证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次（临时）会议通知及相关资料于２０１１年１２月１５日以电子邮件方式发出，会议于２０１１年１２月１９日以通讯方式召开。会议应参加表决董事１２人，实际参加表决董事１２人，有效表决数占董事总数的１００％，符合《公司法》和公司《章程》的规定。经董事认真审议，以通讯表决方式一致通过了以下事项：

一、关于制定《内幕信息知情人登记管理制度》的议案；

表决结果：１２票赞成，０票反对，０票弃权。

《内幕信息知情人登记管理制度》详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

二、关于修改、确定《东吴证券股份有限公司章程（草案）》并办理工商变更登记的议案；

公司２０１１年第一次临时股东大会已审议通过《关于公司首次公开发行股票并上市后的＜东吴证券股份有限公司章程（草案）＞的议案》以及《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》，明确授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并上市的具体事宜，包括“根据首次公开发行股票并上市的实际结果，修改公司章程相应条款及办理工商变更登记”。

公司２０１１年第四次临时股东大会对原《公司章程》中有关对外投资重要条款进行变更，并授权公司经营层在章程重要条款修改获批后相应修改《公司章程（草案）》相关条款。该变更已经中国证券监督管理委员会会江苏监管局同意。

公司股票已经于２０１１年１２月１２日在上海证券交易所挂牌上市，《公司章程（草案）》依法正式生效并实施。本次董事会同意依据本次发行的实际结果，对《公司章程（草案）》中涉及注册资本、股份数量、股份发行及存管等相关内容加以明确。

上述修订具体内容详见附件《＜公司章程＞（草案）修改新旧对照表》。

表决结果：１２票赞成，０票反对，０票弃权。

特此公告。

附件：《东吴证券股份有限公司章程》（草案）修改新旧对照表

东吴证券股份有限公司董事会

２０１１年１２月１９日

附件

《东吴证券股份有限公司章程》（草案）修改新旧对照表