证券时报多媒体数字报

　　本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　根据深圳证券交易所《关于开展"加强中小企业板上市公司内控规则落实"专项活动的通知》，对照《中小企业板上市公司内控规则落实情况自查表》，公司认真核查了内部控制制度的制定和运行情况，并针对存在的问题制定了整改计划，计划于2011年12月31日前完成所有需整改项目的整改，该整改计划经公司2011年9月29日召开的第二届董事会第二十七次会议审议通过，详细内容见巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）。现将公司整改完成情况报告如下：

　　一、自查发现的问题

　　1、公司尚未建立控股子公司的重大事项报告制度。

　　2、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

　　二、整改落实情况

　　1、公司各控股子公司（含全资子公司）已分别于整改期限内完成了《重大事项报告制度》的制订，并提交其董事会（全资子公司经理办公会）审议通过。

　　2、公司已于2011年10月21日与具有从事代办股份转让券商业务资格的中信证券股份有限公司签署了《委托代办股份转让协议》。

　　目前，公司已完成在内控规则落实专项活动中所发现问题的整改。公司将持续推进内控体系建设，不断提升公司治理水平。

　　特此公告。

　　湖南辰州矿业股份有限公司董事会

　　二○一一年十二月二十一日