证券时报多媒体数字报

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　海通证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第五届董事会第六次会议（临时会议）通知于2011年11月23日以电子邮件和传真方式发出，会议于2011年11月28日在公司召开。会议应到董事17人，实到14人，何健勇董事、冯煌董事、刘志敏独立董事因事未能出席本次董事会。何健勇董事委托王开国董事长代为行使表决权，冯煌董事委托钱世政副董事长代为行使表决权。（刘志敏独立董事的任职已经股东大会通过但须经监管部门核准后生效）。本次董事会由王开国董事长主持，10位监事和董事会秘书、财务总监、首席风险控制执行官兼合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　1、对公司拟进行的H股全球发售及在香港联交所上市等相关事项，须提交或签署的与本次H股发行有关的相关文件草稿及最后阶段的安排和将采取的相关行动进行批准和确认，以及做出相关授权。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　2、同意董事会提名与薪酬考核委员会增加何健勇董事和刘志敏独立董事为委员。

　　表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　海通证券股份有限公司

　　2011年11月28日