２月８日（星期四）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人（被授权人不必是本公司股东）代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；

　　②公司董事、监事和高级管理人员；

　　③公司聘请的见证律师、审计中介机构注册会计师。

　　７．现场会议召开地点：河南省永城市东城区光明路１７号公司办公楼四楼会议室

　　二、会议审议事项

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　　备注：１、上述提案的具体内容详见公司于２０１１年１１月２６日在指定媒体披露的《关于为全资子公司河南神火发电有限公司６０万千瓦机组项目借款提供担保的公告》。

　　２、全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　３．本次股东大会审议事项为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的２／３以上通过。

　　三、现场股东大会会议登记方法

　　１．登记方式：电话、传真或邮件

　　２．登记时间：２０１１年１２月１２日－１３日的正常工作时间

　　３．登记地点：河南省永城市东城区光明路１７号公司办公楼三楼董事会办公室

　　４．出席会议的股东请持本人的身份证明、股东账户卡以及证券商出具的持股证明；股东代理人应持股东授权委托书、股东账户卡、证券商出具的持股证明及本人的身份证明；法人股东应持有股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人证明书、持股证明、法定代表人的授权委托书及本人的身份证明。

　　四、参加网络投票的具体流程

　　（一）通过深交所交易系统投票的程序

　　１．投票代码：３６０９３３

　　２．投票简称：神火投票

　　３．投票时间：２０１１年１２月１３日９：３０—１１：３０，１３：００—１５：００

　　４．在投票当日，“神火投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

　　５．通过交易系统进行网络投票的具体程序

　　（１）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

　　（２）在＂委托价格＂项下填报股东大会会议议案序号，１００元代表总议案，１．００元代表议案１，２．００元代表议案２，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

　　股东大会议案对应委托价格如下表所示：

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　　（３）在＂委托数量＂项下填报表决意见，１ 股代表同意，２ 股代表反对，３股代表弃权；

　　（４）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　　（５）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

　　（二）通过互联网投票系统的投票程序

　　１．互联网投票系统投票开始投票的时间为：２０１１年１２月１２日下午３：００，结束时间为２０１１年１２月１３日下午３：００。

　　２．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

　　身份认证的目的是要在网络上确认投票人身份，以保护投票人的利益。目前股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

　　申请服务密码的，请登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ或ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功后的第二日方可使用。

　　申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。业务咨询电话０７５５－８３２３９０１６／２５９１８４８５／２５９１８４８６，业务咨询电子邮件地址 ｃａｉ＠ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。亦可参见深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）“证书服务”栏目。

　　３．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　（三）网络投票其他注意事项

　　１．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　五、其它事项

　　１．会议联系方式：

　　联系地址：河南省永城市东城区光明路１７号

　　联 系 人：李元勋 班晓倩

　　联系电话：０３７０－５９８２７２２ ５９８２４６６

　　传 真：０３７０－５１８００８６

　　邮政编码：４７６６００

　　２．会议费用：会议为期半天，与会人员食宿及交通费用自理

　　３．网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　公司第五届董事会第九次会议决议

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　二〇一一年十一月二十六日

　　附件 授权委托书

　　兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席河南神火煤电股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人股东账户： 委托人持有股数：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

　　授权范围和对每一审议事项的表决意见：

　　如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决：

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：２０１１年 月 日，授权委托有效期限：