证券时报多媒体数字报

　　重要提示

　　南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００７年１０月２９日证监基金字［２００７］２９７号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决议，隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”。自２００７年１１月９日起，由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年１１月９日，有关财务数据和净值表现截止日２０１１年９月３０日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一） 基金管理人概况

　　名称：南方基金管理有限公司

　　住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　成立时间：１９９８年３月６日

　　法定代表人：吴万善

　　注册资本：１．５亿元人民币

　　电话：（０７５５）８２７６３８８８

　　传真：（０７５５）８２７６３８８９

　　联系人：鲍文革

　　南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基金字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基金字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市投资控股有限公司３０％、厦门国际信托有限公司、１５％及兴业证券股份有限公司１０％。

　　（二） 主要人员情况

　　１、董事会成员

　　吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。

　　姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

　　李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

　　周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副教授）；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

　　洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。

　　庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　　高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。１９９８年加入南方基金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。

　　张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，Ｕｎｉｔｅｄ Ｗｏｒｌｄ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｓｏｕｔｈｅａｓｔ Ａｓｉａ Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。

　　周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委，北京大学光华管理学院院长助理、ＥＭＢＡ中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、ＥＭＢＡ和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。

　　王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，１９９７年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

　　丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

　　米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

　　２、监事会成员

　　骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。

　　舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

　　周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院ＭＢＡ学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。

　　苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。

　　郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经理兼计划财务部总经理。

　　苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

　　３、公司高管人员

　　吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。１９９８年加入南方基金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。

　　俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。２００３年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、党委副书记。

　　郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。２０００年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。

　　朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，２００２年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。

　　秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。２００５年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。

　　４、基金经理

　　该基金历任基金经理及任职年限分别为：陈继武，２０００年７月至２００２年４月；汪澂，２００２年４月至２００６年３月；吕一凡，２００６年３月至２００８年４月；汪澂、蒋朋宸，２００８年４月至今。

　　汪澂，注册金融分析师（ＣＦＡ），工商管理硕士，具有基金从业资格。１９９９年加入南方基金，先后担任研究员、基金经理助理、投资部副总监，２００２年４月－２００６年３月，任隆元基金经理；２００５年８月－２００６年３月，任金元基金经理；２００６年３月至今，任开元基金经理；２００８年４月至今，任南方隆元基金经理。

　　蒋朋宸，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，２００５年加入南方基金，２００８年４月至２０１０年１２月，任南方盛元基金经理；２００８年４月至今，任南方隆元基金经理；２００９年２月至今，任南方宝元债券基金经理；２０１０年１２月至今，任基金天元基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。

　　６、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１１年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２２５只，其中封闭式７只，开放式２１８只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（四） 基金托管人的职责的内容

　　基金托管人应当履行下列职责：

　　１、安全保管基金财产；

　　２、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　３、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　４、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　５、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　６、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　７、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

　　８、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　９、按照规定召集基金份额持有人大会；

　　１０、按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　１１、法律、法规和基金合同规定的其它职责。

　　（五）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９年三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１０年中国工商银行资产托管部第四次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　１、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　２、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　３、内部风险控制原则

　　１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　４、内部风险控制措施实施

　　１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　５、资产托管部内部风险控制情况

　　１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

　　基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构：

　　南方基金管理有限公司

　　住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０７５５）８２７６３９０５、８２７６３９０６

　　传真：（０７５５）８２７６３９００

　　联系人：张锐珊

　　２、代销机构：

　　代销银行：

　　（１）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：刘业伟

　　联系电话：０１０－６６１０７９００

　　客服电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：０１０－６６２７５６５４

　　传真：０１０－６６２７５６５４

　　联系人：何奕

　　客服电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４）中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　联系电话：０１０－６６５９４９０５

　　客服电话：９５５６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（５）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：陈洁

　　联系电话：０２１－５８７８１２３４

　　客服电话：９５５５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　客服电话：９５５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：０１０－６８８５８１１７

　　客户服务电话：９５５８０

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（８）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　联系电话：０２１－６１６１８８８８

　　客服电话：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）中信银行股份有限公司

　　注册地址： 北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人： 孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５７０８３

　　客服电话：９５５５８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

　　（１０）广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

　　法定代表人：董建岳

　　联系电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２

　　客服电话：４００－８３０－８００３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人： 董文标

　　联系人：董云巍

　　电话：０１０－５７０９２６１５

　　传真：０１０－５７０９２６１１

　　客服电话：９５５６８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址： 北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

　　法定代表人： 唐双宁

　　联系人： 朱红

　　电话：０１０－６３６３６１５３

　　传真：０１０－６３６３６１５７

　　客服电话：９５５９５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１３）兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路１５４号

　　办公地址：福州市湖东路１５４号

　　法定代表人： 高建平

　　联系人： 梁曦

　　联系电话： ０２１－５２６２９９９９

　　客服电话：９５５６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）深圳发展银行股份有限公司

　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　联系人：姜聃

　　联系电话：０７５５－８２０８８８８８

　　客服电话：９５５０１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）杭州银行股份有限公司

　　办公地址：杭州凤起路４３２号

　　法定代表人：马时雍

　　联系人：江波

　　联系电话：０５７１－８５１０８３０９

　　客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　联系人：张萍

　　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　　客服电话：０２１－９６２８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（１７）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：西城区阜成门内大街４１０号

　　办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

　　法定代表人：乔瑞

　　联系人：王薇娜

　　电话：６３２２９４７５

　　传真：６３２２９４７８

　　客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（１９）平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　联系电话：０７５５－２２１９７８７４

　　客服电话：４００６６９９９９９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（２０）烟台银行股份有限公司

　　注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　法定代表人：庄永辉

　　联系人：王巧稚

　　联系电话：０５３５－６６９９６６１

　　客服电话：４００８－３１１－７７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　（２１）上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

　　办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　联系电话：０２１－３８５７６９７７

　　客服电话：０２１－９６２９９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（２２）江苏银行股份有限公司

　　注册地址：南京市洪武北路５５号

　　办公地址：南京市洪武北路５５号

　　法定代表人：黄志伟

　　联系人：田春慧

　　电话：０２５－５８５８８１６７

　　客服电话：９６０９８，４００－８６９６－０９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　　（２３）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表 ：廖玉林

　　联系人：胡昱

　　联系电话：０７６９－２２１１９０６１

　　客服电话：０７６９－９６２２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（２４）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：李慧

　　客服电话： ９５５７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

　　办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号华普大厦（邮编２６６０７１）

　　法定代表人：张广鸿

　　客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２６）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　客服电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市白下区淮海路５０号

　　办公地址：南京市白下区淮海路５０号

　　法定代表人：林复

　　联系人：翁俊

　　联系电话：０２５－８４５４４０２１

　　客服电话：４００－８８－９６４００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）临商银行股份有限公司

　　注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　　办公地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号

　　法定代表人：王傢玉

　　联系人：寇廷柱

　　联系电话：０５３９－８３０４６５７

　　客服电话：４００－６９９－６５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２９）汉口银行股份有限公司

　　注册地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　　办公地址： 江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

　　法定代表人：陈新民

　　联系人：骆芸

　　电话：０２７－８２６５６２２４

　　客服电话：９６５５８（武汉）、４００６０－９６５５８（全国）

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３０）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

　　办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

　　法定代表人：王自忠

　　联系人：姚珍珍

　　联系电话：０５１２－５６９６８２５７

　　客服电话：０５１２－９６０６５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（３１）浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

　　办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　联系电话：０５７１－８７６５９５４６

　　客服电话：９５５２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（３２）温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　　办公地址：温州市车站大道１９６号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：林波

　　联系电话：０５７７－８８９９００８２

　　客服电话：０５７７－９６６９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　（３３）重庆银行股份有限公司

　　注册地址： 重庆市渝中区邹容路１５３号

　　办公地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

　　法定代表人： 马千真

　　联系人：孔文超

　　电话：０２３－６３７９９３７９ １３８９６１９８１０４

　　传真：０２３－６３７９２４１２

　　客服电话：４００－７０－９６８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（３４）深圳农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

　　法定代表人：李伟

　　联系人：曾明 宋永成

　　联系电话：０７５５－２５１８８３７１、０７５５－２５１８８６１１

　　传真：０７５５－２５１８８７８５

　　客服电话：４００１９６１２００

　　公司网址：ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

　　（３５）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址： 东莞市南城路２号

　　办公地址：东莞市南城路２号

　　法定代表人： 何沛良

　　联系人： 黄飞燕

　　电话：０７６９－２３３９４１０２

　　传真：０７６９－２２３２０８９６

　　客服电话：０７６９－９６１１２２

　　网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（３６）哈尔滨银行股份有限公司

　　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　　法定代表人：郭志文

　　联系人：王超

　　电话：０４５１－８６７７９００７

　　传真：０４５１－８６７７９００７

　　客服电话：９５５３７，０４５１－９６３５８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　注册地址： 乌鲁木齐市新华北路８号

　　办公地址：乌鲁木齐市新华北路８号

　　法定代表人： 农惠臣

　　联系人： 菅烨

　　电话：０９９１－８８２４６６７

　　传真：０９９１－８８２４６６７

　　客服电话：０９９１－９６５１８

　　网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３８）渤海银行股份有限公司

　　注册地址： 天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址： 天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６５６９

　　客服电话：４００ ８８８ ８８１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９）广州银行股份有限公司

　　注册地址： 广州市广州大道北１９５号

　　办公地址：广州市广州大道北１９５号

　　法定代表人： 姚建军

　　联系人： 张扬眉

　　电话：０２０－３７５９８４４２

　　传真：０２０－３７５９０７２６

　　客服电话：０２０－９６６９９

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　代销券商和其他代销机构：

　　（１）华泰证券股份有限公司

　　地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰

　　联系电话：０２５－８３２９０８３４

　　客服电话：９５５９７

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌 、庞晓芸

　　联系电话：０７５５－８２４９２０００

　　客服电话：９５５１３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客服电话：４００８８８８１２３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人： 何如

　　联系人： 齐晓燕

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　客服电话：９５５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：万建华

　　电话：０２１－６２５８０８１８－１７７

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：韩星宇

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（７）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－６８８８９１５５

　　传真：０５３１－６８８８９７５２

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（９）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：魏明

　　联系电话：０１０－８５１３０５８８

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１０）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　客服电话：９５５７５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人： 匡婷

　　联系电话：０７５５－８３５１６２８９

　　客服电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４６８５５６０

　　客服电话：９５５５８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（１４）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（１５）光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人： 徐浩明

　　联系人：刘晨

　　联系电话： ０２１－２２１６９９９９

　　客服电话：１０１０８９９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１６）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　联系电话：０７５５－８２０２３４４２

　　传真 ０７５５－８２０２６５３９

　　客服电话： ４００－６００－８００８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（１７）宏源证券股份有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人： 李巍

　　联系电话： ０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１８）湘财证券有限责任公司

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　联系电话： ０２１－６８６３４５１８－８５０３

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（１９）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　联系电话：０５７１－８５７７６１１５

　　客服电话：０５７１－９６５９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２８２５５５１

　　客服电话：４００８００１００１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　联系电话：０５３２－８５０２２３２６

　　客服电话：０５３２－９６５７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

　　法定代表人：平岳

　　联系人：张静

　　联系电话：０２１－６８６０４８６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２３）信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（２４）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６层

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　联系电话：０１０－８５１２７６２２

　　客服电话：４００６１９８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（２５）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　联系电话：０２１－６３３２５８８８

　　客服电话：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：梁宇

　　联系电话：０１０－５８５６８００７

　　客服电话：０１０－５８５６８１１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：金达勇

　　联系电话：０７５５－８３０２５７２３

　　客服电话：４００８８８８８１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２９）世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１／４２层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　联系电话：０７５５－８３１９９５９９

　　客服电话：０７５５－８３１９９５０９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人： 潘锴

　　联系电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客服电话：４００６０００６８６，０４３１－８５０９６７３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（３１）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　联系电话：０２１－５１５３９８８８

　　联系人：张瑾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８

　　（３２）江海证券有限公司

　　注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人： 孙名扬

　　联系人： 张宇宏

　　电话：０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　客服电话：４００－６６６－２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）国联证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　联系电话：０５１０－８２８３１６６２

　　客服电话：０５１０－８２５８８１６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

　　联系人： 苏卓仁

　　联系电话： ０７６９－２２１１２０６２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３６）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人： 周璐

　　联系电话： ０７５５－２２６２６１７２

　　客服电话： ４００８８１６１６８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（３７）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆

　　联系人： 黄静

　　电话：０１０－８４１８３３３３

　　传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（３８）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

　　办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１７－２１层

　　法定代表人： 吴永敏

　　联系人： 方晓丹

　　电话：０５１２－６５５８１１３６

　　传真：０５１２－６５５８８０２１

　　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（３９）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　客服电话： ０２０－９６１３０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４０）华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

　　法定代表人：段文清

　　联系人： 杨玲

　　联系电话： ０７５５－８２７０７８８８

　　客服电话： ４００－８８０－２８８８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（４１）南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：胥春阳

　　联系电话：０２５－８３３６４０３２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４２）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　联系电话：０５５１－５１６１８２１

　　客服电话：９６５１８，４００８０９６５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（４３）红塔证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

　　法定代表人：况雨林

　　联系人：刘晓明

　　联系电话：０８７１－３５７７８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４４）银泰证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

　　法定代表人：黄冰

　　联系电话：０７５５－８３７０６６６５

　　客服电话：４００１０２２０１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

　　（４５）浙商证券有限责任公司

　　办公地址： 杭州杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６－７楼

　　法定代表人： 吴承根

　　联系人： 谢项辉

　　电话：０５７１－８７９０１０５３

　　传真：０５７１－８７９０１９１３

　　客服电话：０５７１－９６７７７７

　　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：宋歌

　　联系电话：０２１－５０１２２０８６

　　客服电话：０２１－３８９２９９０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４７）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　联系电话：０３５１－８６８６６５９

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８）第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：王立洲

　　联系电话：０７５５－２５８３２４９４

　　公司网站： ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　　（４９）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：０５９１－８７３８３６２３

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　网址：公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５０）中山证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ栋１５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２９层

　　法定代表人：吴永良

　　联系人：李珍

　　联系电话：０７５５－８２５７０５８６

　　客服电话：４００１０２２０１１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（５１）国海证券有限责任公司

　　注册地址： 广西省南宁市滨湖路４６号

　　办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人： 牛孟宇

　　电话：０７５５－８３７０９３５０

　　传真：０７５５－８３７００２０５

　　客服电话：９５５６３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　联系电话：０３７１—６５５８５６７０

　　客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（５３）西南证券股份有限公司

　　注册地址： 重庆市江北区桥北苑８号

　　办公地址： 重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

　　法定代表人： 王珠林

　　联系人： 陈诚

　　电话：０２３－６３７８６４６４

　　传真：０２３－６３７８６３１１

　　客服电话：４００８－０９６－０９６

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５４）财达证券有限责任公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：陈丽君

　　联系电话：０３１１－６６００６２１９

　　客服电话：４００６１２８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

　　（５５）德邦证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址： 上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

　　法定代表人： 姚文平

　　联系人： 叶蕾

　　电话：０２１－６８７６１６１６

　　传真：０２１－６８７６７０３２

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５６）中航证券有限公司

　　注册地址： 南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址： 南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人： 杜航

　　联系人： 戴蕾

　　电话：０７９１－６７６８６８１

　　传真：０７９１－６７７０１７８

　　客服电话：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／

　　(下转D34版）