证券时报多媒体数字报

证券代码：０００７５０ 证券简称：国海证券 公告编号：２０１１－７１

国海证券股份有限公司

第六届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司第六届董事会第四次会议通知于２０１１年１２月６日以电子邮件方式发出，会议于２０１１年１２月１２日以通讯表决方式召开，会议应表决董事９人，实际表决董事９人。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会战略与投资委员会工作细则〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

二、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

三、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

四、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

五、《关于审议〈国海证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

六、《关于审议〈国海证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

七、《关于审议〈国海证券股份有限公司重大信息内部报告制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

八、《关于审议〈国海证券股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

九、《关于审议〈国海证券股份有限公司子公司管理制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

十、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

以上制度的具体内容详见巨潮资讯网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

十一、《关于审议公司从事融资融券业务的议案》

审议通过了如下事项：

（一）同意公司从事融资融券业务。

（二）授权公司经营层在业务开展初期使用不超过５亿元人民币的自有资金从事融资融券业务。

（三）授权公司经营层建立健全融资融券业务的决策与授权体系，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职能，制定融资融券业务操作细则、相关风险控制管理办法、融资融券业务合同以及其他开展融资融券业务所需的相关文件。

（四）授权公司经营层向证券监督管理机构申请融资融券业务资格，并在获得批准后向有关部门办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手续。

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

本议案须提交股东大会审议。

重要提示：公司要实际开展融资融券业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形，请广大投资者注意投资风险。

十二、《关于审议〈国海证券股份有限公司融资融券业务管理办法〉的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

十三、《关于修改公司章程的议案》

鉴于公司拟申请开展融资融券业务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第八条的规定，公司应在融资融券业务获得中国证监会核准后，变更公司经营范围，并相应修订《公司章程》的有关条款。同意公司在融资融券业务获监管部门核准后，对《公司章程》作如下修订：

原章程第十三条：经依法登记，公司的经营范围为： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。

修改为：第十三条 经依法登记，公司的经营范围为： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券（具体名称表述以监管部门的核定为准）。

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

本议案须提交股东大会审议。

十四、《关于召开国海证券股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会的议案》

公司拟定于２０１１年１２月２９日上午９：３０在广西南宁市滨湖路４６号国海大厦１楼会议室召开国海证券股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会。会议审议如下提案：

１． 《关于审议公司从事融资融券业务的议案》

２． 《关于修改公司章程的议案》

表决结果：同意９票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○一一年十二月十四日

证券代码：０００７５０ 证券简称：国海证券 公告编号：２０１１－７２

国海证券股份有限公司

关于召开２０１１年第四次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

１．股东大会届次：本次股东大会是２０１１年第四次临时股东大会。

２．股东大会的召集人：公司董事会

２０１１年１２月１２日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司２０１１年第四次临时股东大会的议案》。

３．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

４．会议召开的日期、时间：２０１１年１２月２９日上午９：３０

５．会议的召开方式：现场会议

６．会议出席对象：

（１）截至２０１１年１２月２２日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（２）本公司董事、监事和高级管理人员。

（３）本公司聘请的律师。

７．会议地点：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦１楼会议室

二、会议审议事项

１．《关于审议公司从事融资融券业务的议案》

２．《关于修改公司章程的议案》

本议案需要以特别决议审议通过。

三、会议登记方法

１．登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

２．登记时间：

２０１１年１２月２６日至２０１１年１２月２８日，上午９：３０ －－１１：３０，下午２：３０－－４：３０ 。

３．登记地点：公司董事会办公室

４．受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：

（１）委托人的股东账户卡复印件。

（２）委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

（３）委托人的授权委托书。

（４）受托人的身份证复印件。

四、其他事项

１．会议联系方式：

联系电话：０７７１－５５３９０３８ ０７７１－５５６９５９２

传 真：０７７１－５５３０９０３

联系人：刘峻、马雨飞

２．与会者食宿、交通费自理。

附：授权委托书

五、备查文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

国海证券股份有限公司董事会

二〇一一年十二月十四日

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：０００７５０，股票简称：国海证券）的股东， 兹委托 先生（ 女士）（ 身份证号码： ），代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司２０１１ 年第四次临时股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下：

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券帐户号码：

委托人身份证号码：

委托人持有本公司股票数量： 股

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。