证券时报多媒体数字报

　　华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００５年２月６日证监基金字［２００５］１９号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年４月２７日正式生效。

　　本基金名称自２０１０年４月３０日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司２０１０年４月３０日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

　　重要提示

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本更新招募说明书所载内容截止日为２０１１年１０月２６日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１１年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

　　法定代表人：齐亮

　　成立日期： ２００４年１１月１８日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

　　经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：沈炜

　　联系电话：４００－８８８－０００１，０２１－３８６０１７７７

　　股权结构：ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＬＬＣ ４９％、华泰证券股份有限公司４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券有限责任公司副总裁。

　　李应如女士：董事，ＭＢＡ，曾就职于辽宁省投资公司、华光国际运输公司、君宝投资（上海）有限公司，２００４－２００５年任美林证券投资经理，２００５－２００７年任加州公共雇员退休基金（ＣａｌＰＥＲＳ） 投资经理，２００７年至２０１０年任中国投资公司董事总经理，２０１０年起兼任中国－东盟投资基金ＣＩＯ，２０１１年起至今任柏瑞投资公司董事总经理。

　　吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

　　陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，，并自华泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　朱小平先生：独立董事，硕士，１９８３至今任中国人民大学商学院教授。

　　陈念良先生：独立董事，１９７７年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

　　薛加玉先生：独立董事，博士，１９８８－１９９７年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，１９９７－１９９９年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，１９９９－２０００年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，２０００－２００１年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，２００１年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

　　２、监事会成员

　　常小抒先生：监事长，学士，２００４－２００７年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投资有限责任公司）资深财务分析师，２００７年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务官。

　　王桂芳女士：监事，硕士，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券有限责任公司上海城市中心营业部总经理。

　　柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理、上证红利ＥＴＦ基金经理，２０１０年１０月起担任指数投资部副总监。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ基金、华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接基金基金经理。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，并自华泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。

　　陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。

　　房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

　　４、本基金基金经理

　　现任本基金基金经理：

　　汪晖先生，硕士。曾任华泰证券股份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经理；２００７年５月３１日至２００８年６月５日任本基金基金经理；２００８年７月起任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理。２００９年８月起任华泰柏瑞投资部副总监，２００９年１１月１８日起兼任本基金基金经理，２００９年１２月起任华泰柏瑞投资部总监，２０１０年６月２２日至２０１１年８月４日兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。２０１１年２月起任华泰柏瑞投资总监。

　　历任本基金基金经理：

　　郭楷泽先生，２００８年９月３日至２０１０年３月２６日任本基金基金经理。

　　梁丰先生，２００７年７月２６日至２００９年１１月１９日任本基金基金经理。

　　李文杰先生，自本基金成立２００５年４月２７日至２００７年５月３１日任本基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　主席：总经理陈国杰先生；

　　成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；研究部副总监蔡静女士；投资部总监汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生；基金经理沈涛先生。

　　列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（０１０）６６５９４８５５

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　发展概况：

　　１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

　　中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

　　在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１１０余人，其中，９０％以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至２０１１年９月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１２８只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：

　　１、直销机构：

　　华泰柏瑞基金管理有限公司

　　注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

　　办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

　　法定代表人：齐亮

　　电话：（０２１）３８７８４６３８

　　传真：（０２１）５０１０３０１６

　　联系人：沈炜

　　客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　１）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　传真：（０１０）６６５９４８５３

　　客服电话：９５５６６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　２）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　客服电话：９５５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　客服电话：９５５９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　４）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：（０１０）６８８５８１１７

　　客服电话：９５５８０

　　公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　５）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８８４２

　　客服电话：９５５５９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　６）招商银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５１０９

　　客服电话：９５５５５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　７）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　传真：（０７５５）２５８４１０９８

　　客服电话：９５５０１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　８）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　联系人：赵树林

　　电话：（０１０）６５５５７０４６

　　传真：（０１０）６５５５０８２８

　　客服电话：９５５５８

　　公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　９）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　客服电话：９５５６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：马旭

　　电话：（０１０）８５２３８４２５

　　传真：（０１０）８５２３８６８０

　　客服电话：９５５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１２）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：万鸣

　　电话：（０２５）８４４５７７７７

　　传真：（０２５）８４５７９７６３

　　客服电话：９５５９７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１３）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　客服电话：９５５１３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１４）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：李洋

　　电话：（０１０）６６５６８５８７

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　客服电话：４００－８８８－８８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：万建华

　　联系人： 芮敏棋

　　电话：（０２１）３８６７６６６６

　　传真：（０２１）３８６７０６６６

　　客服电话：９５５２１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１６）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　电话：（０２１）５４０４１６５４

　　传真：（０２１）５４０３８８４４

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１７）海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　传真：（０２１）２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１８）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源里１６号琨莎中心十六层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：（０１０）８４５８８８８８

　　传真：（０１０）８４８６５５６０

　　客服电话：９５５５８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　１９）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：４００－８８８８－１０８

　　传真：（０１０）６５１８２２６１

　　客服电话：４００－８８８－８１０８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　２０）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　电话：（０２０）８７５５５８８８

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　客服电话：９５５７５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１）国信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　客服电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２２）招商证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　　客服电话：９５５６５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２３）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　客服电话：４００－８８８－８７８８，１０１０８９９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２４）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：（０２１）３８５６５７８５

　　传真：（０２１）３８５６５９５５

　　客服电话：４００－８８８－８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２５）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　公司客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　２６）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：（０５３１）６８８８９１５５

　　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　　客服电话：９５５３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７）财通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号

　　办公地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：（０５７１）８７９２５１２９

　　传真：（０５７１）８７８２８０４２

　　客服电话：０５７１－９６３３６、上海地区：９６２３３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２８）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：（０３５１）８６８６６５９

　　传真：（０３５１）８６８６６１９

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２９）平安证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：（０７５５）２２６２６３９１

　　传真：（０７５５）８２４００８６２

　　客服电话：４００－８８１－６１６８

　　公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　３０）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：（０７５５）８２８２５５５１

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　客服电话：４００－８００－１００１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３１）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：（０２１）８８１５７７６１

　　传真：（０２１）８８１５７７６１

　　客服电话：（０５１９）８８１６６２２２、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６、免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３２）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２７８８８

　　客服电话：９５５０３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３３）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７楼经纪业务部

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　电话：（０３７１）６５５８５６７０

　　传真：（０３７１）６５５８５６６５

　　客服电话：（０３７１）９６７２１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　３４）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

　　办公地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

　　法定代表人：郁忠民

　　联系人：张瑾

　　电话：（０２１）５３５１９８８８

　　传真：（０２１）５３５１９８８８

　　客服电话：４００－８９１－８９１８，（０２１）９６２５１８

　　公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　３５）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：（０１０）８４１８３３８９

　　传真：（０１０）８４１８３３１１

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　３６）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　客服电话：（０５３２）９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３７）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　电话：（０５７１）８５７７６１１５

　　传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　客服电话：（０５７１）９６５９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３８）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：（０１０）８８０８５８５８

　　传真：（０１０）８８０８５１９５

　　客服电话：４００－８００－０５６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３９）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：王京京

　　电话：（０４３１）８５０９６５３０

　　传真：（０４３１）８５０９６７９５

　　客服电话：４００６０００６８６，（０４３１）８５０９６７３３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　４０）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：唐新宇

　　联系人：李丹

　　电话：（０２１）６８６０４８６６

　　传真：（０２１）５０３７２４７４

　　客服电话：４００－６２０－８８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　４１）万联证券有限责任公司

　　注册地址：广东省广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　办公地址：广东省广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　电话：（０２０）３７８６５０７０

　　传真：（０２０）３７８６５００８

　　客服电话：４００－８８８－８１３３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４２）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：（０５１２）６５５８１１３６

　　传真：（０５１２）６５５８８０２１

　　客服电话：（０５１２）３３３９６２８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４３）国联证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　电话：（０５１０）８２８３１６６２

　　传真：（０５１０）８２８３０１６２

　　客服电话：（０５１０）８２５８８１６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４４）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：（０２１）６８７６１６１６

　　传真：（０２１）６８７６７９８１

　　客服电话：４００－８８８－８１２８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４５）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　电话：（０７９１）６７６８７６３

　　传真：（０７９１）６７８９４１４

　　客服电话：４００－８８６－６５６７

　　公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４６）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　４７）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　电话：（ ０７３１）８５８３２３４３

　　传真：（０７３１）８５８３２２１４

　　客服电话：９５５７１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　４８）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：（０５９１）８７３８３６２３

　　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　　客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４９）财富证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　电话：（０７３１）８４４０３３１９

　　传真：（０７３１）８４４０３４３９

　　客服电话：（０７３１）８４４０３３１９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　５０）国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：（０５５１）２２０７９３９

　　传真：（０５５１）２６４５７０９

　　客服电话：（０５５１）９６８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．．ｃｎ

　　５１）长城证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：高峰

　　电话：（０７５５）８３５１６０９４

　　传真：（０７５５）８３５１５５６７

　　客服电话：（０７５５）３３６８００００、４００－６６６６－８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　５２）第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：崔国良

　　电话：（０７５５）２５８３２８５２

　　传真：（０７５５）８２４８５０８１

　　客服电话：４００－８８８－１８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５３）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：（０２２）２８４５１８６１

　　传真：（０２２）２８４５１８９２

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　５４）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：赵洁

　　电话：（０２１）５０１２２１３１？

　　传真：（０２１）５０１２２０７８

　　客服电话：４００－８２０－９８９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　５５）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：（０１０）６３０８１０００

　　传真：（０１０）６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　５６）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼

　　办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：郭林

　　联系人：陈敏

　　电话：（０２１）３２２２９８８８－３１２１

　　客服电话：（０２１）６３３４０６７８

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　５７）华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：（０９３１）４８９０２０８

　　传真：（０９３１）４８９０１１８

　　客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　５８）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　电话：（０７５５）８２０２３４４２

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　客服电话：４００－６００－８００８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　５９）浙商证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：谢项辉

　　电话：（０５７１）８７９０１０５３

　　传真：（０５７１）８７９０１９１３

　　客服电话：（０５７１）９６７７７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６０）东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：（０１０）６６５５５３１６

　　传真：（０１０）６６５５５２４６

　　客服电话：４００－８８８－８９９３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　６１）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座五层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：梁宇

　　电话：（０１０）５８５６８００７

　　传真：（０１０）５８５６８０６２

　　客服电话：（０１０）５８５６８１１８；或前往各营业网点咨询

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６２）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　联系人：陈诚

　　电话：（０２３）６３７８６４６４

　　传真：（０２３）６３８１０４２２

　　客服电话：４００－８０９－６０９６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６３）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　电话：（０２０）８７３２３７３５

　　传真：（０２０）８７３２５０３６

　　客服电话：９６１３０３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６４）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：潘鸿

　　电话：（０１０）６６０４５４４６

　　传真：（０１０）６６０４５５００

　　客服电话：（０１０）６６０４５６７８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　６５）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人： 鞠瑾

　　联系人：张同亮

　　电话：（０２１）６４２２４６３２

　　客服电话：（０４７１）４９６１２５９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６６）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　电话：（０１０）５９３５５９４１

　　传真：（０１０）６６５５３７９１

　　客服电话：４００－８８９－５６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

　　法定代表人：齐亮

　　联系人：陈培

　　电话：０２１－３８６０１７７７

　　传真：０２１－３８６０１７９９

　　（三）律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　电话：０２１－６８８１８１００

　　传真：０２１－６８８１６８８０

　　经办律师：韩炯、秦悦民

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　经办注册会计师：薛竞、单峰

　　电话：０２１－６１２３８８８８

　　传真：０２１－６１２３８８００

　　四、基金的名称

　　华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　主要通过股票选择，辅以适度的大类资产1配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。

　　1大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。

　　七、基金的投资范围

　　限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券和法律、法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。

　　本基金投资于股票的比例为基金净资产的６０％－９０％，债券投资为基金净资产的０％－４０％。

　　此外，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低于基金净资产５％，如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的该部分投资范围将相应调整。

　　八、基金的投资策略

　　本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类资产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风险。

　　１、股票投资策略

　　本基金管理人充分借鉴外方股东行之有效的投资理念和技术，在其提供的全球股票投资交流平台上，建立了适应中国资本市场的、系统的、定性定量相结合的投资分析体系：

　　本基金首先根据企业成长的阶段特性，将股票进行分类；针对不同成长特性的股票，建立不同的分析标准，确立不同的关注点。

　　对分类后的股票，本基金借鉴外方股东的投资评级体系，从企业基本面趋势2、估值3以及企业基本面趋势的认同度4三方面综合评级，确定股票投资组合。

　　2企业基本面趋势：Fundamental Progress

　　3估值：Valuation

　　4企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision

　　具体流程如下：

　　■

　　１）基于认知能力范围确定可投资股票范围

　　资本市场具有高度的不确定性。人们的认知存在种种局限，难以穷尽市场的所有因素。投资人只有在自身有效认知能力范围内判断及决策，才会有较高的成功概率。

　　对企业持续经营能力的判断，包括对其商业模式、财务状况、管理能力等多方面的认识。本基金将充分借鉴公司外方股东提供的全球股票交流平台，分享外方股东投资团队行之有效的投资经验，以国际的、历史的眼光判断中国上市公司，在我们认知能力范围内，选择具有持续经营能力或持续经营可能的公司，确定可投资股票库。

　　２）基于企业生命周期的股票分类分析体系

　　企业生命周期理论将企业划分为产生、成长、成熟和衰退等几个不同性质的成长阶段。

　　企业所处的生命周期阶段由其外部因素和内部因素共同决定。外部因素包括所属行业周期以及宏观经济周期等，内部因素包括企业的商业模式、产品策略、管理机制以及创新能力等。

　　企业所处的生命周期阶段随着企业的内外因素的变化而变化；但在一定的时期内，它又是相对稳定的，是可以有效辨识的。

　　为了更好地对企业进行分析，我们基于企业生命周期理论，根据企业的成长特性，将企业分为突出成长、高速稳定成长、高速周期成长、成熟／良性转折、成熟／周期性、成熟／防御性等类别；针对不同类别的股票，我们建立了不同的定性、定量分析体系。

　　３）价值与成长相结合的股票投资评级体系

　　ａ） 针对个股，我们从企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面进行评级。该评级体系如下图所示5：

　　5数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司

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　　ｂ） 在对企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面分别评级的基础上，我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。

　　４）股票投资组合的构建原则

　　本基金遵循自下而上的选股原则，基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。 重点投资于高速稳定成长、高速周期成长类股票。

　　为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险，以及较高的组合非系统性风险，本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素进行深入研究的基础上，对股票组合进行适当的行业分布调整。

　　２、债券投资策略

　　１）债券投资原则

　　本基金的债券类资产作为降低基金组合系统性风险的策略性工具。

　　本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过建立包括核心指标和辅助指标的债券分析框架，分析金融市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。

　　２）债券投资的分析框架

　　本基金债券分析框架包括核心指标和辅助指标。核心指标有信贷增长率和货币供应量增长率；辅助指标主要包括ＣＰＩ、ＰＰＩ、企业商品指数、固定资产投资增长率、ＧＤＰ增长率、居民储蓄增长率等指标。

　　３）个券的选择和债券组合的构建

　　在个券选择上，本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评价个券的风险收益。

　　具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：

　　ａ）有良好流动性的债券；

　　ｂ）有较高信用等级的债券；

　　ｃ）在信用等级和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；

　　ｄ）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。

　　在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市场的短、中、长期趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属6配置比例。

　　6债券资产的类属：我们将债券资产分为货币市场工具、短期债、中期债、长期债、可转债以及其他固定收益投资工具。

　　４）债券组合的调整与管理

　　本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理等债券组合管理技术进行日常管理。

　　ａ）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，在短、中、长期债券间进行动态调整，从债券各品种的相对价格变化中获利；

　　ｂ）跨市场套利是针对相同债券品种在交易所市场和银行间市场收益率的差异进行套利，提高组合投资收益；

　　ｃ）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。

　　另外，为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求，基金资产中有一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提高现金资产的收益率。

　　(下转D30版)