证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 刘昆明

　　四川证监局近期启动并深入开展辖区资本市场诚信建设主题宣传活动。本次系列活动以“构建诚信文化，打造四川资本市场诚信生态环境”为主题，在四川上市公司、证券期货经营机构、中介机构中广泛倡导诚信意识、警示失信责任，进一步塑造四川资本市场尚信、守信、互信的市场文化。

　　在针对上市公司的活动中，四川证监局相关负责人指出，近年来，四川多数上市公司及其控股股东认真履行承诺，将优质资产注入上市公司，解决同业竞争问题和减少关联交易，促使上市公司资产实力大幅增加，盈利能力大幅增强。四川不少上市公司在2008年和2009年灾后重建巨大资金缺口的压力下，仍坚持现金分红，兑现对投资者的承诺。

　　不过，该负责人表示，有个别上市公司及其控股股东不讲诚信，违反证券法律法规，导致公司被暂停上市，甚至面临退市的风险，给投资者造成严重损害，公司及控股股东、实际控制人也被行政处罚或被追究刑事责任。如四川某上市公司实际控制人将上市公司当作提款机，通过上市公司对外担保为自己获取不正当利益，导致上市公司经营业绩严重下滑，一度处于破产边缘。为逃避监管，公司未按照有关法律规定披露对外担保事项，被处以行政处罚，实际控制人被追究刑事责任。再如某公司提供虚假材料通过上市审核，公司实际控制人及有关中介机构负责人近期被追究刑事责任，公司股价大幅下跌，给投资者造成严重损失。

　　在针对期货公司及中介机构的活动中，该负责人指出，期货公司应牢牢树立诚信为本的行业理念，增强合规经营意识，将合规作为生存和发展的底线，否则顷刻间就可能崩塌，永远退出市场。

　　原四川嘉陵期货经纪有限责任公司被风险处置就是四川期货市场一起典型的违法失信案例，教训十分深刻。2004年8月，证券监管部门接到客户反映，称嘉陵期货公司不能按时兑付客户支付申请，立即开展现场调查，发现公司涉嫌存在重大违法违规行为。证券监管部门随即立案调查。经查，嘉陵期货公司及其法定代表人刘某挪用客户保证金、虚报注册资本和抽逃出资的行为已构成犯罪；嘉陵期货公司的自营交易、篡改交易记录、向监管部门报送虚假文件资料和接受客户全权委托等行为已违反期货法规。2004年8月，嘉陵期货公司董事长、法定代表人刘某因涉嫌犯罪被刑事拘留，同年9月被逮捕。2006年10月，刘某因挪用资金罪和虚假出资、抽逃出资罪，被成都市锦江区人民法院判处有期徒刑12年，并处罚金46万元。

　　2008年9月，中国证监会对嘉陵期货公司违反《期货交易管理暂行条例》的行为做出行政处罚，吊销其期货经纪业务许可证。2009年3月，中国期货业协会注销嘉陵期货公司中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。