证券时报多媒体数字报

　　【重要提示】

　　１、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；

　　２、 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；

　　３、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；

　　４、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　５、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　６、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。

　　７、 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

　　除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１１ 年１１ 月４ 日，有关财务数据截止日为２０１１ 年９ 月３０ 日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　邮政编码：２００１２０

　　法定代表人：杨忆风

　　成立日期：２００６年 ６ 月 ８日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字［２００６］８８号

　　经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿元人民币

　　联系人： 张 欣

　　联系电话：０２１－６８８７９９９９

　　股权结构：

　　Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ．ＬＬＣ ４９％

　　长江证券有限责任公司 ３０％

　　清华控股有限公司 ２１％

　　（二）主要人员情况

　　１．基金管理人董事会成员：

　　杨忆风先生，董事长。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

　　Ｚａｎｅ Ｅ Ｂｒｏｗｎ先生，董事。国籍：美国，美国Ｃｌａｒｉｏｎ大学管理和市场营销学士，科罗拉多州立大学ＭＢＡ，现任ＬＯＲＤ ＡＢＢＥＴＴ高级合伙人，历任Ｅｑｕｉｔａｂｌｅ资产管理公司执行副总裁、Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ公司的高级投资经理等职。

　　董腊发先生，董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业，现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。

　　宋军先生，董事。清华大学工程力学学士、硕士、博士，现为清华大学教育基金会副理事长兼秘书长，历任清华大学副教授、清华大学科技开发部主任、清华控股有限公司董事长等职。

　　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

　　马莉女士，董事。武汉大学金融学院硕士，ＥＭＢＡ，现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长，历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

　　张文娟女士，董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁，兼任紫光股份有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

　　史丹女士，独立董事。华中科技大学管理学院博士，现任中国社会科学院工经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。

　　陈志武先生，独立董事。国籍：美国。国防科技大学硕士，美国耶鲁大学金融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Ｚｅｂｒａ Ｃａｐｉｔａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ基金合伙人，曾任Ｏｈｉｏ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ金融教学与研究副教授。

　　郭峰先生，独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士，中央财经大学法学院教授，曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。

　　梁猷能先生，独立董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

　　２．基金管理人监事会成员：

　　李汉生先生，监事。国籍：中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士，现任和勤软件技术有限公司董事长兼ＣＥＯ，曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

　　秦蓬先生，监事。中国人民大学ＭＢＡ，现任清华控股有限公司资产管理中心主任，历任清华控股有限公司资产运营部高级经理、财务部副部长、财务部部长。

　　熊雷鸣先生，监事。中南财经大学会计系硕士，现任长江证券有限责任公司财务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。

　　崔晓妮女士，监事。华中理工大学学士，现任诺德基金管理有限公司运营总监，曾任职于华安基金管理有限公司。

　　陈国光先生，监事。清华大学工商管理硕士，现任诺德基金管理有限公司投资研究部基金经理助理，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

　　３．公司高级管理人员：

　　杨忆风先生，董事长。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

　　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

　　张欣先生，督察长，清华大学学士，美国Ｗａｙｎｅ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ经济学硕士，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士，曾任美国ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ Ｌ．Ｐ．固定收益研究部副总裁、ＭＯＮＹ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｉｎｃ．董事投资经理和Ｍｏｏｄｙ’ｓ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ Ｓｅｒｖｉｃｅ分析师。

　　４．本基金基金经理

　　向朝勇先生，中山大学管理学院管理学博士，具有基金从业资格。历任平安证券资产管理事业部及投资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理；东吴证券有限公司投资总部副总经理；东吴基金管理公司投资管理部总经理；新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。２００５年２月１日至２００６年１０月９日，担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，２００７年６月１９日至２００９年９月２２日担任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。２００９年１０月加入诺德基金管理有限公司，现担任公司投资总监、本基金基金经理及诺德中小盘股票型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格。

　　张辉先生，纽约大学（Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ）工商管理硕士（ＭＢＡ）。１９９４年起历任美国ＪＰ摩根（ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ）高级经理，美国高盛（Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ）副总裁等职。２００７年９月加入诺德基金管理有限公司，先后担任公司投资研究部行业研究员，基金经理助理等职务。现担任本基金基金经理及诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。张辉先生具有基金从业资格和特许金融分析师（ＣＦＡ）资格。

　　５．投资决策委员会成员

　　公司总经理潘福祥先生、投资总监向朝勇先生、投资研究部经理胡志伟先生。

　　６．上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（０１０）６６５９４８５５

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　发展概况：

　　１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

　　中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

　　在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１１０余人，其中，９０％以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至２０１１年９月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１２８只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构：

　　１．直销机构

　　名称：诺德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　法定代表人：杨忆风

　　客户服务电话：４００－８８８－０００９ ０２１－６８６０４８８８

　　传真：０２１－６８８８２５２６

　　联系人：孟晓君

　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｒｄａｂｂｅｔｔｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务统一咨询电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２）中国银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖 钢

　　客户服务统一咨询电话：９５５６６

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（３）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（４）深圳发展银行股份有限公司

　　住所：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　电话：０７５５－８２０８８８８８

　　联系人：张青

　　客户服务电话：９５５０１

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　客服电话：９５５５８

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５７０８３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（６）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券长网网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（７）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　电话： ０７３１－８５８３２３４３

　　传真： ０７３１－８５８３２２１４

　　全国统一客服热线：９５５７１

　　方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（８）广发证券股份有限公司

　　法定代表人：林治海

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　联系人：黄岚

　　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　　公司网站：广发证券网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　电话： ０２０－８７３２２６６８

　　传真： ０２０－８７３２５０３６

　　联系人：林洁茹

　　客户服务电话：０２０－９６１３０３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：万建华

　　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１１）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：南京中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰、万鸣

　　联系电话：０２５－８３２９０９７９？

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　邮政编码：５１８０４８

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：庞晓芸

　　电话：８２４９２０００

　　客户服务电话：９５５１３

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（１３）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　邮政编码：３５０００３

　　法定代表人：兰荣

　　注册资金：２２亿元人民币

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

　　邮政编码：２００１３５

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　联系人：谢高得

　　业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　（１４）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务热线：９５５６５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）中信金通证券有限责任公司

　　公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　邮政编码：３１００５２

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　联系电话：０５７１－８７１１２５１０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务中心电话：９６５９８

　　（１６）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系电话：４００－８００－１００１

　　联系人：陈剑虹

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　　联系电话：４００８８６６３３８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　（１９）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

　　开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２０）海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－ ２３２１９１００

　　客服电话：４００－８８８８－００１（全国）、０２１－９５５５３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２１）中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　联系电话：０７９１－６７６８７６３

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　客服电话：４００－８８６６－５６７

　　（２２）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－６８８８９１５５

　　传真：０５３１－６８８８９７５２

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）上海证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市西藏中路３３６号

　　办公地址： 上海市西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话： ０２１－５３５１９８８８

　　传真： ０２１－６２４７０２４４

　　联系人：张瑾

　　客服电话：０２１－９６２５１８或４００８９１８９１８（全国）

　　业务联系电话：０２１－５３５１９８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　（２４）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人： 林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　　传真： （０１０）６６５５５５００

　　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　　天相投顾： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金网：ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２５）厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　公司联系人：卢金文

　　电话：０５９２－５１６１６４２

　　客服电话：０５９２－５１６３５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（２６）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　法定代表人：李工

　　邮政编码：２３００６９

　　公司联系人：甘霖

　　电话：０５５１－５１６１８２１

　　传真：０５５１－５１６１６７２

　　客服电话：９６５１８（安徽）？／４００８０９６５１８（全国）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

　　（２７）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　网站：中信金融网ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（２８）宏源证券股份有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人： 冯戎

　　联系人： 李巍

　　业务联系电话：０１０－８８０８５２０１

　　传真：０１０－８８０８５３４４

　　客户服务热线：４００－８００－０５６２

　　宏源证券网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２９）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　邮政编码：３５０００３

　　法定代表人：黄金琳

　　开放式基金业务联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　开放式基金业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人姓名： 朱科敏

　　基金业务对外联系人姓名：李涛

　　联系电话：０５１９－８８１５７７６１

　　联系传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　（３１）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦

　　法定代表人：岳献春

　　注册资金：２１．７７亿人民币

　　办公地址： 北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６层

　　邮政编码：１００００５

　　客服电话：４００６１９８８８８

　　联系人： 赵明

　　业务联系电话：０１０－８５１２７６２２

　　公司网站（ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ）

　　（３２）金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

　　邮政编码：５７０２０６

　　法定代表人： 陆涛

　　办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　　邮政编码：５１８０４８

　　客服电话：４００－８８８８－２２８

　　联系人： 马贤清

　　业务联系电话：０７５５－８３０２５０２２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（３３）国元证券股份有限公司

　　法定代表人： 凤良志

　　注册地址： 合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：合肥市寿春路１７９号

　　联系人： 陈琳琳、李飞

　　开放式基金咨询电话：全国：９５５７８

　　开放式基金业务传真：０５５１—２２７２１００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（国元证券网）

　　（３４）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴 建

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人： 徐浩明

　　联系人： 刘晨、李芳芳

　　电话： ０２１－２２１６９９９９

　　传真： ０２１－２２１６９１３４

　　客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　　公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（３６） 信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（３７） 中信万通证券有限责任公司

　　法定代表人：张智河

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

　　基金业务联系人：吴忠超

　　电话：０５３２－８５０２２３２６

　　传真：０５３２－８５０２２６０５

　　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构：

　　名称：诺德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１２楼

　　法定代表人：杨忆风

　　客户服务电话：４００－８８８－０００９ ０２１－６８６０４８８８

　　传真：０２１－６８８８２５２６

　　联系人： 张 欣

　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｒｄａｂｂｅｔｔｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（三）律师事务所与经办律师：

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

　　办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

　　负责人：廖海

　　联系电话：（０２１）５１１５０２９８＠传真：（０２１）５１１５０３９８

　　经办律师：梁丽金 刘佳

　　（四）会计师事务所：

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　联系人： 郁豪伟

　　经办会计师： 汪棣 薛竞

　　四、基金的名称

　　基金的名称：诺德优选３０股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资

　　（一）投资目标

　　本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的Ａ股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　　本基金秉持集中投资的理念，精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例分别为：股票投资占基金资产净值的比例范围为６０－９５％，其中投资于基金持仓权重前３０位股票的资产占股票资产的比例不低于８０％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为５－４０％；其中，基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的３％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　　（三）投资理念

　　本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。

　　（四）投资策略

　　１、大类资产配置策略

　　在大类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、市场估值水平、上市公司业绩等方面入手，分析这些因素的现状和未来发展趋势。并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。各个因素细分如下：

　　（１）经济周期中资产价格及股市特征

　　在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时，本基金将着重考虑以下几个周期：反映市场供需关系变化的存货周期，反映投资变化的资本支出周期，反映宏观经济状况的房地产周期。根据对不同时期资产价格和股市特征的研究，判断所属的经济周期，确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整。

　　（２）流动性和资金面分析（结合全球流动性）

　　在进行流动性和资金面的分析时，本基金将着重考虑以下几个指标：反映信贷情况的信贷增速、Ｍ２增速预测，反映货币供给的热钱规模、Ｍ１增速走势、反映货币需求的未来１年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等。

　　（３）当前估值水平测算及未来变化趋势

　　在对估值进行评估时，本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位：运用股利贴现模型（Ｄｉｖｉｄｅｎｄ Ｄｉｓｃｏｕｎｔ Ｍｏｄｅｌ，简称ＤＤＭ）模型计算Ａ股绝对估值；使用计量回归模型测算Ａ股估值；通过历史数据比较Ａ股历史相对估值。在估计未来变化趋势时，通过比较各大类资产的收益率，对估值水平未来的变化趋势作综合判断。

　　２、行业资产配置策略

　　本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估。同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业。

　　（１）自上而下寻找高成长性行业

　　本基金重点关注有中长期增长潜力的行业，非常重视经济周期波动过程中行业景气轮动带来的成长型投资机会。本基金认为，考虑到中长期内经济转型的必然性，基于经济转型的成长性投资策略，在中长期内将非常有效。在转型背景下的行业选择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。

　　战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴产业，《决定》指出根据战略性新兴产业的特征，立足我国国情和科技、产业基础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言，传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业。

　　新兴产业由于具有技术优势、政策优势等，虽然当前产业市值占国内生产总值（ＧＤＰ）的比重不大，但是未来增长潜力较大，本基金选择上述七大战略新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然不具备新兴产业的诸多政策技术优势，但是我国目前仍然是一个传统产业占主体地位的国家，传统产业占国内生产总值（ＧＤＰ）的比重非常大，传统产业受到新兴产业发展的挤压，面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求，传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性非常高，能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力，因此本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。

　　上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业，如果今后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改，本基金也将根据国家最新的政策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。

　　（２）必要的安全边际

　　本基金重点关注成长型行业，并以合理的价格进行投资。本基金将通过市盈率（ＰＥ）、市净率（ＰＢ）、市盈率相对盈利增长的比率（ＰＥＧ）等指标严格控制所选行业的估值水平。

　　３、股票投资策略

　　在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上，本基金将通过全面深入的个股研究和密切跟踪调查，寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公司，同时通过优选３０只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

　　在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系，力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点考察这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力，同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池。第一步：本基金根据每股收益（ＥＰＳ）、剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股票池；第二步：在初选股票池的基础上，研究员根据实地调研或基于市盈率（ＰＥ）、市净率（ＰＢ）、市盈率相对盈利增长的比率（ＰＥＧ）、行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补，最终得到优选股票池；第三步：在优选股票池的基础上，研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设（保守、客观及乐观）下的深度估值分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单，汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核。

　　４、债券投资策略

　　本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，综合判断后对利率走势形成合理预期，并通过久期管理和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。

　　５、权证投资策略

　　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上进行积极操作，追求在风险可控的前提下的稳健收益。

　　６、资产支持证券投资策略

　　本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　（五）业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数×８０％＋同业存款利率×２０％

　　沪深３００ 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表性强等特点，而本基金股票资产的配置比例为６０－９５％，中位值约为８０％，故本基金采用沪深３００指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征，同时也能较恰当衡量本基金的投资业绩。

　　基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

　　（六）风险收益特征

　　本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金，是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

　　七、基金的投资组合报告

　　※本投资组合报告内容节选自《诺德优选３０股票型证券投资基金季度报告（２０１１第三季度）》，报告截至日期为２０１１年９月３０日。

　　１、 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８ 投资组合报告附注

　　８．１ ２０１１年４月２９日，中国证券监督管理委员会发布《中国证监会行政处罚决定书》（２０１１【１７】号），对宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）、唐桥等８名责任人员作出警告、罚款等行政处罚。

　　对该股票投资决策程序的说明：该股票根据公司个股入库程序进入备选池，并由研究员定期跟踪及分析，本基金管理人已较长时间跟踪该股票，并看好其投资价值。五粮液公司受证监会处罚一事公告当日，本基金管理人即启动风控程序将其纳入禁止池。此后，经过行业研究员进一步了解和分析，认为此次处罚基本针对历史事件展开，立案调查已有结论，对公司的业务无实质性的影响，同时对财务状况和现金流量也不会产生重大实质性影响，并且促进了公司治理的改善。该事件不改变本基金管理人对五粮液投资价值的判断。经过投资决策委员会批准，该个股重新纳入备选池。

　　其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　８．２ 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　８．３ 其他各项资产构成

　　■

　　８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　八、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　※本报告内容节选自《诺德优选３０股票型证券投资基金季度报告（２０１１年第三季度）》，报告截至日期为２０１１年９月３０日。

　　１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　诺德优选３０股票型证券投资基金

　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（２０１１年５月５日至２０１１年９月３０日）

　　■

　　注：诺德优选３０股票型证券投资基金成立于２０１１年５月５日，图示时间段为２０１１年５月５日至２０１１年９月３０日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。

　　本基金建仓期为２０１１年５月５日至２０１１年１１月４日。截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

　　九、基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

　　４、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　５、基金份额持有人大会费用；

　　６、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　７、基金资产的资金汇划费用；

　　８、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　２、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　３、本条第（一）款第３ 至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十、招募说明书更新部分说明

　　本基金于２０１１年５月５日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》及《诺德优选３０股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对２０１１年３月２８日公告的《诺德优选３０股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新， 文字部分内容更新至２０１１ 年１１ 月４ 日，有关财务数据更新至２０１１ 年９ 月３０ 日（未经审计），具体更新内容说明如下：

　　（一） 调整了原招募说明书结构：将原“六、基金的募集”与“七、基金合同的生效”合并为一章“六、基金的募集与基金合同的生效”； 根据要求增加了“（十）基金的投资组合报告”、“十三、基金的业绩”与“二十五、其他应披露事项”。

　　（二） 在＂三、基金管理人＂中， 对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

　　（三）在＂四、基金托管人＂中， 对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

　　（四） 在＂五、相关服务机构＂部分， 更新了部分代销机构的信息。

　　（五） 根据本基金的实际募集情况， 在＂六、基金的募集及基金合同的生效＂中更新了相关内容。

　　（六） 在＂（十）基金的投资组合报告＂中， 根据本基金实际运作情况增加了最近一期投资组合报告的内容。

　　（七） 在＂十三、基金的业绩＂中， 根据基金的实际运作情况， 对本基金成立以来的业绩进行了说明。

　　（八） 在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告、重大公告事项予以了说明。

　　诺德基金管理有限公司

　　二〇一一年十二月十九日