证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１１年１２月１３日完成了公司股票期权激励计划的首次授予登记工作，期权简称：海陆ＪＣＬ１，期权代码：０３７５６３，现将有关情况公告如下：

一、首次授予情况

（一）股票期权审批情况

１、２０１１年６月１２日，苏州海陆重工股份有限公司２０１１年第一次临时董事会会议审议通过了《苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）〉及其摘要》、《关于制定〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法（２０１１年）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜（２０１１年）的议案》等议案。苏州海陆重工股份有限公司独立董事对本次激励计划（草案）发表了独立意见。 ２０１１年６月１２日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第七次（临时）会议审议通过了《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）及其摘要的议案》、《关于＜首期股票期权激励计划实施考核办法＞的议案》和《关于核实公司首期股票期权激励计划的激励对象名单的议案》等议案。

上述会议之后，苏州海陆重工股份有限公司将有关激励计划的申请材料上报中国证监会备案。

２、根据中国证券监督管理委员会沟通反馈意见，苏州海陆重工股份有限公司对《首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）》进行了修订、补充和完善，形成了《首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）修正版》，并获中国证监会审核无异议，予以备案。

２０１１年１１月４日，苏州海陆重工股份有限公司２０１１年第二次临时董事会会议审议通过了《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）修正版〉的议案》、《关于修订＜首期股票期权激励计划实施考核办法＞的议案》等议案。苏州海陆重工股份有限公司独立董事对本次股权激励计划（草案）修正版发表了独立意见。

２０１１年１１月４日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十次（临时）会议审议通过了《关于〈首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）修正版〉的议案》、《关于核实公司首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）（修正版）的激励对象名单的议案》议案。

３、２０１１年１１月２１日，苏州海陆重工股份有限公司以现场投票、网络投票与独立董事公开征集委托投票相结合的方式召开了２０１１年第二次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于〈苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（２０１１年）（草案）修正版〉的议案》、《〈关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划（２０１１年）相关事项〉的议案》、《〈首期股票期权激励计划实施考核办法（修正版）〉的议案》以及《〈关于终止苏州海陆重工股份有限公司年度业绩激励基金实施办法〉的议案》。

４、２０１１年１１月２１日，苏州海陆重工股份有限公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于确定公司首期股票期权激励计划首次授权日的议案》，确定本次激励计划的股票期权首次授权日为２０１１年１１月２２日；独立董事对授予首期股票期权的首次授权日发表了独立意见，同意本次股权激励的首次授权日为２０１１年１１月２２日，并同意向符合首次授权条件的５０名激励对象授予３４５万份股票期权。

２０１１年１１月２１日，苏州海陆重工股份有限公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于核实公司首期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

（二）首次授予相关事项

１、授予数量：本激励计划拟授予激励对象３８１万份股票期权，其中首次授予股票期权３４５万份，预留股票期权３６万份。

２、首次授予股票来源：向符合首次授权条件的５０名激励对象通过定向增发方式发行公司股票，激励计划涉及的标的股票种类为人民币Ａ股普通股。每份股票期权拥有在计划行权期内的可行权日以行权价格和行权条件购买１股海陆重工股票的权利。

３、首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

二、海陆重工首次授予登记完成情况

（一）期权简称：海陆ＪＬＣ１

（二）期权代码：０３７５６３

（三）股票期权授予日：２０１１年１１月２２日

（四）股票期权登记人员名单及分配比例

上述激励对象登记的股票期权数量与公司在巨潮资讯网上刊登公告的内容一致。

（五）行权价格：首次授予股票期权的行权价格为３０．４４元。

（六）公司预留股票期权３６万份，预留股票期权在该首期股票期权激励计划生效后１２个月内进行后期授予，届时将另行披露授予登记等相关事项。

特此公告。

苏州海陆重工股份有限公司

２０１１年１２月１４日